第 1 頁：單選題

第 3 頁：組合型選擇題

　　76[單選題] 貨幣政策是指政府或中央銀行為影響經濟活動所采取的措施，其最終目標包括(　)。

　　Ⅰ.穩定物價

　　Ⅱ.完全就業

　　Ⅲ.促進經濟增長

　　Ⅳ.平衡國際收支

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：貨幣政策的最終目標包括：穩定物價、充分就業、促進經濟增長和平衡國際收支。

　　77[單選題] 證券公司可以在客戶資產管理業務范圍內為客戶辦理(　)。

　　Ⅰ.定向資產管理業務

　　Ⅱ.特定目的的專項資產管理業務

　　Ⅲ.集合資產管理業務

　　Ⅳ.其他資產管理業務

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：經中國證券監督管理委員會批準，證券公司可以在客戶資產管理業務范圍內為單一客戶辦理定向資產管理業務、為多個客戶辦理集合資產管理業務以及為客戶辦理特定目的的專項資產管理業務，這些業務應與證券公司自營業務相分離。

　　78[單選題] 保薦機構必須履行的職責包括(　)。

　　Ⅰ.發行人申請首次公開發行股票并上市時應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦機構

　　Ⅱ.保薦機構及保薦代表人應當對發行人申請文件、信息披露資料進行審慎核查，向中國證監會、證券交易所出具保薦意見，并對相關文件的真實性、準確性和完整性不負連帶責任

　　Ⅲ.保薦機構及其保薦代表人對其所推薦的公司上市后的一段期間負有持續督導義務，并對公司在督導期間的不規范行為承擔責任

　　Ⅳ.保薦機構要建立完備的內部管理制度

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：保薦機構必須履行的職責包括：①發行人中請首次公開發行股票并上市、上市公司發行新股、可轉換公司債券或公開發行法律、行政法規規定實行保薦制度的其他證券的，應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦機構;②保薦機構及保薦代表人應當盡職調查，對發行人中請文件、信息披露資料進行審慎核查，向中國證監會、證券交易所出具保薦意見，并對相關文件的真實性、準確性和完整性負連帶責任;③保薦機構及其保薦代表人對其所推薦的公司上市后的一段期間負有持續督導義務，并對公司在督導期間的不規范行為承擔責任;④保薦機構要建立完備的內部管理制度;⑤中國證監會對保薦機構實行持續監管。

　　79[單選題] 下列關于憑證式國債的說法中，正確的是(　)。

　　Ⅰ.采取“隨買隨賣”的方式進行交易

　　Ⅱ.采取向購買人開具憑證式國債收款憑證的方式進行發售

　　Ⅲ.利率按實際持有天數分檔計付

　　Ⅳ.憑證式國債是一種可上市流通的儲蓄型債券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：憑證式國債是一種不可上市流通的儲蓄型債券，由具備憑證式國債承銷團資格的機構承銷。故不選Ⅳ。

　　80[單選題] 一般來說，債券具有的特征包括( )。

　　Ⅰ.流動性

　　Ⅱ.永久性

　　Ⅲ.安全性

　　Ⅳ.收益性

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：債券的特征包括：①償還性。②流動性。③安全性。④收益性。

　　81[單選題] 按交易場所劃分，證券賬戶可以劃分為上海證券賬戶和深：0i1證券賬戶，分別用于記載在(　　)。

　　Ⅰ.中國證監會認可的其他證券Ⅱ.上海證券交易所上市交易的證券

　　Ⅲ.深圳證券交易所上市交易的證券Ⅳ.中國結算公司認可的其他證券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：按交易場所劃分，證券賬戶可以劃分為上海證券賬戶和深圳證券賬戶，分別用于記載在上海證券交易所和深圳證券交易所上市交易的證券以及中國結算公司認可的其他證券。

　　82[單選題] 上海證券交易所可以接受的市價申報方式有(　　)。

　　Ⅰ.最優5檔即時成交剩余撤銷申報Ⅱ.全額成交或撤銷申報

　　Ⅲ.最優5檔即時成交剩余轉限價申報Ⅳ.上海證券交易所規定的其他方式

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：《上海證券交易所交易規則》規定，根據市場需要，上海證券交易所可以接受下列方式的市價申報： (1)最優5檔即時成交剩余撤銷申報，即該申報在對手方實時最優5個價位內以對手方價格為成交價逐次成交，剩余未成交部分自動撤銷。

