26[單選題] 銀行證券主要是(　　)。

　　A.銀行匯票、銀行本票和支票

　　B.商業匯票和商業本票

　　C.股票、公司債券和商業票據

　　D.金融期貨、可轉換證券、權證

　　參考答案：A

　　參考解析： 貨幣證券主要包括兩大類：一類是商業證券，主要是商業匯票和商業本票;另一類是銀行證券，主要是銀行匯票、銀行本票和支票。C項屬于公司證券。D項屬于其他證券。

　　27[單選題] 公司債券上市由(　　)核準。

　　A.中國證監會

　　B.中國銀監會

　　C.證券交易所

　　D.中國人民銀行

　　參考答案：C

　　參考解析： 公司債券上市由證券交易所核準。證券交易所設立的上市委員會對債券上市申請進行審核，作出獨立的專業判斷并形成審核意見.證券交易所根據上市委員會意見作出是否同意上市的決定。

　　28[單選題] 通常把盈利水平高的公司股票稱為(　　)。

　　A.績優股

　　B.高增長型股票

　　C.藍籌股

　　D.紅籌股

　　參考答案：A

　　參考解析：公司盈利水平高低及未來發展趨勢是股東權益的基本決定因素，通常把盈利水平高的公司股票稱為“績優股”，把未來盈利增長趨勢強勁的公司股票稱為“高增長型股票”，它們在股票市場上通常會有較好的表現。

　　29[單選題] 公司犯提供虛假財務會計報告罪的，公司直接負責的主管人員和其他直接責任人員將可能被判處(　　)有期徒刑或者拘役。

　　A.3年以下

　　B.3年以上

　　C.5年以下

　　D.5年以上

　　參考答案：A

　　參考解析： 根據《刑法》第161條的規定，依法負有信息披露義務的公司、企業向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告。或者對依法應當披露的其他重要信息不按照規定披露，嚴重損害股東或者其他人利益，或者有其他嚴重情節的，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。

　　30[單選題] 證券交易通常都必須遵循(　　)。

　　A.價格優先原則和時間優先原則

　　B.時間優先原則和價格優先原則

　　C.價格優先原則和數量優先原則

　　D.客戶優先原則和時間優先原則

　　參考答案：A

　　參考解析： 略。

　　31[單選題] 只能在期權到期日執行的期權屬于(　　)。

　　A.美式期權

　　B.歐式期權

　　C.看跌期權

　　D.看漲期權

　　參考答案：B

　　參考解析： 按照合約所規定的履約時間的不同，金融期權可以分為歐式期權、美式期權和修正的美式期權。歐式期權只能在期權到期日執行;美式期權則可在期權到期日或到期日之前的任何一個營業日執行;修正的美式期權也稱為“百慕大期權”或“大西洋期權”，可以在期權到期日之前的一系列規定日期執行。

　　32[單選題] 只有在債券票面利率高于市場利率的條件下才能采用的發行方式是(　　)。

　　A.平價發行

　　B.溢價發行

　　C.折價發行

　　D.等價發行

　　參考答案：B

　　參考解析： 溢價發行指債券的發行價格高于票面額，以后償還本金時仍按票面額償還。只有在債券票面利率高于市場利率的條件下才能采用這種方式發行。

　　33[單選題] 一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值、向外國投資者發行的債券是指(　　)。

　　A.國際債券

　　B.亞洲債券

　　C.外國債券

　　D.歐洲債券

　　參考答案：A

　　參考解析： 國際債券是指一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值、向外國投資者發行的債券。亞洲債券是指用亞洲國家貨幣定值，并在亞洲市場發行和交易的債券。外國債券是指某一國家借款人在本國以外的某一國家發行的以該國貨幣為面值的債券。歐洲債券是指借款人在本國境外市場發行的、不以發行市場所在國貨幣為面值的國際債券。

