第 1 頁：選擇題

第 3 頁：組合型選擇題

　　二、組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要球不選、錯(cuò)選均不得分)

　　51[單選題] 下列屬于貨幣政策目標(biāo)的是(　　)。

　　Ⅰ.貨幣升值

　　Ⅱ.充分就業(yè)

　　Ⅲ.國際收支平衡

　　Ⅳ.金融穩(wěn)定

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：貨幣政策目標(biāo)的內(nèi)容。當(dāng)代各國的貨幣政策目標(biāo)大致可概括為五項(xiàng)：幣值穩(wěn)定(或物價(jià)穩(wěn)定)、充分就業(yè)、經(jīng)濟(jì)增長、國際收支平衡和金融穩(wěn)定。這五項(xiàng)目標(biāo)在宏觀經(jīng)濟(jì)和金融運(yùn)行中都是至關(guān)重要的。

　　52[單選題] 下列屬于大型商業(yè)銀行的有(　　)。

　　Ⅰ.中國工商銀行

　　Ⅱ.中國建設(shè)銀行

　　Ⅲ.中國銀行

　　Ⅳ.中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：大型商業(yè)銀行。包括中國工商銀行、中國農(nóng)業(yè)銀行、中國銀行、中國建設(shè)銀行、交通銀行。

　　53[單選題] 核準(zhǔn)制的缺陷和不足包括(　　)。

　　Ⅰ.股票發(fā)行由中國證監(jiān)會(huì)審核把關(guān)，客觀上形成了政府對(duì)新股發(fā)行人的盈利能力和投資價(jià)值的“背書”作用，降低了市場主體風(fēng)險(xiǎn)判斷與選擇，中國證監(jiān)會(huì)的責(zé)任和壓力不斷加重，同時(shí)弱化了發(fā)行人、保薦機(jī)構(gòu)以及會(huì)計(jì)師事務(wù)所等方面的責(zé)任

　　Ⅱ.由中國證監(jiān)會(huì)對(duì)新股發(fā)行“管價(jià)格、調(diào)節(jié)奏、控規(guī)模”，雖然短期有穩(wěn)定股指和投資者心理的作用，但卻不利于市場自我約束機(jī)制的培育和形成，甚至造成市場供求扭曲，對(duì)中長期股市發(fā)展不利

　　Ⅲ.行政干預(yù)過多且主觀色彩濃厚，市場主體難以做出穩(wěn)定、明確的預(yù)期，造成了市場主體與監(jiān)管機(jī)構(gòu)的博弈，不利于規(guī)范市場主體行為和市場穩(wěn)定運(yùn)行

　　Ⅳ.在公司發(fā)行股票的規(guī)模上，由公司根據(jù)資本運(yùn)營的需要自行選擇，沒有額度限制，滿足了公司持續(xù)成長的需要

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：核準(zhǔn)制的缺陷和不足：一是股票發(fā)行由中國證監(jiān)會(huì)審核把關(guān)，客觀上形成了政府對(duì)新股發(fā)行人的盈利能力和投資價(jià)值的“背書”作用，降低了市場主體風(fēng)險(xiǎn)判斷與選擇，中國證監(jiān)會(huì)的責(zé)任和壓力不斷加重，同時(shí)弱化了發(fā)行人、保薦機(jī)構(gòu)以及會(huì)計(jì)師事務(wù)所等方面的責(zé)任;二是由中國證監(jiān)會(huì)對(duì)新股發(fā)行“管價(jià)格、調(diào)節(jié)奏、控規(guī)模”，雖然短期有穩(wěn)定股指和投資者心理的作用，但卻不利于市場自我約束機(jī)制的培育和形成，甚至造成市場供求扭曲，對(duì)中長期股市發(fā)展不利;三是行政干預(yù)過多且主觀色彩濃厚，市場主體難以做出穩(wěn)定、明確的預(yù)期，造成了市場主體與監(jiān)管機(jī)構(gòu)的博弈，不利于規(guī)范市場主體行為和市場穩(wěn)定運(yùn)行。