　　(2)最優5檔即時成交剩余轉限價申報，即該申報在對手方實時最優5個價位內以對手方價格為成交價逐次成交，剩余未成交部分按本方申報最新成交價轉為限價申報;如該申報無成交的，按本方最優報價轉為限價申報;如無本方申報的，該申報撤銷。

　　(3)上海證券交易所規定的其他方式。

　　83[單選題] 目前，我國常見的分類標準包括(　　)。

　　Ⅰ.中國證監會于2001年制定的《上市公司行業分類指引》

　　Ⅱ.國家統計局發布的《行業分布標準》

　　Ⅲ.國家統計局發布的《行業分類標準》

　　Ⅳ.由摩根士丹利和標準普爾聯合發布的《全球行業分類標準》等

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：目前，我國常見的分類標準包括中國證監會于2001年制定的《上市公司行業分類指引》、國家統計局發布的《行業分布標準》以及由摩根士丹利和標準普爾聯合發布的《全球行業分類標準》等。

　　84[單選題] 公司競爭力，尤其是核心競爭力是公司股票受到投資者追捧的重要因素。常用的公司競爭力分析框架是SWOT分析，通過對公司經營中存在的(　　)的分析，綜合考慮企業內部條件與外部環境的各種因素，進行系統分析評價，進而選擇最佳的經營策略。

　　Ⅰ.優勢

　　Ⅱ.劣勢

　　Ⅲ.機會

　　Ⅳ.威脅

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：公司競爭力，尤其是核心競爭力是公司股票受到投資者追捧的重要因素。常用的公司競爭力分析框架是SWOT分析，通過對公司經營中存在的優勢、劣勢、機會與威脅的分析，綜合考慮企業內部條件與外部環境的各種因素，進行系統分析評價，進而選擇最佳的經營策略。

　　85[單選題] 以下正確的有(　　)。

　　Ⅰ.證券公司可以通過從事證券自營業務和證券資產管理業務，以自己的名義或代其客戶進行證券投資

　　Ⅱ.證券公司從事自營業務，其投資的范圍包括股票、基金、認股權證、國債、公司或企業債券等上市證券以及證券監管機構認定的其他證券

　　Ⅲ.經中國證監會批準，證券公司可以在客戶資產管理業務范圍內為單一客戶辦理定向資產管理業務、為多個客戶辦理集合資產管理業務以及為客戶辦理特定目的的專項資產管理業務

　　Ⅳ.專項資產管理業務應與證券公司自營業務相分離

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：按照《證券法》的規定，證券公司可以通過從事證券自營業務和證券資產管理業務，以自己的名義或代其客戶進行證券投資。證券公司從事自營業務，其投資的范圍包括股票、基金、認股權證、國債、公司或企業債券等上市證券以及證券監管機構認定的其他證券。經中國證監會批準，證券公司可以在客戶資產管理業務范圍內為單一客戶辦理定向資產管理業務、為多個客戶辦理集合資產管理業務以及為客戶辦理特定目的的專項資產管理業務，這些業務應與證券公司自營業務相分離。

　　86[單選題] 關于機構投資者的特點，以下(　　)是正確的。

　　Ⅰ.投資管理專業化

　　Ⅱ.投資結構組合化

　　Ⅲ.投資行為規范化

　　Ⅳ.具有穩定市場的功能

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：(1)投資管理專業化。機構投資者一般具有較為雄厚的資金實力，在投資決策運作、信息搜集分析、上市公司研究、投資理財方式等方面都配備有專門部門，由證券投資專家進行管理。 (2)投資結構組合化。證券市場是一個風險較高的市場，機構投資者入市資金越多，承受的風險就越大。為了盡可能降低風險，機構投資者在投資過程中會進行合理投資組合。機構投資者龐大的資金、專業化的管理和多方位的市場研究，為建立有效的投資組合提供了可能。

