第 1 頁：選擇題

第 3 頁：組合型選擇題

　　二、組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要球不選、錯選均不得分)

　　51[單選題] 以下關于債券與股票的相同點說法正確的是(　　)。

　　Ⅰ.都是有價證券Ⅱ.都是籌措資金的手段

　　Ⅲ.收益率、價格相互影響Ⅳ.在證券市場上發生同向運動

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：債券與股票的相同點。債券和股票都是有價證券。債券和股票都是籌措資金的手段。債券是政府或企業發行以籌措債務資金的手段，股票是公司發行以籌措自有資本的手段，二者均是發行主體籌措資金的手段。從動態上看，債券的收益率、價格與股票的收益率、價格相互影響，往往在證券市場上發生同向運動。

　　52[單選題] 經紀關系的說法正確的有(　　)。

　　Ⅰ.經紀關系的建立只是確立了投資者和證券公司直接的代理關系，還沒有形成實質上的委托關系

　　Ⅱ.當投資者辦理了具體的委托手續，即投資者填寫了委托單或自助委托及證券公司受理了委托，兩者就建立了受法律保護和約束的委托關系

　　Ⅲ.經紀業務中的委托單，性質上相當于委托合同，不僅具有委托合同應具備的主要內容，而且明確了證券公司作為受托人的代理業務

　　Ⅳ.當投資者辦理了具體的委托手續，即投資者填寫了委托單或自助委托及證券公司受理了委托，兩者就建立了契約關系

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：經紀關系的建立只是確立了投資者和證券公司直接的代理關系，還沒有形成實質上的委托關系。當投資者辦理了具體的委托手續，即投資者填寫了委托單或自助委托及證券公司受理了委托，兩者就建立了受法律保護和約束的委托關系。經紀業務中的委托單，性質上相當于委托合同，不僅具有委托合同應具備的主要內容，而且明確了證券公司作為受托人的代理業務。

　　53[單選題] 我國《公司法》規定，股東享有的主要權利有(　　)。

　　Ⅰ.股東有權查閱公司章程、股東名冊、公司債券存根、股東大會會議記錄、董事會會議決議、監事會會議決議、財務會計報告，對公司的經營提出建議或者質詢。這即是股東對公司信息的知情查詢權

　　Ⅱ.股東持有的股份可以依法轉讓。股東轉讓其股份，應當在依法設立的證券交易場所進行或者按照國務院規定的其他方式進行。公司發起人、董事、監事、高級管理人員的股份轉讓受《公司法》和公司章程的限制

　　Ⅲ.公司為增加注冊資本發行新股時，股東有權按照實繳的出資比例認購新股。股東大會應對向原有股東發行新股的種類及數額做出決議。股東的這一權利稱為優先認股權或配股權

　　Ⅳ.公司為增加注冊資本發行新股時，股東無權按照實繳的出資比例認購新股。股東大會應對向原有股東發行新股的種類及數額做出決議。股東的這一權利稱為優先認股權或配股權

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：我國《公司法》規定，股東還有以下主要權利： (1)股東有權查閱公司章程、股東名冊、公司債券存根、股東大會會議記錄、董事會會議決議、監事會會議決議、財務會計報告，對公司的經營提出建議或者質詢。這即是股東對公司信息的知情查詢權。

　　(2)股東持有的股份可以依法轉讓。股東轉讓其股份，應當在依法設立的證券交易場所進行或者按照國務院規定的其他方式進行。公司發起人、董事、監事、高級管理人員的股份轉讓受《公司法》和公司章程的限制。

　　(3)公司為增加注冊資本發行新股時，股東有權按照實繳的出資比例認購新股。股東大會應對向原有股東發行新股的種類及數額做出決議。股東的這一權利稱為優先認股權或配股權。

　　54[單選題] 國際清算銀行、國際證監會組織、國際保險監管協會2008年聯合發布的《金融產品和服務零售領域的客戶適當性》給出的適當性是指“金融中介機構所提供的金融產品或服務與(　　)之間的契合程度”。

　　Ⅰ.客戶的財務狀況

　　Ⅱ.投資目標

　　Ⅲ.風險承受水平

　　Ⅳ.財務需求、知識和經驗

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：國際清算銀行、國際證監會組織、國際保險監管協會2008年聯合發布的《金融產品和服務零售領域的客戶適當性》給出的適當性是指“金融中介機構所提供的金融產品或服務與客戶的財務狀況、投資目標、風險承受水平、財務需求、知識和經驗之間的契合程度”。