　　54[單選題] 下列有關(guān)金融衍生工具的產(chǎn)生與發(fā)展說法正確的是(　　)。

　　Ⅰ.1848年，芝加哥期貨交易所(CBOT)成立，1865年前后，該交易所推出了標(biāo)準(zhǔn)化的商品期貨合約交易，是具有現(xiàn)代意義的首個(gè)衍生品交易所

　　Ⅱ.1973年，芝加哥期權(quán)交易所(CBOE)成立，這是全球第一家期權(quán)交易所

　　Ⅲ.芝加哥期貨交易所于1975年推出長期國債期貨合約

　　Ⅳ.芝加哥期貨交易所于1983年推出首個(gè)股票指數(shù)期權(quán)交易

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：1848年，芝加哥期貨交易所(CBOT)成立，1865年前后，該交易所推出了標(biāo)準(zhǔn)化的商品期貨合約交易，是具有現(xiàn)代意義的首個(gè)衍生品交易所。1973年，芝加哥期權(quán)交易所(CBOE)成立，這是全球第一家期權(quán)交易所。芝加哥期貨交易所于1977年推出長期國債期貨合約。芝加哥期貨交易所于1977年推出股票看跌期權(quán)交易，1983年推出首個(gè)股票指數(shù)期權(quán)交易(CBOE—100指數(shù)期權(quán)，后更名為S&P100指數(shù)期權(quán))。

　　55[單選題] 關(guān)于機(jī)構(gòu)投資者，以下正確的是(　　)。

　　Ⅰ.一般來講，機(jī)構(gòu)投資者是指符合法律法規(guī)規(guī)定以投資證券投資基金的注冊(cè)登記或經(jīng)政府有關(guān)部門批準(zhǔn)設(shè)立的機(jī)構(gòu)

　　Ⅱ.在西方國家，以有價(jià)證券投資收益為其重要收入來源的證券公司、投資公司、保險(xiǎn)公司、各種福利基金、養(yǎng)老基金及金融財(cái)團(tuán)等，一般稱為機(jī)構(gòu)投資者

　　Ⅲ.從廣義上講，機(jī)構(gòu)投資者是指用自有資金或者從分散的公眾手中籌集的資金專門進(jìn)行有價(jià)證券投資活動(dòng)的法人機(jī)構(gòu)

　　Ⅳ.在中國，機(jī)構(gòu)投資者目前主要是指具有證券自營業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，符合國家有關(guān)政策法規(guī)的投資管理基金等

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：一般來講，機(jī)構(gòu)投資者是指符合法律法規(guī)規(guī)定以投資證券投資基金的注冊(cè)登記或經(jīng)政府有關(guān)部門批準(zhǔn)設(shè)立的機(jī)構(gòu)。從廣義上講是指用自有資金或者從分散的公眾手中籌集的資金專門進(jìn)行有價(jià)證券投資活動(dòng)的法人機(jī)構(gòu)。在西方國家，以有價(jià)證券投資收益為其重要收入來源的證券公司、投資公司、保險(xiǎn)公司、各種福利基金、養(yǎng)老基金及金融財(cái)團(tuán)等，一般稱為機(jī)構(gòu)投資者。其中最典型的機(jī)構(gòu)投資者是專門從事有價(jià)證券投資的共同基金。在中國，機(jī)構(gòu)投資者目前主要是指具有證券自營業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，符合國家有關(guān)政策法規(guī)的投資管理基金等。

　　56[單選題] 競價(jià)的結(jié)果有(　　)。

　　Ⅰ.全部成交Ⅱ.部分成交

　　Ⅲ.不成交Ⅳ.無效

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：競價(jià)的結(jié)果有三種可能：全部成交、部分成交、不成交。

　　57[單選題] 我國境外上市外資股主要采取存托憑證和通過(  )在境外交易所上市的等

　　形式。

　　Ⅰ.H股Ⅱ.N股

　　Ⅲ.S股Ⅳ.B股

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：我國境外上市外資股主要采取存托憑證和通過在境外交易所上市的H股、N股、S股等形式。

　　58[單選題] 我國金融衍生工具市場分為(　　)。

　　Ⅰ.證券公司柜臺(tái)市場Ⅱ.銀行柜臺(tái)市場

　　Ⅲ.銀行間市場Ⅳ.交易所市場

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：我國金融衍生工具市場分為交易所市場、銀行間市場和銀行柜臺(tái)市場三個(gè)部分。