　　(3)投資行為規范化。機構投資者是一個具有獨立法人地位的經濟實體，投資行為受多方面的監管，相對來說，也就較為規范。

　　(4)風險管理者。大多數機構投資者的資金是通過各種形式籌集的社會資金，在進行投資決策時首先要考慮的是資金的安全性，因此，機構投資者都是風險管理者。

　　(5)具有穩定市場的功能。第一，機構投資者在進行證券投資時比起個人投資者來說要更理性，它們有著豐富的信息資源、專業的投資團隊，能夠更準確地預測證券的基礎價值。第二，機構投資者一般進行組合投資，而且其逆趨勢擇股的行為，即買入急速下跌的股票，賣出快速上漲的股票，可以矯正股市的非正常波動。第三，機構投資者由于資金規模大，可以構造足夠分散的投資組合，而且投資組合一旦構建，一般不輕易調整，這種策略也有利于股市的穩定。

　　87[單選題] 中央銀行是一國政府重要的宏觀經濟管理部門，也是金融市場的重要參與者。有關中央銀行的說法正確的是(　　)。

　　Ⅰ.是一國金融市場上主要的資金需求者

　　Ⅱ.是一國政府重要的宏觀經濟管理部門

　　Ⅲ.參與金融市場運作的目的是為了實現政府的宏觀經濟目標

　　Ⅳ.調節市場上的貨幣供應量

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：中央銀行是一國政府重要的宏觀經濟管理部門，也是金融市場的重要參與者。中央銀行參與金融市場運作的目的與政府部門一樣，都是為了實現政府的宏觀經濟目標，但參與市場的方式則不盡相同。中央銀行要根據貨幣流通狀況，在金融市場上進行公開市場業務操作，通過有價證券的買賣，吞吐基礎貨幣，以調節市場上的貨幣供應量。

　　88[單選題] 關于證券經紀業務，以下正確的是(　　)。

　　Ⅰ.證券公司柜臺代理買賣證券業務主要為在代辦股份轉讓系統進行交易的證券代理買賣

　　Ⅱ.證券經紀業務又被稱為代理買賣證券業務，是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價證券的業務

　　Ⅲ.證券經紀業務分為柜臺代理買賣證券業務和通過證券交易所代理買賣證券業務

　　Ⅳ.我國證券公司從事的經紀業務以通過證券交易所代理買賣證券業務為主

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：證券經紀業務又被稱為代理買賣證券業務，是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價證券的業務。在證券經紀業務中，證券公司只收取一定比例的傭金作為業務收入。證券經紀業務分為柜臺代理買賣證券業務和通過證券交易所代理買賣證券業務。目前，我國公開發行并上市的股票、公司債券及權證等證券，在證券交易所以公開的集中交易方式進行，因此，我國證券公司從事的經紀業務以通過證券交易所代理買賣證券業務為主。證券公司柜臺代理買賣證券業務主要為在代辦股份轉讓系統進行交易的證券代理買賣。

　　89[單選題] 根據《上海證券交易所投資者適當性管理暫行辦法》，會員的投資者適當性管理的內容包括(　　)。

　　Ⅰ.了解投資者的相關情況并評估其風險承受能力

　　Ⅱ.了解擬提供的產品或服務的相關信息

　　Ⅲ.向投資者提供與其風險承受能力相匹配的產品或服務，并進行持續跟蹤和管理

　　Ⅳ.提供產品或服務前，向投資者介紹產品或服務的內容、性質、特點、業務規則等，進行有針對性的投資者教育

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：上海證券交易所于2013年3月26日發布實施《上海證券交易所投資者適當性管理暫行辦法》。根據該辦法，會員的投資者適當性管理的內容包括：了解投資者的相關情況并評估其風險承受能力;了解擬提供的產品或服務的相關信息;向投資者提供與其風險承受能力相匹配的產品或服務，并進行持續跟蹤和管理;提供產品或服務前，向投資者介紹產品或服務的內容、性質、特點、業務規則等，進行有針對性的投資者教育;揭示產品或服務的風險，與投資者簽署“風險揭示書”。