　　55[單選題] 目前，我國股票市場上客戶只能采用(　　)方式來委托會員買賣證券。

　　Ⅰ.市價委托Ⅱ.限價委托

　　Ⅲ.停止損失委托Ⅳ.停止損失限價委托

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：目前，我國股票市場上客戶只能采用限價委托或市價委托的方式來委托會員買賣證券。

　　56[單選題] 保護投資者特別是中小投資者的合法權益。在股票審核制度方面的主要內容為(　　)。

　　Ⅰ.嚴格新股發行審查制度

　　Ⅱ.推進新股市場化發行機制

　　Ⅲ.強化發行人及其控股股東等責任主體的誠信義務

　　Ⅳ.加大監管執法力度，切實維護“三公”原則

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：保護投資者特別是中小投資者的合法權益。在股票審核制度方面的主要內容為：(1)推進新股市場化發行機制。(2)強化發行人及其控股股東等責任主體的誠信義務。(3)加大監管執法力度，切實維護“三公”原則。

　　57[單選題] 中小非金融企業集合票據的特點包括(　　)。

　　Ⅰ.分別負債，集合發行Ⅱ.發行主體和發行規模適中

　　Ⅲ.發行期限靈活Ⅳ.引入了信用增進機制

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：中小非金融企業集合票據的特點包括：(1)分別負債，集合發行。集合票據由多家中小企業構成的聯合發行人作為債券發行主體集合發行，各發行企業作為獨立負債主體，在各自的發行額度內承擔按期還本付息的義務，并按照相應比例承擔發行費用，集合發行能夠解決單個企業獨立發行規模小、流動性不足的問題。(2)發行主體和發行規模適中。《指引》第二條明確規定發行主體應為符合國家相關法律法規及政策界定的中小非金融企業，體現了為中小企業服務的宗旨。(3)發行期限靈活。《指引》未對發行期限作出硬性規定，但由于中小企業經營發展具有較大的不確定性，為有效控制風險，中小企業集合票據的期限也不宜過長，具體產品期限結構可由主承銷商和發行主體結合市場環境協商確定。(4)引入了信用增進機制。

　　58[單選題] 普通股的持有者是股份公司的基本股東，依法享有(　　)等權利。

　　Ⅰ.利潤分配Ⅱ.資產收益

　　Ⅲ.參與重大決策Ⅳ.選擇管理者

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：普通股的持有者是股份公司的基本股東，依法享有資產收益、參與重大決策和選擇管理者等權利。

　　59[單選題] 國際債券同國內債券相比，具有的特性是(　　)。

　　Ⅰ.資金來源廣、發行規模大Ⅱ.存在匯率風險

　　Ⅲ.有國家主權保障Ⅳ.以自由兌換貨幣作為計量貨幣

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：國際債券是一種跨國發行的債券，涉及兩個或兩個以上的國家，同國內債券相比，具有以下幾方面特性：(1)資金來源廣、發行規模大;(2)存在匯率風險;(3)有國家主權保障;(4)以自由兌換貨幣作為計量貨幣。

　　60[單選題] 以下關于地方政府債券的描述正確的是(　　)。

　　Ⅰ.由地方政府發行并負責償還

　　Ⅱ.一般以當地政府的財政能力作為還本付息的擔保

　　Ⅲ.籌集資金一般用于交通、通訊、住宅、教育、醫院和污水處理系統等地方性公共設施的建設

　　Ⅳ.有兩種模式：第一種是地方政府直接發債;第二種是中央發行國債，再轉貸給地方

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：地方政府債券是由地方政府發行并負責償還的債券，簡稱地方債券，也可稱為“地方公債”或“地方債”。地方債券是地方政府根據本地區經濟發展和資金需求狀況，以承擔還本付息責任為前提，向社會籌集資金的債務憑證，一般以當地政府的稅收能力作為還本付息的擔保。籌集資金一般用于交通、通訊、住宅、教育、醫院和污水處理系統等地方性公共設施的建設。地方發債有兩種模式：第一種是地方政府直接發債;第二種是中央發行國債，再轉貸給地方。

