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　　>>>2018證券從業《金融市場基礎知識》必做試題匯總

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　　一、選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)

　　1[單選題] 證券公司應至少有(　　)名在證券業擔任高級管理人員滿2年的高級管理人員。

　　A.5

　　B.3

　　C.2

　　D.1

　　參考答案：B

　　參考解析：根據《證券公司監督管理條例》第11條的規定，證券公司應當有3名以上在證券業擔任高級管理人員滿2年的高級管理人員。

　　2[單選題] 在美國發行的外國債券被稱為(　　)。

　　A.揚基債券

　　B.武士債券

　　C.熊貓債券

　　D.無國籍債券

　　參考答案：A

　　參考解析：在美國發行的外國債券被稱為“揚基債券”.它是由非美國發行人在美國債券市場發行的、吸收美元資金的債券。在日本發行的外同債券被稱為“武士債券”，它是南非日本發行人在日本債券市場發行的、以日元為面值的債券。圉際多邊金融機構首次在華發行的人民幣債券被命名為“熊貓債券”。歐洲債券是指借款人在本國境外市場發行的、不以發行市場所在國貨幣為面值的國際債券。由于它不以發行市場所在國的貨幣為面值。故也被稱為“無國籍債券”。

　　3[單選題] 證券發行市場又被稱為(　　)。

　　A.初級市場

　　B.二級市場

　　C.流通市場

　　D.次級市場

　　參考答案：A

　　參考解析： 證券發行市場又被稱為“一級市場”或“初級市場”，是發行人以籌集資金為目的.按照一定的法律規定和發行程序，向投資者出售新證券所形成的市場。

　　4[單選題] (　　)的頒布實施.以法律形式確認了證券投資基金在資本市場及社會主義市場經濟中的地位和作用。

　　A.《證券投資基金法》

　　B.《證券投資基金管理暫行辦法》

　　C.《開放式證券投資基金試點辦法》

　　D.《證券投資基金運作管理辦法》

　　參考答案：A

　　參考解析： 2013年6月1日，我國《證券投資基金法》正式實施.以法律形式確認了證券投資基金在資本市場及社會主義市場經濟中的地位和作用，成為中國證券投資基金業發展史上的一個重要里程碑。

　　5[單選題] 關于地方政府債券.下列論述正確的是(　　)。

　　A.地方政府債券通常可以分為一般債券和普通債券

　　B.收益債券是指地方政府為緩解資金緊張或解決臨時經費不足而發行的債券

　　C.普通債券是指為籌集資金建設某項具體工程而發行的債券

　　D.地方政府債券簡稱“地方債券”，也可以稱為“地方公債”或“地方債”

　　參考答案：D

　　參考解析： 地方政府債券按資金用途和償還資金來源分類，通常可以分為一般債券(普通債券)和專項債券(收益債券)。前者是指地方政府為緩解資金緊張或解決臨時經費不足而發行的債券。后者是指為籌集資金建設某項具體工程而發行的債券。

　　6[單選題] 股權聯結型產品、利率聯結型產品、匯率聯結型產品、商品聯結型產品是將結構化金融衍生產品按(　　)的分類。

　　A.發行方式

　　B.嵌人式衍生產品

　　C.收益保障性

　　D.聯結的基礎產品

　　參考答案：D

　　參考解析： 按聯結的基礎產品分類，結構化金融衍生產品可分為股權聯結型產品、利率聯結型產品、匯率聯結型產品、商品聯結型產品等種類。按收益保障性分類，可分為收益保證型產品和非收益保證型產品。按發行方式分類，可分為公開募集的結構化產品與私募結構化產品。按嵌入式衍生產品分類，可分為基于互換的結構化產品、基于期權的結構化產品等類別。

