26.下列關于金融債券的說法，錯誤的是( )。

　　A. 保險公司次級債務也屬于金融債券

　　B. 我國政策性銀行在銀行間債券市場發行的債券屬于金融債券

　　C. 非銀行金融機構不可以發行金融債券

　　D. 商業銀行可以發行金融債券

　　正確答案：C

　　解析：金融債券主要包括政策性金融債券、商業銀行債券、證券公司債券、保險公司次級債務、財務公司債券和證券公司次級債務。

　　27.我國企業集團財務公司債券發行需經( )批準。

　　A. 銀監會

　　B. 證監會

　　C. 中國人民銀行

　　D. 保監會

　　正確答案：A

　　解析：財務公司發行金融債券應當經中國銀監會批準。

　　28.下列市場中屬于短期金融資產市場的是( )。

　　A. 貨幣市場

　　B. 債券市場

　　C. 股票市場

　　D. 資本市場

　　正確答案：A

　　解析：貨幣市場是指以期限為1年以下的金融資產為交易標的物的短期金融市場。

　　29.()是指財政部在中華人民共和國境內發行，通過試點商業銀行面向個人投資者銷售的、以電子方式記錄債權的不可流通人民幣債券。

　　A. 記賬式國債

　　B. 憑證式國債

　　C. 儲蓄國債

　　D. 熊貓債券

　　正確答案：C

　　解析：儲蓄國債是指財政部在中華人民共和國境內發行，通過試點商業銀行面向個人投資者銷售的、以電子方式記錄債權的不可流通人民幣債券。

　　30.在我國，證券托管指投資者將持有的證券委托給( )保管，并由后者代為處理有關證券權益事務的行為。

　　A. 證券交易所

　　B. 商業銀行

　　C. 證券監督管理委員會

　　D. 證券公司

　　正確答案：D

　　解析：證券托管指投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由后者代為處理有關證券權益事務的行為。

　　31.與證券投資相關的所有風險被稱為總風險，可分為()。

　　A. 系統風險和非系統風險

　　B. 匯率風險和利率風險

　　C. 自然風險和人為風險

　　D. 政策風險和市場風險

　　正確答案：A

　　解析：與證券投資相關的所有風險被稱為總風險，可分為系統風險和非系統風險。

　　32.貝塔系數(β)的絕對值越大，表明組合對市場指數的敏感性()。

　　A. 越弱

　　B. 無關

　　C. 不確定

　　D. 越強

　　正確答案：D

　　解析：β系數反映了證券或組合的收益水平對市場平均收益水平變化的敏感性。β系數絕對值越大，表明證券承擔的系統風險越大，證券或組合對市場指數的敏感性越強。

　　33.中國人民銀行指定的銀行間債券登記、托管和結算的機構是()。

　　A. 中央國債登記結算有限責任公司

　　B. 中國結算所

　　C. 中國金融期貨交易所

　　D. 中央登記所

　　正確答案：A

　　解析：中央國債登記結算有限責任公司是中國人民銀行指定的債券登記托管結算機構。

　　34.某股票即時揭示的賣出申報價格和交易數量分別為：15.60元、1 000股，15.50元、800股，15.35元、100股;即時揭示的買入申報價格和交易數量分別為：15.25元、500股，15.20元、1 000股，15.15元、800股，若此時該股票有一筆買入申報進入交易系統，價格為15.50元、600股，該委托的交易數量情況可能為( )。

　　A. 買入價格為15.35元、成交數量為100股，買入價格為15.50元、成交數量為500股

　　B. 買入價格為15.35元、成交數量為500股，買入價格為15.50元、成交數量為100股

　　C. 買入價格為15.35元、成交數量為200股，買入價格為15.50元、成交數量為300股

　　D. 買入價格為15.35元、成交數量為200股，買入價格為15.50元、成交數量為400股

　　正確答案：A

　　解析：證券交易所交易價格由交易雙方公開競價確定,實行“價格優先、時間優先”的競價成交原則。根據題意及該原則，本題選A。

　　35.證券投資基金業協會成立于()年7月。

　　A. 2012

　　B. 2009

　　C. 2010

　　D. 2011

　　正確答案：A

　　解析：中國證券投資基金業協會于2010年10月開始籌建，2012年6月召開第一次會員大會暨成立大會，2012年7月獲得成立登記批復。

　　36.結算所以每種期貨合約在交易日收盤前規定時間內的( )成交價作為當日結算價。

　　A. 最末

　　B. 平均

　　C. 最低

　　D. 最高

　　正確答案：B

　　解析：以每種期貨合約在交易日收盤前規定時間內的平均成交價作為當日結算價。

　　37.下列對股份回購的敘述，錯誤的是( )。

　　A. 公司一般在股價較高時回購

　　B. 股份回購向市場傳達了積極的信息

　　C. 股價回購通常會導致股價上漲

　　D. 股份回購改變了原有供求平衡，增加需求，減少供給

　　正確答案：A

　　解析：一般會在股價較低的時候實施股份回購。

　　38.我國證券交易所的決策機構是( )。

　　A. 理事會

　　B. 總經理辦公室

　　C. 會員大會

　　D. 監察委員會

　　正確答案：A

　　解析：理事會是證券交易所的決策機構。

　　39.滬、深證券交易所對股票、基金交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為( )。

　　A. 5%

　　B. 8%

　　C. 10%

　　D. 15%

　　正確答案：C

　　解析：滬、深證券交易所對股票、基金交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10 %，其中ST股票和*ST股票價格漲跌幅比例為5%。

