26[單選題] 所謂(　　)，是指每一股份擁有與待選董事或者監(jiān)事總?cè)藬?shù)相等的投票權(quán)，股東既可以用所有的投票權(quán)集中投票選舉一人，也可以分散投票選舉數(shù)人，按得票多少依次決定人選者的表決權(quán)制度。

　　A.自愿投票制

　　B.累積投票制

　　C.隨機投票制

　　D.以上都不對

　　參考答案：B

　　參考解析：所謂累積投票制，是指每一股份擁有與待選董事或者監(jiān)事總?cè)藬?shù)相等的投票權(quán)，股東既可以用所有的投票權(quán)集中投票選舉一人，也可以分散投票選舉數(shù)人，按得票多少依次決定入選者的表決權(quán)制度。

　　27[單選題] 根據(jù)《合格境內(nèi)機構(gòu)投資者境外證券投資管理暫行辦法》規(guī)定，基金管理公司申請境內(nèi)機構(gòu)投資者資格應當滿足具有3年以上境外證券市場投資管理相關(guān)經(jīng)驗的人員不少于(　　)名。

　　A.5

　　B.4

　　C.3

　　D.2

　　參考答案：C

　　參考解析：根據(jù)《合格境內(nèi)機構(gòu)投資者境外證券投資管理暫行辦法》規(guī)定，符合條件的基金管理公司可以申請境內(nèi)機構(gòu)投資者資格，開展境外證券投資業(yè)務。基金管理公司申請境內(nèi)機構(gòu)投資者資格應當具備下列條件：具有3年以上境外證券市場投資管理相關(guān)經(jīng)驗的人員不少于3名。

　　28[單選題] 下列關(guān)于股票基金的風險說法正確的是(　　)。

　　A.股票基金通過分散投資可以大大降低個股投資的非系統(tǒng)性風險

　　B.股票基金的管理運作風險都相同

　　C.股票基金通過分散投資可回避系統(tǒng)性投資風險

　　D.以整個市場為投資對象的基金會存在行業(yè)風險

　　參考答案：A

　　參考解析：股票基金通過分散投資可以大大降低個股投資的非系統(tǒng)性風險，但卻不能回避系統(tǒng)性投資風險，而管理運作風險則因基金而異。因此B、C錯誤，A正確。 不同類型的股票基金所面臨的風險會有所不同。例如，單一行業(yè)投資基金會存在行業(yè)投資風險，而以整個市場為投資對象的基金則不會存在行業(yè)風險;單一國家型股票基金將會面臨較高的單一國家投資風險，而全球股票基金則會較好地回避此類風險。因此D錯誤。

　　29[單選題] 金融債券發(fā)行結(jié)束后(　　)個工作日內(nèi)，發(fā)行人應向中國人民銀行書面報告金融債券發(fā)行情況。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　參考答案：B

　　參考解析：金融債券發(fā)行結(jié)束后10個工作日內(nèi)，發(fā)行人應向中國人民銀行書面報告金融債券發(fā)行情況。

　　30[單選題] 貨幣市場基金投資組合的平均剩余存續(xù)期不得超過(　　)天。

　　A.60

　　B.120

　　C.240

　　D.360

　　參考答案：C

　　參考解析：貨幣市場基金投資組合的平均剩余期限不得超過120天，平均剩余存續(xù)期不得超過240天。

　　31[單選題] 證券金融公司應當自每一會計年度結(jié)束之日起(　　)個月內(nèi)，向中國證監(jiān)會報送年度報告。自每月結(jié)束之日起7個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會報送月度報告。月度報告應當包含各項風險控制指標和轉(zhuǎn)融通業(yè)務專項報表。

　　A.15

　　B.47

　　C.57

　　D.65

　　參考答案：B

　　參考解析：證券金融公司應當自每一會計年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)，向中國證監(jiān)會報送年度報告。自每月結(jié)束之日起7個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會報送月度報告。月度報告應當包含各項風險控制指標和轉(zhuǎn)融通業(yè)務專項報表。

　　32[單選題] 金融市場功能發(fā)揮的外部條件不包括(　　)。

　　A.法制健全

　　B.市場進退有序

　　C.價格機制健全

　　D.信息披露充分

　　參考答案：C

　　參考解析：金融市場一般功能發(fā)揮的外部條件包括：(1)法制健全。(2)信息披露充分。(3)市場進退有序。

　　33[單選題] 記賬式國債每一國債承銷團成員最高、最低投標標位差不得(　　)當次財政部記賬式國債發(fā)行通知中規(guī)定的投標標位差。

　　A.小于

　　B.大于

　　C.等于

　　D.大于等于

　　參考答案：B

　　參考解析：記賬式國債每一國債承銷團成員最高、最低投標標位差不得大于當次財政部記賬式國債發(fā)行通知中規(guī)定的投標標位差。

　　34[單選題] 可轉(zhuǎn)換公司債券持有人對轉(zhuǎn)換股票或不轉(zhuǎn)換股票有選擇權(quán)，并于轉(zhuǎn)股完成后的(　　)成為發(fā)行公司的股東。