　　7[單選題] 下列選擇中.屬于歐洲債券的是(　　)。

　　A.猛犬債券

　　B.龍債券

　　C.斗牛士債券

　　D.武士債券

　　參考答案：B

　　參考解析： 龍債券是指在除日本以外的亞洲地區發行的一種以非亞洲國家和地區貨幣標價的債券。它屬于歐洲債券。

　　8[單選題] 下列不屬于基金交易費的是(　　)。

　　A.經手費

　　B.證管費

　　C.過戶費

　　D.審計費

　　參考答案：D

　　參考解析：審計費屬于基金運作費。其他三項都屬于基金交易費。

　　9[單選題] 債券基金的收益受市場利率的影響正確的是(　　)。

　　A.市場利率下調時，收益上升

　　B.市場利率下調時，收益下降

　　C.市場利率上調時，收益上升

　　D.市場利率上調時.收益不變

　　參考答案：A

　　參考解析： 債券基金是一種以債券為主要投資對象的證券投資基金。由于債券的年利率固定，因而這類基金的風險較低，適合于穩健型投資者。債券基金的收益會受市場利率的影響，當市場利率下調時，其收益會上升;反之，若市場利率上調，其收益將下降。

　　10[單選題] 可轉化債券通常是指證券持有者可以在一定時期內按一定比例或價格將它轉換成一定數量的(　　)。

　　A.擔保債券

　　B.抵押債券

　　C.優先股票

　　D.普通股票

　　參考答案：D

　　參考解析：可轉換債券是指其持有者可以在一定時期內按一定比例或價格將之轉換成一定數量的另一種證券的證券。可轉換債券通常是轉換成普通股票。當股票價格上漲時。可轉換債券的持有人行使轉換權比較有利。

　　11[單選題] 中國資產證券化元年是(　　)年。

　　A.2004

　　B.2005

　　C.2006

　　D.2007

　　參考答案：B

　　參考解析： 2005年被稱為“中國資產證券化元年”，信貸資產證券化和房地產證券化取得新的進展，引起國內外廣泛關注。

　　12[單選題] 當股份公司因解散或破產進行清算時，優先股股東可優先于普通股股東分配公司的剩余資產，但一般按優先股票的(　　)清償。

　　A.份額

　　B.固定股息率

　　C.市值

　　D.面值

　　參考答案：D

　　參考解析： 當股份公司因解散或破產進行清算時，在對公司剩余資產的分配上，優先股票股東排在債權人之后、普通股票股東之前。也就是說，優先股票股東可優先于普通股票股東分配公司的剩余資產，但一般是按優先股票的面值清償的。

　　13[單選題] 股票價格與市場利率的關系是(　　)。

　　A.利率提高，股票價格下降

　　B.利率與股票價格同方向變動

　　C.利率提高，股票價格上升

　　D.隨機變動

　　參考答案：A

　　參考解析： 股票價格與市場利率是反向變動關系，即當利率提高時，股票價格下降。

　　14[單選題] 單個投資組合的企業年金基金財產，投資于一家企業所發行的股票或單只證券投資基金，分別不得超過該企業證券發行量、該基金份額或者該保險產品資產管理規模的(　　)。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　參考答案：A

　　參考解析：單個投資組合的企業年金基金財產，投資于一家企業發行的股票，單期發行的同一品種短期融資券、中期票據、金融債、企業(公司)債、可轉換債(含分離交易可轉換債)，單只證券投資基金，單個萬能保險產品或者投資連結保險產品，分別不得超過該企業上述證券發行量、該基金份額或者該保險產品資產管理規模的5%;按照公允價值計算，也不得超過該投資組合企業年金基金財產凈值的10%。

　　15[單選題] 按照驅動因素劃分，金融風險不包括(　　)。

　　A.經濟風險

　　B.市場風險

　　C.信用風險

　　D.流動性風險

　　參考答案：A

　　參考解析： 按照驅動因素，可將金融風險分為市場風險、信用風險、操作風險、流動性風險等類型。

　　16[單選題] 根據《證券投資基金運作管理辦法》及有關規定，債券基金應有(　　)以上的資產投資于債券。

　　A.30%

　　B.50%

　　C.60%

　　D.80%

　　參考答案：D

　　參考解析：根據《證券投資基金運作管理辦法》及有關規定，債券基金應有80%以上的資產投資于債券。

　　17[單選題] 一般情況下，優先股票的股息率是(　　)的，其持有者的股東權利受到一定限制，但在公司營利和剩余財產的分配順序上比普通股票股東享有優先權。

　　A.不確定

　　B.固定

　　C.隨公司營利變化而變化

　　D.浮動

　　參考答案：B

　　參考解析： 優先股票是一種特殊股票，在其股東權利、義務中附加了某些特別條件。優先股票的股息率是固定的，其持有者的股東權利受到一定限制，但在公司營利和剩余財產的分配順序上比普通股票股東享有優先權。