　　40.下面不屬于獨立衍生工具的是( )。

　　A. 互換和期權

　　B. 期貨合同

　　C. 可轉換公司債券

　　D. 遠期合同

　　正確答案：C

　　解析：獨立衍生工具包括遠期合同、期貨合同、互換和期權，以及具有遠期合同、期貨合同、互換和期權中一種或一種以上特征的工具。

　　41.股票是一種資本證券，它屬于()。

　　A. 實物資本

　　B. 真實資本

　　C. 虛擬資本

　　D. 風險資本

　　正確答案：C

　　解析：股票是投入股份公司資本份額的證券化，屬于資本證券。但是，股票又不是一種現實的資本，股份公司通過發行股票籌措的資金，是公司用于營運的真實資本。股票獨立于真實資本之外，在股票市場上進行著獨立的價值運動，是一種虛擬資本。

　　42.關于債券遠期交易，下列說法不正確的是()。

　　A. 債券遠期交易是指交易雙方約定在未來的某一日期，以約定價格和數量買賣標的債券行為

　　B. 債券遠期交易通過同業中心交易系統進行交易，并逐筆訂立書面形式的合同

　　C. 交易雙方確定從成交日至結算日的期限，最長不得超過100天

　　D. 債券遠期交易凈價交易，全價結算

　　正確答案：C

　　解析：債券遠期交易時，交易雙方確定從成交日至結算日的期限，最長不得超過365天。

　　43.除按規定分得本期固定股息外，無權再參與對本期剩余盈利分配的優先股票被為()。

　　A. 非累積優先股票

　　B. 非參與優先股票

　　C. 可贖回優先股票

　　D. 股息率固定優先股票

　　正確答案：B

　　解析：非參與優先股票是指除了按規定分得本期固定股息外，無權再參與對本期剩余盈利分配的優先股票。非參與優先股票是一般意義上的優先股票，其優先權不是體現在股息多少上，而是在分配順序上。

　　44.H股、N股、S股等屬于( )。

　　A. 社會公眾股

　　B. 境內上市外資股

　　C. 境外上市外資股

　　D. 紅籌股

　　正確答案：C

　　解析：境外上市外資股主要由H股、N股、S股等構成。

　　45.投資者在委托買賣證券時，需要支付的交易費用不包括()。

　　A. 增值稅

　　B. 傭金

　　C. 過戶費 .

　　D. 印花稅

　　正確答案：A

　　解析：投資者在委托買賣證券時，需要支付多項費用和稅收，如傭金、過戶費、印花稅等。

　　46.根據現行證券交易規則，連續競價時，成交價格確定原則包括( )。

　　A. 最高買入申報與最低賣出申報價位相同，以該價格為成交價

　　B. 次高買入申報與最低賣出申報價位相同，不成交

　　C. 買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以中間成交

　　D. 賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格時，以中間價成交

　　正確答案：A

　　解析：連續競價時，成交價格的確定原則為：最高買入申報價格與最低賣出申報價格相同，以該價格為成交價格;買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格的，以即時揭示的最低賣出申報價格為成交價格;賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格的，以即時揭示的最高買入申報價格為成交價格。

　　47.關于對在證券交易所上市的股票交易征收印花稅的理解，下列說法正確的是( )。

　　A. 按照國家稅法規定，印花稅是在股票交易申報時征收的稅金

　　B. 印花稅率為成交金額的1‰

　　C. 為保證稅源，現行的做法是由稅務機關直接在投資者辦理交收過程中征收

　　D. 印花稅對交易的雙方同時征收

　　正確答案：B

　　解析：2008年9月19日，證券交易印花稅只對出讓方按1‰稅率征收，對受讓方不再征收。

　　48.下列關于公募基金的說法中，錯誤的是( )。

　　A. 面向公眾公開發售

　　B. 募集對象不固定

　　C. 相比私募基金，運作上靈活性較高

　　D. 投資金額要求低

　　正確答案：C

　　解析：公募基金主要具有如下特征：可以面向社會公眾公開發售基金份額和宣傳推廣，基金募集對象不固定;投資金額要求低，適宜中小投資者參與;必須遵守基金法律和法規的約束，并接受監管部門的嚴格監管。

　　49.滬、深證券交易所現行的集合競價時間為每個交易日上午( )。

　　A. 9：15-9：25

　　B. 9：10-9：25

　　C. 9：00-9：30

　　D. 9：25-9：30

　　正確答案：A

　　解析：滬、深證券交易所規定，每個交易日的9：15~9：25為開盤集合競價時間。

　　50.在委托受理中的驗證環節，經紀商主要對客戶委托時遞交的( )進行核實。

　　A. 委托單

　　B. 相關證件(如身份證件等)

　　C. 賬戶上的資金

　　D. 賬戶上的證券

　　正確答案：B

　　解析：驗證主要是對客戶委托時遞交的相關證件(如身份證件等)進行核實。

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