26[單選題] 除交易所交易的標準化期權、權證之外，還存在大量場外交易的期權，這些新型期權通常被稱為(　　)。

　　A.奇異型期權

　　B.現貨期權

　　C.期貨期權

　　D.看跌期權

　　參考答案：A

　　參考解析： 除交易所交易的標準化期權、權證之外，還存在大量場外交易的期權，這些新型期權通常被稱為奇異型期權。

　　27[單選題] 封閉式基金的固定存續期通常(　　)。

　　A.無固定期限

　　B.在5年以上

　　C.在15年以上

　　D.在半年以上

　　參考答案：B

　　參考解析：封閉式基金有固定的存續期，通常在5年以上，一般為10年或15年，經受益人大會通過并經監管機構同意的可以適當延長期限。

　　28[單選題] 下列關于金融現貨交易與金融期貨交易的表述中，錯誤的是(　　)。

　　A.金融期貨交易中，交易者需要在成交時擁有或借入全部資金或基礎金融工具

　　B.金融現貨交易一般要求在成交后的幾個交易日內完成資金與金融工具的全額結算

　　C.成熟市場中，金融現貨交易通常允許進行保證金買入或賣空

　　D.在金融期貨交易中，絕大多數的期貨合約是通過做相反交易實現對沖而平倉的

　　參考答案：A

　　參考解析： A項，期貨交易實行保證金交易和逐日盯市制度，交易者并不需要在成交時擁有或借入全部資金或基礎金融工具。

　　29[單選題] 企業間的分期付款屬于(　　)。

　　A.商業信用

　　B.銀行信用

　　C.國家信用

　　D.企業信用

　　參考答案：A

　　參考解析： 商業信用是指企業與企業之間互相提供的，和商品交易直接相聯系的資金融通形式，其主要表現為兩類：一類是提供商品的商業信用，如企業間的商品賒銷、分期付款等;另一類是提供貨幣的商業信用，如在商品交易基礎上發生的預付定金、預付貨款等。

　　30[單選題] 普通股票是標準的股票，通過發行普通股票所籌集的資金，成為股份公司(　　)的基礎。

　　A.注冊資本

　　B.負債

　　C.虛擬資本

　　D.貨幣資金

　　參考答案：A

　　參考解析： 普通股票是標準的股票，通過發行普通股票所籌集的資金，成為股份公司注冊資本的基礎。

　　31[單選題] 在股權登記日后認購普通股票的，該股東不享有優先認股權，這稱為(　　)。

　　A.附權股

　　B.含權股

　　C.除權股

　　D.除息股

　　參考答案：C

　　參考解析： 股份公司在提供優先認股權時會設定一個股權登記日，在此日期前認購普通股票的，該股東享有優先認股權;在此日期后認購普通股票的，該股東不享有優先認股權。前者稱為“附權股”或“含權股”，后者稱為“除權股”。

　　32[單選題] 中國證券業協會對從業人員的管理不包括(　　)。

　　A.從業人員的資格管理

　　B.后續職業培訓

　　C.從業人員的職業規劃

　　D.從業人員誠信信息管理

　　參考答案：C

　　參考解析： 中國證券業協會對從業人員的管理包括從業人員的資格管理、后續職業培訓、制定從業人員的行為準則和道德規范、從業人員誠信信息管理。

　　33[單選題] 深圳證券交易所規定，基金交易的最小變動單位為(　　)元人民幣。

　　A.0.001

　　B.0.01

　　C.0.05

　　D.0.005

　　參考答案：A

　　參考解析： 深圳證券交易所規定，A股交易的申報價格最小變動單位為0.01元，基金、債券、債券質押式回購交易為O.O01元人民幣，B股為0.01港元。

　　34[單選題] 關于封閉式基金與開放式基金的說法中，錯誤的是(　　)。

　　A.封閉式基金的基金規模是固定的

　　B.開放式基金的投資者可隨時提出申購或贖回申請

　　C.封閉式基金的買賣價格受市場供求關系的影響

　　D.開放式基金一般每周或更長時間公布一次

　　參考答案：D

　　參考解析： 封閉式基金一般每周或更長時間公布一次，開放式基金一般在每個交易日連續公布。

　　35[單選題] 證券公司從事自營業務、資產管理業務等兩種以上的業務，注冊資本最低限額為(　　)億元。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　參考答案：D