　　61[單選題] 與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問業務，具體內容包括(　　)。

　　Ⅰ.為上市公司重大投資、收購兼并、關聯交易等業務提供咨詢服務

　　Ⅱ.為企業申請證券發行和上市提供改制改組、資產重組、前期輔導等方面的咨詢服務

　　Ⅲ.為法人、自然人及其他組織收購上市公司及相關的資產重組、債務重組等提供咨詢服務

　　Ⅳ.為上市公司再融資、資產重組、債務重組等資本營運提供融資策劃、方案設計、推介路演等方面的咨詢服務

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問業務，具體內容有：為企業申請證券發行和上市提供改制改組、資產重組、前期輔導等方面的咨詢服務;為上市公司重大投資、收購兼并、關聯交易等業務提供咨詢服務;為法人、自然人及其他組織收購上市公司及相關的資產重組、債務重組等提供咨詢服務;為上市公司完善法人治理結構、設計經理層股票期權、職工持股計劃、投資者關系管理等提供咨詢服務;為上市公司再融資、資產重組、債務重組等資本營運提供融資策劃、方案設計、推介路演等方面的咨詢服務;為上市公司的債權人、債務人對上市公司進行債務重組、資產重組，相關的股權重組等提供咨詢服務以及中國證監會認定的其他業務形式。

　　62[單選題] 貨幣市場可以細分為(　　)。

　　Ⅰ.票據貼現市場

　　Ⅱ.貨幣市場共同基金市場及短期信貸市場

　　Ⅲ.政府短期債券(國庫券)市場

　　Ⅳ.同業拆借市場

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：貨幣市場具體又可細分為同業拆借市場、票據貼現市場、政府短期債券(國庫券)市場、可轉讓定期存單市場、回購協議市場、貨幣市場共同基金市場及短期信貸市場等。

　　63[單選題] 證券公司申請融資融券業務資格，應當具備的條件包括(　　)。

　　Ⅰ.經營證券經紀業務已滿3年

　　Ⅱ.公司治理健全，內部控制有效，能有效識別、控制和防范業務經營風險和內部管理風險

　　Ⅲ.公司及其董事、監事、高級管理人員最近2年內未因違法違規經營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規正被證監會立案調查或者正處于整改期間的情形

　　Ⅳ.財務狀況良好，最近3年各項風險控制指標持續符合規定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業務后的規定

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：證券公司申請融資融券業務資格，應當具備下列條件： (1)經營證券經紀業務已滿3年。

　　(2)公司治理健全，內部控制有效，能有效識別、控制和防范業務經營風險和內部管理風險。

　　(3)公司及其董事、監事、高級管理人員最近2年內未因違法違規經營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規正被證監會立案調查或者正處于整改期間的情形。

　　(4)財務狀況良好，最近2年各項風險控制指標持續符合規定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業務后的規定。

　　(5)客戶資產安全、完整，客戶交易結算資金第三方存管有效實施，客戶資料完整真實。

　　(6)已建立完善的客戶投訴處理機制，能夠及時、妥善處理與客戶之間的糾紛。

　　(7)信息系統安全穩定運行，最近1年未發生因公司管理問題導致的重大事故，融資

　　融券業務技術系統已通過證券交易所、證券登記結算機構組織的測試。

　　(8)有擬負責融資融券業務的高級管理人員和適當數量的專業人員，融資融券業務方案和內部管理制度已通過中國證券業協會組織的專業評價。

　　(9)中國證監會規定的其他條件。

　　64[單選題] (　　)被認為是證券交易活動出現最早的地區。

　　Ⅰ.荷蘭

　　Ⅱ.比利時的安特衛普

　　Ⅲ.英國

　　Ⅳ.法國的里昂

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：16世紀初，在西歐就有了證券交易活動。比利時的安特衛普和法國的里昂被認為是證券交易活動出現最早的地區。

　　65[單選題] 《深圳證券交易所交易規則》規定，根據市場需要，深圳證券交易所接受(　　)類型的市價申報。

　　Ⅰ.對手方最優價格申報Ⅱ.本方最優價格申報

　　Ⅲ.最優5檔即時成交剩余撤銷申報Ⅳ.即時成交剩余撤銷申報

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：《深圳證券交易所交易規則》規定，根據市場需要，深圳證券交易所接受下列類型的市價申報。 (1)對手方最優價格申報。

　　(2)本方最優價格申報。

　　(3)最優5檔即時成交剩余撤銷申報。

　　(4)即時成交剩余撤銷申報。

　　(5)全額成交或撤銷申報。

　　(6)深圳證券交易所規定的其他類型。

　　66[單選題] 中國金融期貨交易所現有的國債期貨包括(　　)。

　　Ⅰ.3年期Ⅱ.5年期

　　Ⅲ.10年期Ⅳ.15年期

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：中國金融期貨交易所現有的國債期貨包括5年期和10年期。

