第 1 頁：選擇題

第 3 頁：組合選擇題

　　51.我國證券公司的組織形式可以是( )。Ⅰ.有限責任公司Ⅱ.無限責任公司Ⅲ.股份有限公司Ⅳ.合伙

　　A. Ⅰ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：A

　　解析：《中華人民共和國證券法》規定，我國證券公司的組織形式為有限責任公司或股份有限公司，不得采取合伙及其他非法人組織形式。

　　52.我國企業債券經歷的階段包括()。Ⅰ.萌芽期Ⅱ.發展期Ⅲ.整頓期Ⅳ.再度發展期

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案：B

　　解析：我國企業債券的發展大致經歷了四個階段：(1)萌芽期。1984~1986年是我國企業債券發行的萌芽期。(2)發展期。1987~1992年是我國企業債券發行的第一個高潮期。(3)整頓期。1993~1995年是我國企業債券發行的整頓期。(4)再度發展期。從1996年起，我國企業債券的發行進入了再度發展期。

　　53.國際金融市場慣用的參考利率中，除國債利率外，還包括()。Ⅰ.倫敦銀行間同業拆放利率(Libor)Ⅱ.香港銀行間同業拆放利率(Hibor)Ⅲ.歐洲美元定期存款單利率Ⅳ.聯邦基金利率

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　解析：題干中四項都是國際金融市場慣用的參考利率。

　　54.下列各種債券中，企業可發行( )。Ⅰ.無擔保信用債券Ⅱ.資產抵押債券Ⅲ.第三方非連帶責任保證擔保債券Ⅳ.第三方連帶責任保證擔保債券

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：A

　　解析：根據規定，企業可以發行無擔保信用債券、資產抵押債券、第三方擔保債券。

　　55.我國在國際債券市場上已發行的債券品種有( )。Ⅰ.政府債券Ⅱ.特種國債Ⅲ.金融債券Ⅳ.可轉換公司債券

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ

　　正確答案：B

　　解析：我國發行國際債券始于20世紀80年代初期。當時，在改革開放的政策指導下，為利用國外資金，加快我國的建設步伐，我國開始利用國際債券市場籌集資金，主要的債券品種有以下幾種：①政府債券;②金融債券;③可轉換公司債券。

　　56.我國《證券投資基金法》規定，基金份額持有人享有的權利有()。

　　Ⅰ.分享基金財產收益

　　Ⅱ.參與分配清算后的剩余基金財產

　　Ⅲ.按照規定要求召開基金份額持有人大會

　　Ⅳ.在封閉式基金存續期間，要求贖回基金份額

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案：B

　　解析：我國《證券投資基金法》規定，基金份額持有人享有的權利包括：①分享基金財產收益;②參與分配清算后的剩余基金財產;③依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額;④按照規定要求召開基金份額持有人大會;⑤對基金份額持有人大會審議事項行使表決權;⑥查閱或者復制公開披露的基金信息資料;⑦對基金管理人、基金托管人、基金份額發售機構損害其合法權益的行為依法提起訴訟;⑧基金合同約定的其他權利。

　　57.上市公司非公開發行股票，應當符合的規定有( )。

　　Ⅰ.發行價格不低于定價基準日前20個交易日公司股票均價的90%

　　Ⅱ.本次發行的股份自發行結束之日起，1 2個月內不得轉讓

　　Ⅲ.控股股東、實際控制人及其控制的企業認購的股份，36個月內不得轉讓

　　Ⅳ.控股股東、實際控制人及其控制的企業認購的股份，48個月內不得轉讓A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：A

　　解析：上市公司非公開發行股票，應當符合下列規定：發行價格不低于定價基準日前二十個交易日公司股票均價的百分之九十;本次發行的股份自發行結束之日起，十二個月內不得轉讓;控股股東、實際控制人及其控制的企業認購的股份，三十六個月內不得轉讓;募集資金使用符合《上市公司證券發行管理辦法》第十條的規定;本次發行將導致上市公司控制權發生變化的，還應當符合中國證監會的其他規定。