　　參考解析：證券公司開展自營業務，需要取得證券監管部門的業務許可。證券公司從事自營業務、資產管理業務等兩種以上的業務，注冊資本最低限額為5億元，凈資本最低限額為2億元。

　　36[單選題] (　　)是指財政部在中華人民共和國境內發行，通過試點商業銀行面向個人投資者銷售的、以電子方式記錄債權的不可流通人民幣債券。

　　A.記賬式國債

　　B.憑證式國債

　　C.儲蓄國債

　　D.熊貓債券

　　參考答案：C

　　參考解析： 儲蓄國債是指財政部在中華人民共和國境內發行，通過試點商業銀行面向個人投資者銷售的、以電子方式記錄債權的不可流通人民幣債券。

　　37[單選題] (　　)是證券化基礎資產的原始所有者。

　　A.資金和資產存管機構

　　B.信用評級機構

　　C.發起人

　　D.承銷人

　　參考答案：C

　　參考解析： 發起人也稱為“原始權益人”，是證券化基礎資產的原始所有者，通常是金融機構或大型工商企業。

　　38[單選題] 不從事證券經紀業務的證券公司，應在每季后(　　)個工作日內按該季營業收入和事先核定的比例預繳基金。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　參考答案：B

　　參考解析： 略。

　　39[單選題] 證券業從業人員獲得從業資格后，還應當獲得執業資格，對于申請執業注冊，下列說法正確的是(　　)。

　　A.應當向中國證監會申請

　　B.應當通過所在機構向中國證監會申請

　　C.應當直接向中國證券業協會申請

　　D.應當通過所在機構向中國證券業協會申請

　　參考答案：D

　　參考解析： 根據《證券業從業人員執業行為準則》第7條的規定，為保證必要的執業能力和專業水平，從業人員應取得相應的從業資格，通過所在機構向協會申請執業注冊，接受協會和所在機構組織的后續職業培訓。

　　40[單選題] (　　)是最基礎的金融衍生產品。

　　A.金融遠期合約

　　B.金融期貨

　　C.金融期權

　　D.金融互換

　　參考答案：A

　　參考解析： 金融遠期合約是最基礎的金融衍生產品。它是交易雙方在場外市場上通過協商，按約定價格在約定的未來日期買賣某種標的金融資產的合約。

　　41[單選題] 下列選項中，(　　)不是基金份額持有人必須承擔的義務。

　　A.承擔基金虧損或終止的全部責任

　　B.繳納基金認購款項及規定的費用

　　C.在封閉式基金存續期間，不得要求贖回基金份額

　　D.遵守基金契約

　　參考答案：A

　　參考解析： 基金份額持有人必須承擔一定的義務，這些義務包括：遵守基金契約;繳納基金認購款項及規定的費用;承擔基金虧損或終止的有限責任;不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權益的活動;在封閉式基金存續期間，不得要求贖回基金份額;在封閉式基金存續期間，交易行為和信息披露必須遵守法律、法規的有關規定;法律、法規及基金契約規定的其他義務。

　　42[單選題] 下列關于企業年金基金財產投資的說法，錯誤的是(　　)。

　　A.企業年金基金財產的投資范圍僅限于銀行存款

　　B.企業年金基金財產投資銀行定期存款的額度不高于基金凈資產的95%

　　C.企業年金基金不得用于信用交易

　　D.企業年金基金財產投資股票的比例不高于基金凈資產的30%

　　參考答案：A

　　參考解析： 新修訂的《企業年金基金管理辦法》自2011年5月1日起施行。根據《企業年金基金管理辦法》第47條的規定，企業年金基金財產限于境內投資，投資范圍包括銀行存款、國債、中央銀行票據、債券回購、萬能保險產品、投資連結保險產品、證券投資基金、股票，以及信用等級在投資級以上的金融債、企業(公司)債，可轉換債(含分離交易可轉換債)、短期融資券和中期票據等金融產品。

