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　　>>>2018證券從業《市場基本法律法規》必做試題匯總

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　　一、選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)

　　1[單選題] 股權分置改革后公司原非流通股股份的出售應當遵循的規定之一是，自改革方案實施之日起，在(　　)個月內不得上市交易或轉讓。

　　A.18

　　B.6

　　C.24

　　D.12

　　參考答案：D

　　參考解析： 股權分置改革后公司原非流通股股份的出售應當遵守以下規定：自改革方案實施之日起，在12個月內不得上市交易或轉讓;持有上市公司股份總數5%以上的原非流通股股東在上述規定期滿后，通過證券交易所掛牌交易出售原非流通股股份，出售數量占該公司股份總數的比例在12個月內不得超過5%，在24個月內不得超過10%。

　　2[單選題] 下列關于銀行業金融機構證券投資范圍的表述中，正確的是(　　)。

　　A.對于因處置貸款質押資產而被動持有的股票，可以買賣

　　B.可以買賣可轉換債券

　　C.可用自有資金買賣政府債券和金融債券

　　D.只可用自有資金投資證券

　　參考答案：C

　　參考解析：根據《中華人民共和國商業銀行法》的規定，銀行業金融機構可用自有資金買賣政府債券和金融債券，除國家另有規定外，在中華人民共和國境內不得從事信托投資和證券經營業務，不得向非自用不動產或者非銀行金融機構和企業投資。因此，C項說法正確。《中華人民共和國外資銀行管理條例》規定，外商獨資銀行、中外合資銀行可買賣政府債券、金融債券，買賣股票以外的其他外幣有價證券。銀行業金融機構因處置貸款質押資產而被動持有的股票，只能單向賣出。

　　3[單選題] 設某股票報價為人民幣30元，該股票在2年內不發放任何股利。若2年期期貨報價為人民幣35元，按5%年利率借入人民幣3000元資金，并購買100股該股票，同時賣出100股2年期期貨，2年后的營利為人民幣(　　)元。

　　A.157.5

　　B.192.5

　　C.307.5

　　D.500.0

　　參考答案：B

　　參考解析：2年后，期貨合約交割獲得現金3500元，償還貸款本息=3000×(1+0.05)2=3307.5(元)，營利=3500-3307.5=192.5(元)。

　　4[單選題] 證券由賣方向買方轉移和對應的資金由買方向賣方轉移的過程屬于(　　)。

　　A.交收

　　B.清算

　　C.成交

　　D.結算

　　參考答案：A

　　參考解析： 清算結束后，需要完成證券由賣方向買方轉移和對應的資金由買方向賣方轉移，這一過程屬于交收。清算與交收是證券結算的兩個方面。

　　5[單選題] 中央銀行在證券市場上以(　　)操作作為政策手段，買賣政府證券。

　　A.套期保值

　　B.投融資

　　C.公開市場

　　D.營利性

　　參考答案：C

　　參考解析： 中央銀行以公開市場操作作為政策手段.通過買賣政府債券或金融債券，影響貨幣供應量或利率水平，進行宏觀調控。

　　6[單選題] 狹義的有價證券指的是(　　)。

　　A.商品證券

　　B.貨幣證券

　　C.金融證券

　　D.資本證券

　　參考答案：D

　　參考解析： 有價證券有廣義與狹義之分。狹義的有價證券即指資本證券，廣義的有價證券包括商品證券、貨幣證券和資本證券。

　　7[單選題] 投資者在申購和贖回ETF時，使用的是(　　)。

　　A.其他基金份額

　　B.一籃子股票

　　C.股票和債券

　　D.現金

　　參考答案：B

　　參考解析：ETF可以像開放式基金一樣申購、贖回.不同的是，它的申購是用一籃子股票換取ETF份額，贖回時也是換回一籃子股票而不是現金。

　　8[單選題] 深市投資者若要轉托管需在買人成交的(　　)日交收過后才能辦理。

　　A.T

　　B.T+1

　　C.T+2

　　D.T+3

　　參考答案：D

　　參考解析：由于深市B股實行的是T+3交收，深市投資者若要轉托管需在買入成交的T+3日交收過后才能辦理。

　　9[單選題] (　　)是指交易參與人向深圳證券交易所申請設立的、參與深圳證券交易與接受深圳證券交易所監管及服務的基本業務單位。

　　A.交易大廳

　　B.參與者交易業務單元

　　C.交易主機

　　D.交易單元

　　參考答案：D

　　參考解析： 略

　　10[單選題] 關于股票價格平均數，下列說法中錯誤的是(　　)。

　　A.股價平均數是采用股價平均法來度量所有樣本股經調整后價格水平的平均值

　　B.簡單算術股價平均數在計算時沒有考慮權數，即忽略了發行量和成交量

　　C.加權股價平均數是以樣本股每日收盤價之和除以樣本數

　　D.修正股價平均數是在簡單算術股價平均數法的基礎上，當樣本股的股本結構發生變化時，通過變動除數，使股價平均數保持連貫性

　　參考答案：C

　　參考解析： C項，加權股價平均數又稱加權平均股價，是將各樣本股票的發行量或成交量作為權數計算出來的股價平均數。以樣本股每日收盤價之和除以樣本數指的是簡單算術股價平均數。