　　34[單選題] 1979年3月，(　　)作為國家指定的外匯專業銀行，統一經營和集中管理全國的外匯業務。

　　A.工商銀行

　　B.中國銀行

　　C.農業銀行

　　D.建設銀行

　　參考答案：B

　　參考解析： 1979年3月，中國銀行從中國人民銀行中分離出去，作為國家指定的外匯專業銀行，統一經營和集中管理全國的外匯業務。

　　35[單選題] 下列關于債券與股票的說法中，錯誤的是(　　)。

　　A.債券和股票都屬于有價證券

　　B.債券和股票的收益率是相互影響的

　　C.債券通常有規定的票面利率，而股票的股息紅利不固定

　　D.債券和股票都是無期證券

　　參考答案：D

　　參考解析： 債券一般有規定的償還期，期滿時債務人必須按時歸還本金，因此債券是一種有期證券。股票通常是無須償還的，一旦投資入股，股東便不能從股份公司抽回本金，因此股票是一種無期證券，或被稱為“永久證券”。但是，股票持有者可以通過市場轉讓收回投資資金。

　　36[單選題] 申請從事證券或者期貨投資咨詢業務的機構，要求有(　　)萬元人民幣以上的注冊資本。

　　A.300

　　B.500

　　C.100

　　D.200

　　參考答案：C

　　參考解析： 申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構，應當具備下列條件：(1)分別從事證券或者期貨投資咨詢業務的機構，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員;同時從事證券和期貨投資咨詢業務的機構，有l0名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員;其高級管理人員中，至少有l名取得證券或者期貨投資咨詢從業資格。(2)有l00萬元人民幣以上的注冊資本。(3)有固定的業務場所和與業務相適應的通訊及其他信息傳遞設施。(4)有公司章程。(5)有健全的內部管理制度。(6)具備中國證監會要求的其他條件。

　　37[單選題] 基金管理公司為單一客戶辦理特定資產管理業務時，客戶委托的初始資產不得低于人民幣(　　)。

　　A.4000萬元

　　B.5000萬元

　　C.3000萬元

　　D.2000萬元

　　參考答案：C

　　參考解析： 根據我國2012年11月1日開始施行的《基金管理公司特定客戶資產管理業務試點辦法》的規定，符合條件的基金管理公司既可以為單一客戶辦理特定資產管理業務，也可以為特定的多個客戶辦理特定資產管理業務。基金管理公司為單一客戶辦理特定資產管理業務的，客戶委托的初始資產不得低于3000萬元人民幣。

　　38[單選題] 上證綜合指數是以全部上市股票為樣本，(　　)。

　　A.以股票流通股數為權數，按簡單平均法計算

　　B.以股票發行量為權數，按加權平均法計算

　　C.以股票發行量為權數，按簡單平均法計算

　　D.以股票流通股數為權數，按加權平均法計算

　　參考答案：B

　　參考解析： 上證綜合指數以1990年12月19日為基期，以全部上市股票為樣本，以股票發行量為權數，按加權平均法計算。

　　39[單選題] 股票是一種資本證券，它屬于(　　)。

　　A.實物資本

　　B.真實資本

　　C.虛擬資本

　　D.風險資本

　　參考答案：C

　　參考解析： 股票是投入股份公司資本份額的證券化，屬于資本證券。但是，股票又不是一種現實的資本，股份公司通過發行股票籌措的資金，是公司用于營運的真實資本。股票獨立于真實資本之外，在股票市場上進行著獨立的價值運動，是一種虛擬資本。

　　40[單選題] 可轉換債券的回售條件一般是(　　)。

　　A.公司股份在一段時間內連續偏離轉換價格

　　B.公司股價在一段時間內連續在轉換價格左右小幅波動

　　C.公司股價在一段時間內連續低于轉換價格達到一定幅度

　　D.公司股價在一段時間內連續高于轉換價格達到一定幅度

　　參考答案：C

　　參考解析：可轉換公司債券的回售是指公司股價在一段時間內連續低于轉換價格達到某一幅度時，可轉換債券持有人按事先約定的價格將所持可轉換債券賣給發行人的行為。

　　41[單選題] (　　)是指專為暫時無法在主板上市的創業型企業、中小企業和高科技產業企業等需要進行融資和發展的企業提供融資途徑和成長空間的證券交易市場。

　　A.主板市場

　　B.創業板市場

　　C.中小板市場

　　D.第四板市場

　　參考答案：B

　　參考解析： 創業板，又稱二板市場，即第二股票交易市場，是專為暫時無法在主板上市的創業型企業、中小企業和高科技產業企業等需要進行融資和發展的企業提供融資途徑和成長空間的證券交易市場。