　　59[單選題] 注冊(cè)會(huì)計(jì)師申請(qǐng)證券許可證的條件正確的有(　　)。

　　Ⅰ.所在會(huì)計(jì)師事務(wù)所已取得證券許可證，或者符合《注冊(cè)會(huì)計(jì)師執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)許可證管理規(guī)定》第6條所規(guī)定的條件并已提出申請(qǐng)

　　Ⅱ.具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書

　　Ⅲ.取得注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書1年以上

　　Ⅳ.執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好，在以往3年執(zhí)業(yè)活動(dòng)中沒有違法違規(guī)行為

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：注冊(cè)會(huì)計(jì)師申請(qǐng)證券許可證的條件： (1)所在會(huì)計(jì)師事務(wù)所已取得證券許可證，或者符合《注冊(cè)會(huì)計(jì)師執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)許可證管理規(guī)定》第6條所規(guī)定的條件并已提出申請(qǐng)。

　　(2)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書。

　　(3)取得注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書1年以上。

　　(4)不超過60周歲。

　　(5)執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好，在以往3年執(zhí)業(yè)活動(dòng)中沒有違法違規(guī)行為。

　　60[單選題] 公司并購重組包括多種情況，即(　　)。

　　Ⅰ.有的是為了擴(kuò)大規(guī)模和市場占有率、增強(qiáng)競爭能力

　　Ⅱ.有的是為了消滅競爭對(duì)手，提高行業(yè)進(jìn)入壁壘

　　Ⅲ.有的是控股股東主導(dǎo)下的并購

　　Ⅳ.有的是為操縱市場而進(jìn)行惡意兼并

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：公司并購重組有多種情況，有的是為了擴(kuò)大規(guī)模和市場占有率、增強(qiáng)競爭能力，有的是為了消滅競爭對(duì)手，提高行業(yè)進(jìn)入壁壘，有的是控股股東主導(dǎo)下的并購，也有的是為操縱市場而進(jìn)行惡意兼并。

　　61[單選題] 根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第六條的規(guī)定，發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司應(yīng)當(dāng)組織機(jī)構(gòu)健全、運(yùn)行良好，下列符合此規(guī)定的是(　　)。

　　Ⅰ.公司章程合法有效，股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和獨(dú)立董事制度健全，能夠依法有效履行職責(zé)。

　　Ⅱ.公司內(nèi)部控制制度健全，能夠有效保證公司運(yùn)行的效率、合法合規(guī)性和財(cái)務(wù)報(bào)告的可靠性

　　Ⅲ.公司內(nèi)部控制制度的完整性、合理性、有效性不存在重大缺陷

　　Ⅳ.上市公司與控股股東或?qū)嶋H控制人的人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)分開，機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)獨(dú)立，能夠自主經(jīng)營管理

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：(1)公司章程合法有效，股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和獨(dú)立董事制度健全，能夠依法有效履行職責(zé)。 (2)公司內(nèi)部控制制度健全，能夠有效保證公司運(yùn)行的效率、合法合規(guī)性和財(cái)務(wù)報(bào)告的可靠性;內(nèi)部控制制度的完整性、合理性、有效性不存在重大缺陷。

　　(3)現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員具備任職資格，能夠忠實(shí)和勤勉地履行職務(wù)，不存在違反《公司法》第一百四十八條、第一百四十九條規(guī)定的行為，且最近36個(gè)月內(nèi)未受到過中國證監(jiān)會(huì)的行政處罰，最近12個(gè)月內(nèi)未受到過證券交易所的公開譴責(zé)。

　　(4)上市公司與控股股東或?qū)嶋H控制人的人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)分開，機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)獨(dú)立，能夠自主經(jīng)營管理。