　　A.次日

　　B.5日

　　C.7日

　　D.10日

　　參考答案：A

　　參考解析：可轉(zhuǎn)換公司債券持有人對轉(zhuǎn)換股票或不轉(zhuǎn)換股票有選擇權(quán)，并于轉(zhuǎn)股完成后的次日成為發(fā)行公司的股東。

　　35[單選題] 證券交易，是指已發(fā)行的證券在(　　)上買賣的活動。

　　A.普通市場

　　B.金融市場

　　C.證券市場

　　D.保險市場

　　參考答案：C

　　參考解析：證券交易，是指已發(fā)行的證券在證券市場上買賣的活動。

　　36[單選題] (　　)是一國金融市場上主要的資金需求者。

　　A.政府

　　B.中央銀行

　　C.金融機構(gòu)

　　D.企業(yè)

　　參考答案：A

　　參考解析：政府部門是一國金融市場上主要的資金需求者。不管是中央政府還是地方政府，為了調(diào)節(jié)收支、建設(shè)公共工程、干預經(jīng)濟運行或彌補財政赤字，一般都需要通過發(fā)行公債方式籌措資金。因此，政府在金融市場上是最主要的籌資人之一。

　　37[單選題] 除息除權(quán)日，通常為股權(quán)登記日之后的(　　)個工作日，本日及之后買入的股票不再享有本期股利。除息日的股票價格會下降與每股現(xiàn)金股利相同的數(shù)額，除權(quán)日股票價格應按送股比例同步下降。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：A

　　參考解析：除息除權(quán)日，通常為股權(quán)登記日之后的1個工作日，本日及之后買入的股票不再享有本期股利。除息日的股票價格會下降與每股現(xiàn)金股利相同的數(shù)額，除權(quán)日股票價格應按送股比例同步下降。

　　38[單選題] 風險管理的過程不包括(　　)。

　　A.風險估測

　　B.風險評價

　　C.評估風險管理效果

　　D.風險沖銷

　　參考答案：D

　　參考解析：風險管理的過程包括風險識別、風險估測、風險評價、選擇風險管理技術(shù)和評估風險管理效果等。

　　39[單選題] (　　)指能支付較高收益的普通股，其公司業(yè)績比較穩(wěn)定，代表為一些公用事業(yè)股票，如鐵路、水務等行業(yè)股票。

　　A.成長股

　　B.收入股

　　C.周期股

　　D.防守股

　　參考答案：B

　　參考解析：收入股，也叫高息股，指能支付較高收益的普通股，其公司業(yè)績比較穩(wěn)定，代表為一些公用事業(yè)股票，如鐵路、水務等行業(yè)股票。

　　40[單選題] 資產(chǎn)證券化起源于(　　)。

　　A.英國

　　B.美國

　　C.荷蘭

　　D.德國

　　參考答案：B

　　參考解析：資產(chǎn)證券化起源于美國，最初是儲蓄銀行、儲蓄貸款協(xié)會等機構(gòu)的住宅抵押貸款的證券化，接著商業(yè)銀行也紛紛效仿，對其債權(quán)實行證券化，以增強其資產(chǎn)的流動性和市場性。

　　41[單選題] 看漲期權(quán)的賣方預期該種金融資產(chǎn)的價格在期權(quán)有效期內(nèi)將會(　　)。

　　A.上漲

　　B.下跌

　　C.不變

　　D.上下波動

　　參考答案：B

　　參考解析：看漲期權(quán)又稱買人期權(quán)，是指買人期權(quán)的一方預計金融資產(chǎn)的價格在期權(quán)有效期內(nèi)將會上漲，才會買入;而賣出看漲期權(quán)的一方則恰恰相反，認為資產(chǎn)價格會下跌，否則會繼續(xù)持有，不會賣出。看跌期權(quán)則與之相反。

　　42[單選題] 中小非金融企業(yè)集合票據(jù)流通轉(zhuǎn)讓的市場是(　　)。

　　A.中國證券市場

　　B.證券交易所市場

　　C.二級市場

　　D.銀行間債券市場

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)《銀行間債券市場中小非金融企業(yè)集合票據(jù)業(yè)務指引》，中小非金融企業(yè)是指國家相關(guān)法律法規(guī)及政策界定為中小企業(yè)的非金融企業(yè);集合票據(jù)是指2個(含)以上、10個(含)以下具有法人資格的企業(yè)，在銀行間債券市場以統(tǒng)一產(chǎn)品設(shè)計、統(tǒng)一券種冠名、統(tǒng)一信用增進、統(tǒng)一發(fā)行注冊方式共同發(fā)行的，約定在一定期限還本付息的債務融資工具。