　　42[單選題] 基金一般反映的是(　　)。

　　A.債權債務關系

　　B.信托關系

　　C.借貸關系

　　D.所有權關系

　　參考答案：B

　　參考解析： 股票反映的是所有權關系，債券反映的是債權債務關系，而基金反映的是信托關系，但公司型基金除外。

　　43[單選題] 經濟體系的基本功能是通過(　　)，來生產產品和服務，以滿足社會的多樣化需要。

　　A.調節市場經濟

　　B.配置稀缺資源

　　C.控制物價水平

　　D.實現經濟增長

　　參考答案：B

　　參考解析： 經濟體系的基本功能是通過配置稀缺資源，來生產產品和服務，以滿足社會的多樣化需要。

　　44[單選題] 基金托管費是支付給(　　)的費用。

　　A.基金托管人

　　B.基金管理人

　　C.證券監督管理機構

　　D.基金持有人

　　參考答案：A

　　參考解析： 基金托管費是指基金托管人為保管和處置基金資產而向基金收取的費用。基金托管費通常按照基金資產凈值的一定比率提取，逐日計算并累計，按月支付給托管人。

　　45[單選題] 1999年7月，(　　)的提出，標志著我國股票市場改變以往投資分散化格局、以機構投資者構成投資主體的主要成分和基本資金來源的改革正式啟動。

　　A.個人投資者概念

　　B.機構投資者概念

　　C.戰略投資者概念

　　D.管理型投資者概念

　　參考答案：C

　　參考解析： 1999年7月，戰略投資者的概念首次被提出，機構投資者的范圍得到前所未有的擴大，標志著我國股票市場改變以往投資分散化格局、以機構投資者構成投資主體的主要成分和基本資金來源的改革正式啟動。

　　46[單選題] 上市公司應當披露的定期報告不包括(　　)。

　　A.年度報告

　　B.中期報告

　　C.月度報告

　　D.季度報告

　　參考答案：C

　　參考解析： 上市公司應當披露的定期報告包括年度報告、中期報告和季度報告。凡是對投資者作出投資決策有重大影響的信息，均應當披露。

　　47[單選題] 公司公開發行新股，應當具備最近(　　)年財務會計文件無虛假記載的條件。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：C

　　參考解析： 我國《證券法》規定，公司公開發行新股，應當具備健全且運行良好的組織機構.具有持續盈利能力，財務狀況良好，最近3年財務會計文件無虛假記載。無其他重大違法行為以及經國務院批準的國務院證券監督管理機構規定的其他條件。

　　48[單選題] 證券交易所采用(　　)交易方式。

　　A.經紀制

　　B.會員制

　　C.市場制

　　D.價格制

　　參考答案：A

　　參考解析： 證券交易所采用經紀制交易方式，投資者必須委托具有會員資格的證券經紀商在交易所內代理買賣證券，經紀商通過公開競價形成證券價格，達成交易。

　　49[單選題] 操縱證券市場的行為應該受到的處罰不包括(　　)。

　　A.責令依法處理非法持有的證券

　　B.沒收違法所得

　　C.處以違法所得2倍以上5倍以下的罰款

　　D.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告

　　參考答案：C

　　參考解析： 《證券法》第203條規定.違反本法規定，操縱證券市場的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的.處以30萬元以上300萬元以下的罰款。單位操縱證券市場的。還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以10萬元以上60萬元以下的罰款。

　　50[單選題] 中國金融期貨交易所于2006年9月8日在(　　)成立。

　　A.深圳

　　B.北京

　　C.上海

　　D.大連

　　參考答案：C

　　參考解析： 中國金融期貨交易所于2006年9月8日在上海成立，是經國務院同意、中同證監會批準，由上海期貨交易所、鄭州商品交易所、大連商品交易所、上海證券交易所和深圳證券交易所共同發起設立的中國首家公司制交易所。注冊資本為5億元人民幣。

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