　　(5)最近12個(gè)月內(nèi)不存在違規(guī)對(duì)外提供擔(dān)保的行為。

　　62[單選題] 證券登記結(jié)算公司的主要職能有(　　)。

　　Ⅰ.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理

　　Ⅱ.證券的存管和過戶

　　Ⅲ.證券持有人名冊(cè)登記及權(quán)益登記

　　Ⅳ.證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：(1)證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理。投資者在從事證券交易之前，必須向證券登記結(jié)算公司提交有關(guān)開戶資料，開立證券賬戶后，才可以從事證券交易。投資者通過證券賬戶持有證券，證券賬戶用于記錄投資者持有證券余額及其變動(dòng)情況。通常由證券公司等開戶代理機(jī)構(gòu)代理證券登記結(jié)算公司為投資者開立證券賬戶。證券公司直接為投資者開立資金結(jié)算賬戶。證券登記結(jié)算公司僅為證券公司開立結(jié)算賬戶，結(jié)算賬戶專用于證券交易成交后的清算交收，具有結(jié)算履約擔(dān)保作用。 (2)證券的存管和過戶。在無紙化交易模式下，投資者持有的證券必須集中存人證券登記結(jié)算系統(tǒng)，以電子數(shù)據(jù)劃轉(zhuǎn)方式完成證券過戶行為。

　　(3)證券持有人名冊(cè)登記及權(quán)益登記。證券登記結(jié)算公司根據(jù)與發(fā)行人簽訂的協(xié)議，為證券發(fā)行人提供證券持有人名冊(cè)登記服務(wù)，準(zhǔn)確記載證券持有人的必要信息。

　　(4)證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理。證券的清算和交收統(tǒng)稱為證券結(jié)算，包括證券結(jié)算和資金結(jié)算。證券交易所上市證券的清算和交收由登記結(jié)算公司集中完成，主要模式為：證券登記結(jié)算公司作為中央對(duì)手方，與證券公司之間完成證券和資金的凈額結(jié)算。

　　(5)受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益。登記結(jié)算公司可以根據(jù)發(fā)行人的委托向證券持有人派發(fā)證券權(quán)益，如派發(fā)紅股、股息和利息等。

　　(6)辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢、信息、咨詢和培訓(xùn)服務(wù)。證券登記結(jié)算公司按照有關(guān)規(guī)定為符合條件的主體辦理相關(guān)業(yè)務(wù)的查詢。

　　(7)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。如為證券持有人代理投票服務(wù)等。

　　63[單選題] 股利發(fā)放的重要日期包括(　　)。

　　Ⅰ.股利宣布日

　　Ⅱ.股權(quán)登記日

　　Ⅲ.除息除權(quán)日

　　Ⅳ.派發(fā)日

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：股利發(fā)放的重要日期包括股利宣布日、股權(quán)登記日、除息除權(quán)E1、派發(fā)日。

　　64[單選題] “保薦制”起源于英國，全稱是保薦代表人制度，其主要內(nèi)容包括(　　)。

　　Ⅰ.建立保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的注冊(cè)登記管理制度

　　Ⅱ.明確保薦期限

　　Ⅲ.分清保薦責(zé)任

　　Ⅳ.引進(jìn)持續(xù)信用監(jiān)管和“冷淡對(duì)待”的監(jiān)管措施

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：“保薦制”起源于英國，全稱是保薦代表人制度。其主要內(nèi)容包括：建立保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的注冊(cè)登記管理制度;明確保薦期限;分清保薦責(zé)任;引進(jìn)持續(xù)信用監(jiān)管和“冷淡對(duì)待”的監(jiān)管措施等四個(gè)方面。