　　67[單選題] 資信狀況符合以下(　　)標準的公司債券可以向公眾投資者公開發行，也可以自主選擇僅面向合格投資者公開發行。

　　Ⅰ.發行人最近3年無債務違約或者遲延支付本息的事實

　　Ⅱ.發行人最近3個會計年度實現的年均可分配利潤不少于債券1年利息的1.5倍

　　Ⅲ.債券信用評級達到AAA級

　　Ⅳ.中國證監會根據投資者保護的需要規定的其他條件

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：資信狀況符合以下標準的公司債券可以向公眾投資者公開發行，也可以自主選擇僅面向合格投資者公開發行：發行人最近3年無債務違約或者遲延支付本息的事實;發行人最近3個會計年度實現的年均可分配利潤不少于債券1年利息的1.5倍;債券信用評級達到AAA級;中國證監會根據投資者保護的需要規定的其他條件。

　　68[單選題] 下列屬于發行人申請首次發行股票并在創業板上市應當符合的條件的是(　　)。

　　Ⅰ.發行人是依法設立且持續經營3年以上的股份有限公司。有限責任公司按原賬面凈資產值折股整體變更為股份有限公司的，持續經營時間可以從有限責任公司成立之日起計算

　　Ⅱ.最近兩年連續盈利，最近兩年凈利潤累計不少于1000萬元;或者最近1年盈利，最近1年營業收入不少于5000萬元。凈利潤以扣除非經常性損益前后孰低者為計算依據

　　Ⅲ.最近一期末凈資產不少于2000萬元，且不存在未彌補虧損

　　Ⅳ.發行后股本總額不少于3000萬元

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：發行人申請首次發行股票并在創業板上市應當符合的條件： (1)發行人是依法設立且持續經營3年以上的股份有限公司。有限責任公司按原賬面凈資產值折股整體變更為股份有限公司的，持續經營時間可以從有限責任公司成立之日起計算。

　　(2)最近兩年連續盈利，最近兩年凈利潤累計不少于1000萬元;或者最近1年盈利，最近1年營業收入不少于5000萬元。凈利潤以扣除非經常性損益前后孰低者為計算依據。

　　(3)最近一期末凈資產不少于2000萬元，且不存在未彌補虧損。

　　(4)發行后股本總額不少于3000萬元。

　　(5)發行人的注冊資本已足額繳納，發起人或者股東用做出資的資產的財產權轉移手續已辦理完畢。發行人的主要資產不存在重大權屬糾紛。

　　(6)發行人應當主要經營一種業務，其生產經營活動符合法律、行政法規和公司章程的規定，符合國家產業政策及環境保護政策。

　　(7)發行人最近兩年內主營業務和董事、高級管理人員均沒有發生重大變化，實際控制人沒有發生變更。

　　(8)發行人的股權清晰，控股股東和受控股股東、實際控制人支配的股東所持發行人的股份不存在重大權屬糾紛。糾紛。

　　(9)發行人資產完整，業務及人員、財務、機構獨立，具有完整的業務體系和直接面向市場獨立經營的能力。與控股股東、實際控制人及其控制的其他企業間不存在同業競爭，以及嚴重影響公司獨立性或者顯失公允的關聯交易。

　　(10)發行人具有完善的公司治理結構，依法建立健全股東大會、董事會、監事會以及獨立董事、董事會秘書、審計委員會制度，相關機構和人員能夠依法履行職責。發行人應當建立健全股東投票計票制度，建立發行人與股東之間的多元化糾紛解決機制，切實保障投資者依法行使收益權、知情權、參與權、監督權、求償權等股東權利。

　　(11)發行人會計基礎工作規范，財務報表的編制和披露符合企業會計準則和相關信息披露規則的規定，在所有重大方面公允地反映了發行人的財務狀況、經營成果和現金流量，并由注冊會計師出具無保留意見的審計報告。

　　(12)發行人內部控制制度健全且被有效執行，能夠合理保證公司運行效率、合法合規和財務報告的可靠性，并由注冊會計師出具無保留結論的內部控制鑒證報告。

　　(13)發行人的董事、監事和高級管理人員應當忠實、勤勉，具備法律、行政法規和規章規定的資格，且不存在下列情形：

　　①被中國證監會采取證券市場禁入措施尚在禁入期的。

　　②最近3年內受到中國證監會行政處罰，或者最近1年內受到證券交易所公開譴責的。

　　③因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查或者涉嫌違法違規被中國證監會立案調查，尚未有明確結論意見的。

　　(14)發行人及其控股股東、實際控制人最近3年內不存在損害投資者合法權益和社會公共利益的重大違法行為。發行人及其控股股東、實際控制人最近3年內不存在未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發行證券，或者有關違法行為雖然發生在3年前，但目前仍處于持續狀態的情形。

　　(15)發行人募集資金應當用于主營業務，并有明確的用途。募集資金數額和投資項目應當與發行人現有生產經營規模、財務狀況、技術水平、管理能力及未來資本支出規劃等相適應。