　　58.證券投資基金所支付的費用包括()。

　　Ⅰ.基金交易費

　　Ⅱ.基金運作費

　　Ⅲ.基金托管費

　　Ⅳ.基金銷售服務費

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　解析：基金從設立到終止都要支付一定的費用。通常情況下，基金所支付的費用主要有以下幾個方面：①基金管理費。②基金托管費。③基金交易費。④基金運作費。⑤基金銷售服務費。

　　59.符合基金資產估值規則的是()。

　　Ⅰ.基金管理人應于每個交易日當天對基金資產進行估值

　　Ⅱ.遇到某些特殊情況，可以暫停估值

　　Ⅲ.采用估值技術確定公允價值時，應盡可能使用市場參與者在定價時考慮的所有市場參數

　　Ⅳ.基金資產估值的目的是客觀、準確的反映基金資產的價值

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：C

　　解析：符合基金資產估值規則的是：基金管理人應于每個交易日當天對基金資產進行估值;基金管理人雖然必須按規定對基金凈資產進行估值，但遇到某些特殊情況，可以暫停估值;采用估值技術確定公允價值時，應盡可能使用市場參與者在定價時考慮的所有市場參數，并應通過定期校驗，確保估值技術的有效性; 基金資產估值是指通過對基金所擁有的全部資產及所有負債按一定的原則和方法進行估算，進而確定基金資產公允價值的過程。估值的目的：客觀、準確地反映基金資產

　　61.我國1981年后發行的國債品種有()。Ⅰ.儲蓄國債Ⅱ.記賬式國債Ⅲ.憑證式國債Ⅳ.人民勝利折實公債

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：A

　　解析：目前我國發行的普通國債有記賬式國債、憑證式國債和儲蓄(電子式)國債。人民勝利折實公債是1950年發行的。

　　62.金融租賃是指出租人收取一定租金，讓渡一個時期固定資產()的交易。Ⅰ.所有權Ⅱ.占有權Ⅲ.使用權Ⅳ.收益權

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：C

　　解析：金融租賃指由出租人根據承租人的請求，按雙方事先的合同約定，向承租人指定的出賣人，購買承租人指定的固定資產，在出租人擁有該固定資產所有權的前提下，以承租人支付所有租金為條件，將一個時期的該固定資產的占有、使用和收益權讓渡給承租人。

　　63.下列關于特殊類型基金的說法中，正確的有()。Ⅰ.QDII基金是指在一國境內設立，經該國有關部門批準從事境外證券市場的股票、債券等有價證券投資的基金Ⅱ.分級基金又被稱為“結構型基金”“可分離交易基金”Ⅲ.ETF最大的特點是實物申購、贖回機制Ⅳ.LOF會出現封閉式基金大幅度折價交易的現象

　　A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：C

　　解析：LOF所具有的可以在場內外申購、贖回，以及場內外轉托管的制度安排，使LOF不會出現封閉式基金大幅度折價交易的現象，故選項D說法錯誤。

　　64.關于有面額股票和無面額股票的說法中，正確的是()。Ⅰ.同次發行的有面額股票的每股票面金額是相等的Ⅱ.《中華人民共和國公司法》規定股票發行價格可以按票面金額，也可以超過票面金額或低于票面金額Ⅲ.無面額股票也稱為比例股票Ⅳ.無面額股票只注明它在公司總股本中所占的比例