　　65[單選題] 形成金融市場證券化趨勢的主要原因有(　　)。

　　Ⅰ.債務(wù)危機(jī)的影響下，國際銀行貸款收縮了，促使籌資者紛紛轉(zhuǎn)向證券市場

　　Ⅱ.發(fā)達(dá)國家從20世紀(jì)70年代末以來實(shí)行金融自由化政策，開放證券市場并鼓勵(lì)其發(fā)展

　　Ⅲ.金融市場廣泛采用電子計(jì)算機(jī)和通信技術(shù)，使市場能處理更大量的交易，更迅速、廣泛地傳送信息

　　Ⅳ.金融資產(chǎn)面值的貨幣不受任何限制

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：形成金融市場證券化趨勢的主要原因有：一是，在債務(wù)危機(jī)的影響下，國際銀行貸款收縮了，促使籌資者紛紛轉(zhuǎn)向證券市場;二是，發(fā)達(dá)國家從20世紀(jì)70年代末以來實(shí)行金融自由化政策，開放證券市場并鼓勵(lì)其發(fā)展;三是，金融市場廣泛采用電子計(jì)算機(jī)和通信技術(shù)，使市場能處理更大量的交易，更迅速、廣泛地傳送信息，對(duì)新情況迅速作出反應(yīng)，設(shè)計(jì)新的交易程序，并把不同時(shí)區(qū)的市場連續(xù)起來，這為證券市場的繁榮提供了技術(shù)基礎(chǔ);四是，一系列新金融工具的出現(xiàn)，也促進(jìn)了證券市場的繁榮。

　　66[單選題] 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的權(quán)限，正確的是(　　)。

　　Ⅰ.詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人，要求其對(duì)與被調(diào)查事件有關(guān)的事項(xiàng)做出說明

　　Ⅱ.查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記、通訊記錄等資料

　　Ⅲ.查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的證券交易記錄、登記過戶記錄、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料及其他相關(guān)文件和資料;對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存

　　Ⅳ.查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶;對(duì)有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財(cái)產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以凍結(jié)或者查封

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的權(quán)限： 依據(jù)《證券法》規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，有權(quán)采取下列措施：

　　(1)對(duì)證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場檢查。

　　(2)進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證。

　　(3)詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人，要求其對(duì)與被調(diào)查事件有關(guān)的事項(xiàng)做出說明。

　　(4)查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記、通訊記錄等資料。

　　(5)查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的證券交易記錄、登記過戶記錄、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料及其他相關(guān)文件和資料;對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存。

　　(6)查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶;對(duì)有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財(cái)產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以凍結(jié)或者查封。

　　(7)在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限不得超過15個(gè)交易日;案情復(fù)雜的，可以延長15個(gè)交易日。

　　67[單選題] 推進(jìn)新股市場化發(fā)行機(jī)制。內(nèi)容包括(　　)。

　　Ⅰ.進(jìn)一步提前招股說明書預(yù)先披露時(shí)點(diǎn)，加強(qiáng)社會(huì)監(jiān)督

　　Ⅱ.招股說明書預(yù)先披露后，發(fā)行人相關(guān)信息及財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)不得隨意更改

　　Ⅲ.招股說明書預(yù)先披露后，發(fā)行人相關(guān)信息及財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)可以根據(jù)需要對(duì)其進(jìn)行更改

　　Ⅳ.股票發(fā)行審核以信息披露為中心。發(fā)行人作為信息披露第一責(zé)任人，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中介機(jī)構(gòu)提供真實(shí)、完整、準(zhǔn)確的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料和其他資料，全面配合中介機(jī)構(gòu)開展盡職調(diào)查

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：推進(jìn)新股市場化發(fā)行機(jī)制。內(nèi)容包括：(1)進(jìn)一步提前招股說明書預(yù)先披露時(shí)點(diǎn)，加強(qiáng)社會(huì)監(jiān)督。(2)招股說明書預(yù)先披露后，發(fā)行人相關(guān)信息及財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)不得隨意更改。(3)股票發(fā)行審核以信息披露為中心。發(fā)行人作為信息披露第一責(zé)任人，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中介機(jī)構(gòu)提供真實(shí)、完整、準(zhǔn)確的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料和其他資料，全面配合中介機(jī)構(gòu)開展盡職調(diào)查。

　　68[單選題] 公司債券的發(fā)行人是依照《公司法》在中國境內(nèi)設(shè)立的(　　)。

　　Ⅰ.股份有限公司Ⅱ.有限責(zé)任公司

　　Ⅲ.合伙企業(yè)Ⅳ.獨(dú)資企業(yè)

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：我國的公司債券的發(fā)行人是依照《公司法》在中國境內(nèi)設(shè)立的有限責(zé)任公司和股份有限公司。

　　69[單選題] 根據(jù)組織形式的不同，證券投資基金可分為(　　)。

　　Ⅰ.契約型基金Ⅱ.封閉式基金

　　Ⅲ.公司型基金Ⅳ.開放式基金

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：與股票、證券不同，證券投資基金是一種間接投資工具。基金投資者、基金管理人和托管人是基金運(yùn)作的主要當(dāng)事人。根據(jù)組織形式的不同，基金可分為契約型基金與公司型基金;根據(jù)運(yùn)作方式的不同，基金可分為封閉式基金與開放式基金。