　　18[單選題] 普通股票股東要求分配公司資產的權利不是任意的，必須是在(　　)時。

　　A.出席股東大會的股東所持表決權的2/3以上通過

　　B.公司解散清算

　　C.公司連續5年虧損

　　D.股東大會作出減少公司注冊資本的決議

　　參考答案：B

　　參考解析： 普通股票股東行使剩余資產分配權有一定的先決條件，具體包括：(1)普通股票股東要求分配公司資產的權利不是任意的，必須是在公司解散清算之時。(2)公司的剩余資產在分配給股東之前，一般的支付順序為：支付清算費用一支付公司員工工資一勞動保險費用一繳付所欠稅款一清償公司債務，如還有剩余資產，再按照股東持股比例分配給各股東。

　　19[單選題] 金融衍生工具的價格取決于(　　)價格變動的派生金融產品。

　　A.基礎金融產品

　　B.股票市場

　　C.外匯市場

　　D.債券市場

　　參考答案：A

　　參考解析： 金融衍生工具又稱金融衍生產品，是與基礎金融產品相對應的一個概念，指建立在基礎產品或基礎變量之上，其價格取決于基礎金融產品價格(或數值)變動的派生金融產品。

　　20[單選題] 一般來說，期限較長的債券票面利率定得較高，是由于債券(　　)。

　　A.流動性差，風險相對較大

　　B.流動性差，風險相對較小

　　C.流動性強，風險相對較大

　　D.流動性強，風險相對較小

　　參考答案：A

　　參考解析： 一般來說，期限較長的債券流動性差，風險相對較大，票面利率應該定得高一些;而期限較短的債券流動性強，風險相對較小，票面利率就可以定得低一些。

　　21[單選題] 股票等證券的轉手即在“紙張”上的交易，并不涉及發行企業相應份額資產的變動，這體現的金融市場特點是(　　)。

　　A.金融市場的非物質化

　　B.金融市場是信息市場

　　C.金融市場是一個自由競爭市場

　　D.金融市場可以是有形市場，也可以是無形市場

　　參考答案：A

　　參考解析： 金融市場的非物質化首先表現為股票等證券的轉手并不涉及發行企業相應份額資產的變動;其次，即使在“紙張”上，金融資產的交易也不一定發生實物的轉手，它常常表現為結算和保管中有關雙方賬戶上的證券數量和現金儲備額的變動。

　　22[單選題] 長期國債的償還期限一般為(　　)。

　　A.5年以上

　　B.10年

　　C.15年以上

　　D.10年或10年以上

　　參考答案：D

　　參考解析：長期國債是指償還期限在10年或10年以上的國債。短期國債一般指償還期限為1年或1年以內的國債。中期國債是指償還期限在1年以上、10年以下的國債。

　　23[單選題] 下列各項不屬于CME上市交易的基金期貨合約品種的是(　　)。

　　A.恒生指數基金期貨

　　B.SPDR期貨

　　C.iShare Russell2000指數基金期貨

　　D.QQQQ期貨

　　參考答案：A

　　參考解析：恒生指數基金期貨屬于香港期貨交易的基金期貨合約品種。

　　24[單選題] 股票買賣印花稅最后由(　　)統一向征稅機關繳納。

　　A.中國結算公司

　　B.證券交易所

　　C.中國證監會

　　D.國務院

　　參考答案：A

　　參考解析： 為保證稅源，簡化繳款手續，現行的印花稅收取做法是由證券經紀商在同投資者辦理交收過程中代為扣收;然后，在證券經紀商同中國結算公司的清算、交收中集中結算;最后由中國結算公司統一向征稅機關繳納。

　　25[單選題] 買方在交付了期權費后，即取得在合約規定的到期日或到期日以前按協定價格買入或賣出一定數量相關股票的權利，稱為(　　)。

　　A.貨幣期權

　　B.互換期權

　　C.利率期權

　　D.股票期權

　　參考答案：D

　　參考解析： 按照金融期權基礎資產性質的不同，金融期權可以分為股權類期權、利率期權、貨幣期權、金融期貨合約期權、互換期權等。單只股票期權(簡稱股票期權)指買方在交付了期權費后，即取得在合約規定的到期日或到期日以前按協定價格買入或賣出一定數量相關股票的權利。

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