　　90[單選題] 直接投資業務的合規性要求有(　　)。

　　Ⅰ.管理人員和從業人員應當專職，具備相應的經營管理和專業能力，不得在證券公司領取報酬

　　Ⅱ.建立健全獨立的投資決策機制，明確投資項目選擇標準、投資比例限制、投資決策權限以及相關業務流程，提高投資決策、執行、監督的透明度，有效控制和防范決策風險

　　Ⅲ.建立投資決策回避制度，直接投資子公司業務人員、投資決策委員會成員或者董事會成員與擬投資項目存在利益關聯的，應當回避

　　Ⅳ.資金投向不得違背國家宏觀政策和產業政策

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：直接投資業務的合規性要求： (1)管理人員和從業人員應當專職，具備相應的經營管理和專業能力，不得在證券公司領取報酬。

　　(2)建立健全獨立的投資決策機制，明確投資項目選擇標準、投資比例限制、投資決策權限以及相關業務流程，提高投資決策、執行、監督的透明度，有效控制和防范決策風險。

　　(3)建立投資決策回避制度，直接投資子公司業務人員、投資決策委員會成員或者董事會成員與擬投資項目存在利益關聯的，應當回避。

　　(4)資金投向不得違背國家宏觀政策和產業政策。

　　(5)不得對外提供擔保，不得成為對所投資企業的債務承擔連帶責任的出資人。

　　(6)建立健全風險控制制度，加強風險管理，有效控制和防范項目運作風險。

　　(7)通過直接投資子公司網站公開披露公司名稱、注冊地、注冊資本、業務范圍、法人代表等基本情況，公司管理人員、業務人員、投資決策委員會成員的姓名、職務和兼職情況，公司建立的各項內部控制制度，以及防范與證券公司利益沖突的具體制度安排。

　　(8)建立健全文檔管理制度，妥善保管盡職調查報告、項目評估報告、決策記錄等資料。

　　(9)堅持市場化運作原則，引進專業人才，建立專業團隊，樹立品牌意識，促進合理競爭。

　　91[單選題] 運用貨幣政策所采取的主要措施包括(　　)。

　　Ⅰ.控制和調節對政府的貸款

　　Ⅱ.選擇性信用管制

　　Ⅲ.改變存款準備金率

　　Ⅳ.控制貨幣發行

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：運用貨幣政策所采取的主要措施包括七個方面：第一，控制貨幣發行。第二，控制和調節對政府的貸款。第三，推行公開市場業務。第四，改變存款準備金率。第五，調整再貼現率。第六，選擇性信用管制。第七，直接信用管制。第八，常備借貸便利。

　　92[單選題] 以凈資本為核心的經營風險控制制度的特點有(　　)。

　　Ⅰ.建立了公司業務范圍與凈資本充足水平動態掛鉤機制

　　Ⅱ.建立了公司業務規模與風險資本動態掛鉤機制

　　Ⅲ.建立了風險資本準備與凈資本水平動態掛鉤機制

　　Ⅳ.建立了準備金制度

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：具有三個特點：一是建立了公司業務范圍與凈資本充足水平動態掛鉤機制;二是建立了公司業務規模與風險資本動態掛鉤機制;三是建立了風險資本準備與凈資本水平動態掛鉤機制。

　　93[單選題] 中國證券業協會的職責有(　　)。

　　Ⅰ.教育和組織會員遵守證券法律、行政法規，依法維護會員的合法權益，向中國證監會反映會員的建議和要求

　　Ⅱ.制定自律規則、執業標準和業務規范，對會員及其從業人員進行自律管理

　　Ⅲ.推動行業誠信建設，督促會員依法履行公告義務，對會員信息披露的誠信狀況進行評估和檢查

　　Ⅳ.推動行業誠信建設，督促會員依法履行公告義務，對會員信息披露的誠信狀況進行評估和檢查;制定證券從業人員職業標準，組織證券從業人員水平考試和水平認證

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：(1)依據《證券法》的有關規定，行使下列職責：教育和組織會員遵守證券法律、行政法規;依法維護會員的合法權益，向中國證監會反映會員的建議和要求;收集整理證券信息，為會員提供服務;制定會員應遵守的規則，組織會員單位的從業人員的業務培訓，開展會員間的業務交流;對會員之間、會員與客戶之間發生的證券業務糾紛進行調解;組織會員就證券業的發展、運作及有關內容進行研究;監督、檢查會員行為，對違反法律、行政法規或者協會章程的，按照規定給予紀律處分。 (2)依據行政法規、中國證監會規范性文件規定，行使下列職責：制定自律規則、執業標準和業務規范，對會員及其從業人員進行自律管理;負責證券業從業人員資格考試、認定和執業注冊管理;負責組織證券公司高級管理人員資質測試和保薦代表人勝任能力考試，并對其進行持續教育和培訓;負責做好證券信息技術的交流和培訓工作，組織、協調會員做好信息安全保障工作，對證券公司重要信息系統進行信息安全風險評估，組織對交易系統事故的調查和鑒定;行政法規、中國證監會規范性文件規定的其他職責。