　　43[單選題] 奔騰的通貨膨脹，指年通貨膨脹率在(　　)。

　　A.10%—100%之間

　　B.20%—100%之間

　　C.30%—150%之間

　　D.100%以上

　　參考答案：A

　　參考解析：奔騰的通貨膨脹，指年通貨膨脹率在10%—100%之間。

　　44[單選題] 從2002年5月1日開始，A股、B股、證券投資基金的交易傭金實行(　　)。

　　A.最低下限向上浮動制度

　　B.最高上限向下浮動制度

　　C.固定傭金率制度

　　D.傭金收益掛鉤制度

　　參考答案：B

　　參考解析：根據(jù)中國證監(jiān)會、國家發(fā)展和改革委員會、國家稅務總局聯(lián)合發(fā)出的《關(guān)于調(diào)整證券交易傭金收取標準的通知》，從2002年5月1日開始，A股、B股、證券投資基金的交易傭金實行最高上限向下浮動制度。

　　45[單選題] 債券信用等級的評級結(jié)果須經(jīng)(　　)以上的與會評審委員同意方為有效。

　　A.1/3

　　B.1/2

　　C.2/3

　　D.3/4

　　參考答案：C

　　參考解析：債券信用等級的評級結(jié)果須經(jīng)2/3以上的與會評審委員同意方為有效。

　　46[單選題] 非證券金融市場不包括(　　)。

　　A.信托市場

　　B.融資租賃市場

　　C.股票市場

　　D.股權(quán)投資市場

　　參考答案：C

　　參考解析：所謂非證券金融市場，指的是金融市場中除了證券市場以外的市場，證券市場即狹義的資本市場(主要包括股票市場和債券市場)。非證券金融市場包括貨幣市場、股權(quán)投資市場、信托市場、融資租賃市場、外匯市場、衍生品市場、黃金市場、保險市場、銀行理財產(chǎn)品市場、長期貸款市場，等等，其中部分市場在前面金融市場分類中已經(jīng)有過介紹，如貨幣市場、外匯市場、黃金市場、保險市場。

　　47[單選題] 以弗里德曼為代表的現(xiàn)代貨幣數(shù)量論者認為宜以(　　)為主要中介目標。

　　A.長期利率

　　B.貨幣供應量或其變動率

　　C.貸款量

　　D.短期利率

　　參考答案：B

　　參考解析：以弗里德曼為代表的現(xiàn)代貨幣數(shù)量論者認為宜以貨幣供應量或其變動率為主要中介目標。

　　48[單選題] 全額成交或撤銷申報如與申報進入交易主機時集中申報簿中對手方所有申報隊列依次成交能夠使其完全成交的，則依次成交;否則(　　)。

　　A.未成交部分自動撤銷

　　B.申報全部自動撤銷

　　C.申報等待再報價

　　D.由高到低撤銷

　　參考答案：B

　　參考解析：所謂全額成交或撤銷申報，是指以對手方價格為成交價格，如與申報進入交易主機時集中申報簿中對手方所有申報隊列依次成交能夠使其完全成交的，則依次成交;否則申報全部自動撤銷。

　　49[單選題] 關(guān)于融資融券交易保證金以下說法不正確的是(　　)。

　　A.為了控制市場風險，證券公司向投資者融資、融券前，應當事先向投資者收取一定比例的保證金

　　B.保證金可以是現(xiàn)金

　　C.保證金可以以證券充抵

　　D.投資者提交的保證金以及投資者融資買人的全部證券和融券賣出所得的全部價款，整體作為投資者對證券公司融資融券所產(chǎn)生債務的擔保物

　　參考答案：A

　　參考解析：為了控制信用風險，證券公司向投資者融資、融券前，應當事先向投資者收取一定比例的保證金。保證金可以是現(xiàn)金，也可以以證券充抵。投資者提交的保證金以及投資者融資買入的全部證券和融券賣出所得的全部價款，整體作為投資者對證券公司融資融券所產(chǎn)生債務的擔保物。

　　50[單選題] 投資者則通過(　　)在證券交易所進行證券買賣。

　　A.上海證券交易所和深圳證券交易所

　　B.中國證券業(yè)協(xié)會

　　C.中國金融結(jié)算公司

　　D.證券經(jīng)紀商

　　參考答案：D

　　參考解析：投資者則通過證券商在證券交易所進行證券買賣。

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