　　69[單選題] 以下關于債券票面金額的確定說法正確的是(　　)。

　　Ⅰ.債券的面值和債券的實際發行價格往往是不一致的

　　Ⅱ.要根據債券的發行對象、市場資金供給情況及債券發行費用等因素綜合考慮

　　Ⅲ.當債券的發行價格低于債券面值時，稱為折價發行

　　Ⅳ.當債券的發行價格等于票面價值時，稱為平價發行

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：債券票面金額的確定也要根據債券的發行對象、市場資金供給情況及債券發行費用等因素綜合考慮，選擇合適的面值有利于債券發行成功。債券的面值和債券的實際發行價格往往是不一致的。當債券的發行價格低于債券面值時，稱為折價發行;當債券的發行價格等于票面價值時，稱為平價發行;當債券的發行價格高于債券面值時，稱為溢價發行。

　　70[單選題] 在證券交易所為代表的場內市場的證券交易的基本過程包括以下(　　)步驟。

　　Ⅰ.開戶Ⅱ.委托

　　Ⅲ.成交Ⅳ.結算

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：所謂證券交易程序，是指投資者在二級市場上買賣上市證券所應遵循的規定過程。在證券交易所為代表的場內市場的證券交易的基本過程包括開戶、委托、成交、結算等幾個步驟。

　　71[單選題] 受限股主要有三大類，即(　　)。

　　Ⅰ.第一類是股權分置改革所產生的受限股，根據中國證監會2005年9月4日頒布的《上市公司股權分置改革管理辦法》

　　Ⅱ.第二類受限股是“新老劃斷”后的公司首次公開發行股票所產生的受限股

　　Ⅲ.第三類受限股是上市公司非公開發行產生的受限股

　　Ⅳ.第三類受限股是上市公司公開發行產生的受限股

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：受限股主要有三大類：第一類是股權分置改革所產生的受限股，根據中國證監會2005年9月4日頒布的《上市公司股權分置改革管理辦法》。第二類受限股是“新老劃斷”后的公司首次公開發行股票所產生的受限股。第三類受限股是上市公司非公開發行產生的受限股。

　　72[單選題] 股票是(　　)。

　　Ⅰ.要式證券

　　Ⅱ.證權證券

　　Ⅲ.資本證券

　　Ⅳ.綜合權利證券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：股票是要式證券、證權證券、資本證券、綜合權利證券。

　　73[單選題] 以下關于政府債券說法正確的是(　　)。

　　Ⅰ.是政府為籌集資金而發行的、向投資者出具的、承諾在一定時期內支付利息及償還本金的債務債權憑證

　　Ⅱ.以國家信用為保證，具有最高的信用等級，安全性高、流動性強

　　Ⅲ.政府以法人身份出現，不憑借權力強制購買，投資者完全出于自愿

　　Ⅳ.具有極高的信用，收益較為穩定，容易變現

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：政府債券是政府為籌集資金而發行的、向投資者出具的、承諾在一定時期內支付利息及償還本金的債務債權憑證。政府債券以國家信用為保證，具有最高的信用等級，安全性高、流動性強。發行政府債券的過程中政府以法人身份出現，不憑借權力強制購買，投資者完全出于自愿。政府債券具有極高的信用，收益較為穩定，又容易變現，且在購買時享受稅收優惠待遇甚至免稅，因而備受投資者青睞。

　　74[單選題] 設立證券登記結算公司必須經國務院證券監督管理機構批準。具體而言，設立證券登記結算公司應當具備(　　)條件。

　　Ⅰ.自有資金不少于人民幣2億元

　　Ⅱ.具有證券登記、存管和結算服務所必需的場所和設施

　　Ⅲ.主要管理人員和從業人員必須具有證券業從業資格

　　Ⅳ.國務院證券監督管理機構規定的其他條件

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：設立證券登記結算公司必須經國務院證券監督管理機構批準。具體而言，設立證券登記結算公司應當具備下列條件： (1)自有資金不少于人民幣2億元。

　　(2)具有證券登記、存管和結算服務所必需的場所和設施。

　　(3)主要管理人員和從業人員必須具有證券業從業資格。

　　(4)國務院證券監督管理機構規定的其他條件。

　　75[單選題] 國際資本流動的主要原因有(　　)。

　　Ⅰ.實體經濟原因

　　Ⅱ.金融原因

　　Ⅲ.制度原因

　　Ⅳ.技術及其他因素

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：歸納起來，國際資本流動的主要原因有以下幾方面：(1)實體經濟原因。(2)金融原因。(3)制度原因。(4)技術及其他因素。

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