　　(3)依據行業規范發展的需要，行使其他涉及自律、服務、傳導的自律管理職責：推動行業誠信建設，督促會員依法履行公告義務，對會員信息披露的誠信狀況進行評估和檢查;制定證券從業人員職業標準，組織證券從業人員水平考試和水平認證;組織開展證券業國際交流與合作，代表中國證券業加入相關國際組織，推動相關資質互認;其他自律、服務、傳導職責。

　　94[單選題] 以下關于滬港通的說法正確的有(　　)。

　　Ⅰ.以兩地交易所為載體，互相建立起市場連接，從而實現投資者跨市場投資

　　Ⅱ.以資產管理公司為載體，通過向投資者發行金融產品吸收資金以進行投資

　　Ⅲ.投資方向是雙向的，中國香港投資者可以投資上交所市場的滬股通，內地投資者也可以投資中國香港市場的港股通

　　Ⅳ.單向的投資方式

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：滬港通是以兩地交易所為載體，互相建立起市場連接，從而實現投資者跨市場投資。 QFII等是以資產管理公司為載體，通過向投資者發行金融產品吸收資金以進行投資。滬港通投資方向是雙向的，中國香港投資者可以投資上交所市場的滬股通，內地投資者也可以投資中國香港市場的港股通。而QFII、QDII等則都是單向的投資方式。

　　95[單選題] 金融市場的形成得益于(　　)。

　　Ⅰ.商品經濟

　　Ⅱ.信用制度

　　Ⅲ.股份制經濟

　　Ⅳ.IT技術和通信技術的應用

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：金融市場的形成得益于商品經濟、信用制度和股份制經濟的發展，而金融市場的存在與發展又是現代經濟得以存在與發展的重要支柱之一。

　　96[單選題] 基金與股票的區別在于(　)。

　　Ⅰ.反映的經濟關系不同

　　Ⅱ.籌集資金的投向不同

　　Ⅲ.收益風險水平不同

　　Ⅳ.投資數量不同

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：證券投資基金與股票的區別包括：①反映的經濟關系不同。②所籌集資金的投向不同。③收益風險水平不同。

　　97[單選題] 信托市場的主體即為信托當事人。信托當事人包括(　)。

　　Ⅰ.信托關系人

　　Ⅱ.信托委托人

　　Ⅲ.信托受托人

　　Ⅳ.信托受益人

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：B

　　參考解析：信托當事人包括信托委托人、受托人和受益人。

　　98[單選題] 完整的股票價格指數編制步驟包括(　)。

　　Ⅰ.選擇樣本股

　　Ⅱ.選定某基期

　　Ⅲ.計算計算期平均股價或市值，并作必要的修正

　　Ⅳ.指數化

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：股票價格指數的編制步驟包括：①選擇樣本股;②選定某基期，并以一定方法計算基期平均股價或市值;③計算計算期平均股價或市值，并作必要的修正;④指數化。

　　99[單選題] B股賬戶是專門為投資者買賣(　)而設置的。

　　Ⅰ.人民幣特種股票

　　Ⅱ.境外上市外資股

　　Ⅲ.境內上市外資股

　　Ⅳ.境內上市股

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：B

　　參考解析：人民幣特種股票賬戶簡稱“B股賬戶”，是專門為投資者買賣人民幣特種股票(B股，也稱為境內上市外資股)而設置的。

　　100[單選題] 不同的投資者對風險的態度各不相同，理論上可以將投資者區分為(　)。

　　Ⅰ.風險偏好型

　　Ⅱ.風險尋找型

　　Ⅲ.風險中立型

　　Ⅳ.風險回避型

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：不同的投資者對風險的態度各不相同，理論上可以將投資者區分為風險偏好型、風險中立型和風險回避型3種類型。

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