　　11[單選題] (　　)是以一籃子股票為基礎資產的期權，代表性品種是交易所交易基金的期權。

　　A.單只股票期權

　　B.股票利率期權

　　C.股票組合期權

　　D.股票指數期權

　　參考答案：C

　　12[單選題] 下列選項中，由依法設立的公司或合伙企業擔任的是(　　)。

　　A.基金管理人

　　B.基金份額持有人

　　C.基金托管人

　　D.主要發起人

　　參考答案：A

　　參考解析： 根據《證券投資基金法》第12條的規定，基金管理人由依法設立的公司或者合伙企業擔任。公開募集基金的基金管理人，由基金管理公司或者經國務院證券監督管理機構按照規定核準的其他機構擔任。

　　13[單選題] 投資者最為關心的價格是股票的(　　)。

　　A.市場價格

　　B.交易價格

　　C.發行價格

　　D.理論價格

　　參考答案：A

　　參考解析： 股票市場價格的變動直接影響著投資者的收人，因此是投資者最為關心的價格。

　　14[單選題] 1988年，我國首次通過(　　)方式發行國債。

　　A.行政分配

　　B.公開招標

　　C.承購包銷

　　D.商業銀行和郵政儲蓄柜臺銷售

　　參考答案：D

　　參考解析： 1988年.財政部首次通過商業銀行和郵政儲蓄柜臺銷售了一定數量的國債。

　　15[單選題] 公開發行企業債券，累計債務余額不超過發行人凈資產的(　　)。

　　A.30%

　　B.40%

　　C.50%

　　D.60%

　　參考答案：B

　　參考解析： 公開發行企業債券，累計債務余額不超過發行人凈資產(不包括少數股東權益)的40%。

　　16[單選題] (　　)對商業銀行申請發行小型微型企業貸款專項金融債進行審批。

　　A.中國證監會

　　B.中國銀監會

　　C.中國人民銀行

　　D.中央政府

　　參考答案：B

　　參考解析： 中國銀監會對商業銀行申請發行小型微型企業貸款專項金融債進行審批。

　　17[單選題] 證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務等業務之一的，其凈資本不得低于人民幣(　　)萬元。

　　A.5000

　　B.6000

　　C.7000

　　D.8000

　　參考答案：A

　　18[單選題] 證券服務機構的虛假陳述采取過錯推定，由(　　)舉證其無過錯。

　　A.證券投資者

　　B.發行人

　　C.上市公司

　　D.證券服務機構

　　參考答案：D

　　參考解析： 證券服務機構為證券的發行、上市、交易等證券業務活動制作、出具審計報告、資產評估報告、財務顧問報告、資信評級報告或者法律意見書等文件.應當勤勉盡責，對所依據的文件資料內容的真實性、準確性、完整性進行核查和驗證。其制作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，給他人造成損失的，應當與發行人、上市公司承擔連帶賠償責任。但是，能夠證明自己沒有過錯的除外。

　　19[單選題] 上海證券交易所的分類股價指數包括(　　)。

　　A.工業類、商業類、地產類、公用事業類和綜合類

　　B.工業類、商業類、金融類、公用事業類和綜合類

　　C.工業類、商業類、地產類、運輸業類和綜合類

　　D.工業類、商業類、地產類、公用事業類和運輸業類

　　參考答案：A

　　參考解析：上海證券交易所按全部上市公司的主營范圍、投資方向及產出分別計算工業類指數、商業類指數、地產類指數、公用事業類指數和綜合類指數。

　　20[單選題] 證券發行核準制實行(　　)管理原則。

　　A.公開

　　B.公平

　　C.公正

　　D.實質

　　參考答案：D

　　參考解析： 證券發行核準制實行實質管理原則，即證券發行人不僅要以真實狀況的充分公開為條件，而且必須符合證券監管機構制定的若干適合于發行的實質條件。

　　21[單選題] 發行(　　)一般不印制實物券面，而采用填制“中華人民共和國憑證式國債收款憑證”的方式。

　　A.電子式國債

　　B.憑證式國債

　　C.實物國債

　　D.記賬式國債

　　參考答案：B

　　參考解析： 發行憑證式國債一般不印制實物券面.而采用填制“中華人民共和國憑證式國債收款憑證”的方式，通過部分商業銀行和郵政儲蓄柜臺，面向城鄉居民個人和各類投資者發行，是一種儲蓄性國債。

　　22[單選題] (　　)是證券市場最廣泛的投資者。

　　A.機構投資者

　　B.個人投資者

　　C.企業

　　D.金融機構

　　參考答案：B

　　參考解析： 個人投資者是指從事證券投資的社會自然人，他們是證券市場最廣泛的投資者。

　　23[單選題] 證券公司借入次級債務，長期次級債務計入凈資本的數額不得超過凈資本的(　　)。

　　A.15%

　　B.20%

　　C.25%

　　D.50%

　　參考答案：D

　　參考解析： 證券公司借人次級債務，長期次級債務計入凈資本的數額不得超過凈資本(不含長期次級債務累計計入凈資本的數額)的50%;凈資本與負債的比例、凈資產與負債的比例等各項風險控制指標不觸及預警標準。

　　24[單選題] 召開基金份額持有人大會，召集人應當至少提前(　　)日公告基金份額持有人大會的召開時間、會議形式等事項。

　　A.25

　　B.30

　　C.35

　　D.40

　　參考答案：B

　　參考解析： 《證券投資基金法》第84條規定，召開基金份額持有人大會.召集人應當至少提前30日公告基金份額持有人大會的召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項。

　　25[單選題] 滬深300股指期貨合約的最低交易保證金為合約價值的(　　)。

　　A.10%

　　B.12%

　　C.15%

　　D.18%

　　參考答案：B

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