　　43[單選題] (　　)是期貨市場的核心。

　　A.股票交易所

　　B.證券交易所

　　C.期貨交易所

　　D.債券交易所

　　參考答案：C

　　參考解析： 金融期貨在期貨交易所或證券交易所進行集中交易。期貨交易所是專門進行期貨合約買賣的場所，是期貨市場的核心，承擔著組織、監督期貨交易的重要職能。

　　44[單選題] (　　)是指交易參與人據此可以參加上海證券交易所證券交易，享有及行使相關交易權利，并接受交易所相關交易業務管理的基本單位。

　　A.交易大廳

　　B.參與者交易業務單元

　　C.交易主機

　　D.交易單元

　　參考答案：B

　　參考解析： 參與者交易業務單元是指交易參與人據此可以參加上海證券交易所證券交易，享有及行使相關交易權利，并接受交易所相關交易業務管理的基本單位。

　　45[單選題] 為資金供應者提供投資的機會是(　　)的基本功能。

　　A.同業拆借市場

　　B.回購協議市場

　　C.證券流通市場

　　D.證券發行市場

　　參考答案：D

　　參考解析：政府、企業和個人在經濟活動中可能出現暫時閑置的貨幣資金，證券發行市場提供了多種多樣的投資機會，實現社會儲蓄向投資轉化。

　　46[單選題] 除按規定分得本期固定股息外，無權再參與對本期剩余營利分配的優先股票，稱為(　　)。

　　A.非累積優先股票

　　B.非參與優先股票

　　C.可贖回優先股票

　　D.股息率固定優先股票

　　參考答案：B

　　參考解析： 非參與優先股票是指除了按規定分得本期固定股息外，無權再參與對本期剩余營利分配的優先股票。非參與優先股票是一般意義上的優先股票，其優先權不是體現在股息多少上，而是在分配順序上。

　　47[單選題] 普通股股東在股份公司解散清算時，有權要求取得公司的(　　)。

　　A.銀行存款

　　B.注冊資本

　　C.剩余資產

　　D.彌補損失

　　參考答案：C

　　參考解析： 普通股股東擁有公司盈余和剩余資產分配權，這一權利直接體現了其在經濟利益上的要求：(1)普通股票股東有權按照實繳的出資比例分取紅利，但是全體股東約定不按照出資比例分取紅利的除外。(2)普通股票股東在股份公司解散清算時，有權要求取得公司的剩余資產。

　　48[單選題] (　　)，國務院頒布的《中華人民共和國銀行管理暫行條例》，對存款準備金制度進一步作了法律規定。

　　A.1948年12月

　　B.1983年9月

　　C.1984年12月

　　D.1986年1月

　　參考答案：D

　　參考解析： 1986年1月7日，國務院頒布的《中華人民共和國銀行管理暫行條例》，對存款準備金制度進一步作了法律規定。

　　49[單選題] 負責提升證券化產品信用等級的機構是(　　)。

　　A.資金和資產存管機構

　　B.特定目的機構

　　C.信用評級機構

　　D.信用增級機構

　　參考答案：D

　　參考解析： 信用增級機構負責提升證券化產品的信用等級，為此要向特定目的機構收取相應費用，并在證券違約時承擔賠償責任。 考

　　50[單選題] 將證券交易委托分為市價委托和限價委托，是按(　　)劃分的。

　　A.委托訂單的數量

　　B.買賣證券的方向

　　C.委托價格限制

　　D.委托時效限制

　　參考答案：C

　　參考解析： 委托的分類包括：(1)根據委托訂單的數量，分為整數委托和零數委托。(2)根據買賣證券的方向，分為買進委托和賣出委托。(3)根據委托價格限制，分為市價委托和限價委托。(4)根據委托時效限制，分為當日委托、當周委托、無期限委托、開市委托和收市委托等。

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