　　70[單選題] 社會(huì)公益基金是指將收益用于指定的社會(huì)公益事業(yè)的基金，如(　　)。

　　Ⅰ.福利基金

　　Ⅱ.科技發(fā)展基金

　　Ⅲ.教育發(fā)展基金

　　Ⅳ.文學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)基金

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：社會(huì)公益基金是指將收益用于指定的社會(huì)公益事業(yè)的基金，如福利基金、科技發(fā)展基金、教育發(fā)展基金、文學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)基金等。

　　71[單選題] 市價(jià)委托的優(yōu)點(diǎn)是(  )。

　　Ⅰ.沒有價(jià)格上的限制

　　Ⅱ.證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行委托指令比較容易

　　Ⅲ.成交速度快且成交率高

　　Ⅳ.有最低價(jià)格的限制

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：市價(jià)委托的優(yōu)點(diǎn)是：沒有價(jià)格上的限制，證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行委托指令比較容易，成交速度快且成交率高。

　　72[單選題] 長期資本流動(dòng)的內(nèi)容主要有(　　)。

　　Ⅰ.國際直接投資

　　Ⅱ.國際證券投資

　　Ⅲ.保值性資本流動(dòng)

　　Ⅳ.國際貸款

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：長期資本流動(dòng)是指使用期限在一年以上或未規(guī)定使用期限的資本流動(dòng)，它包括國際直接投資、國際證券投資和國際貸款三種主要方式。

　　73[單選題] 以下關(guān)于零息債券說法正確的是(　　)。

　　Ⅰ.又稱貼現(xiàn)債券Ⅱ.不規(guī)定票面利率

　　Ⅲ.高于面值發(fā)行Ⅳ.到期時(shí)按面值付給持券人

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：零息債券又稱貼現(xiàn)債券，是指不規(guī)定票面利率，低于面值發(fā)行，到期時(shí)按面值付給持券人的債券。事實(shí)上，這是以預(yù)付利息方式發(fā)行的債券，發(fā)行價(jià)格與票面金額的差額就是持券人得到的利息。

　　74[單選題] 被動(dòng)型基金的優(yōu)點(diǎn)是(　　)。

　　Ⅰ.費(fèi)用低廉

　　Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)較小

　　Ⅲ.可以為股票投資者提供比較穩(wěn)定的投資回報(bào)

　　Ⅳ.可以作為避險(xiǎn)套利的工具

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：被動(dòng)(指數(shù))型基金的優(yōu)點(diǎn)是： (1)費(fèi)用低廉。被動(dòng)(指數(shù))型基金的管理費(fèi)較低，尤其是交易費(fèi)用較低。

　　(2)風(fēng)險(xiǎn)較小。由于被動(dòng)(指數(shù))型基金的投資非常分散，可以完全消除投資組合的非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，而且可以避免由于基金持股集中帶來的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。

　　(3)在以機(jī)構(gòu)投資者為主的市場中，被動(dòng)(指數(shù))型基金可獲得市場平均收益率，可以為股票投資者提供比較穩(wěn)定的投資回報(bào)。

　　(4)被動(dòng)(指數(shù))型基金可以作為避險(xiǎn)套利的工具。對(duì)于投資者尤其是機(jī)構(gòu)投資者來說，被動(dòng)(指數(shù))型基金是他們避險(xiǎn)套利的重要工具。由于被動(dòng)(指數(shù))型基金收益率的穩(wěn)定性、投資的分散性以及高流動(dòng)性，特別適合于社保基金等數(shù)額較大、風(fēng)險(xiǎn)承受能力較低的投資者。

　　75[單選題] 歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣，如(　　)。

　　Ⅰ.美元、歐元Ⅱ.英鎊、日元

　　Ⅲ.人民幣、日元Ⅳ.特別提款權(quán)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣，主要為美元，其次還有歐元、英鎊、日元等，也有使用復(fù)合貨幣單位的，如特別提款權(quán)。

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