　　A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：A

　　解析：《中華人民共和國公司法》規定股票發行價格可以按票面金額，也可以超過票面金額，但不得低于票面金額。

　　65.中國人民銀行指定辦理銀行間債券登記、托管與結算的機構是( )。Ⅰ.中國銀行Ⅱ.上海清算所Ⅲ.中央國債登記結算有限責任公司Ⅳ.陸金所

　　A. Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ

　　C. Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：D

　　解析：債券托管是指債券投資人基于對債券托管機構的信任，將其所擁有的債券委托托管人進行債權登記、管理和權益監護的行為。當前債券托管市場上總共有三家托管機構，分別是負責銀行間債券市場托管的中央國債登記結算有限責任公司和銀行間市場清算所股份有限公司(上海清算所)，以及負責交易所債券市場托管的中國證券登記結算公司(中國結算公司)。

　　66.中小非金融企業發行集合票據應披露()。

　　Ⅰ.集合票據債項評級

　　Ⅱ.各企業主體信用評級

　　Ⅲ.專業信用增進機構(若有)主體信用評級

　　Ⅳ.內幕信息

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：D

　　解析：中小非金融企業發行集合票據應披露集合票據債項評級、各企業主體信用評級以及專業信用增進機構(若有)主體信用評級。

　　67.短期國庫券的特點包括()。

　　Ⅰ.違約風險極小

　　Ⅱ.流動性強

　　Ⅲ.違約風險大

　　Ⅳ.流動性弱

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅰ、Ⅳ

　　C. Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：A

　　解析：因為有政府信用作擔保，短期國庫券幾乎沒有違約風險;同時因為期限短，有活躍的二級市場可供交易，短期國庫券流動性很強。

　　68.國際債券的發行人主要是()。

　　Ⅰ.各國政府、政府所屬機構

　　Ⅱ.銀行或其他金融機構

　　Ⅲ.自然人

　　Ⅳ.一些國際組織

　　A. Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：C

　　解析：國際債券的發行人主要是各國政府、政府所屬機構、銀行或其他金融機構、工商企業及一些國際組織等。國際債券的投資者主要是銀行或其他金融機構、各種基金會、工商財團和自然人。

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　　69.下列關于申請證券評級業務許可的資信評級機構.，應當具備的條件，說法正確的( )。

　　Ⅰ.具有符合本辦法規定的高級管理人員不少于5人

　　Ⅱ.具有健全且運行良好的內部控制機制和管理制度

　　Ⅲ.最近3年未受到刑事處罰，最近5年未因違法經營受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經營、犯罪正在被調查的情形

　　Ⅳ.具有完善的業務制度A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ

　　D. Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　解析：申請證券評級業務許可資信評級機構的，應當具有符合《證券市場資信評級業務管理暫行辦法》規定的高級管理人員不少于3人，且最近5年未受到刑事處罰，最近3年未因違法經營受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經營、犯罪正在被調查的情形。

　　70.下列符合金融看漲期權購買者盈虧的是()。

　　Ⅰ.潛在虧損是有限的

　　Ⅱ.潛在虧損是無限的

　　Ⅲ.潛在盈利是有限的

　　Ⅳ.潛在盈利是無限的

　　A. Ⅰ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案：A

　　解析：從理論上說，期權購買者在交易中的潛在虧損是有限的，僅限于所支付的期權費，而可能取得的盈利卻是無限的;相反，期權出售者在交易中所取得的盈利是有限的，僅限于所收取的期權費，而可能遭受的損失卻是無限的。

　　71.金融實踐中，通常將金融風險可能造成的損失分為( )。Ⅰ.預期損失Ⅱ.非預期損失Ⅲ.災難性損失Ⅳ.意外性損失

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案：A

　　解析：風險不等同于損失本身。嚴格來說，損失是一個事后概念，而風險卻是一個明確的事前概念。金融實踐中，通常將金融風險可能造成的損失分為：①預期損失;②非預期損失;③災難性損失。

　　72.對沖機制是指交易者利用期貨合約標準化的特征，在開倉和平倉的時候分別做兩筆( )相同但方向相反的交易，并且不進行實物交割，而是以結清差價的方式結束交易的獨特交易機制。Ⅰ.品種Ⅱ.數量Ⅲ.價格Ⅳ.期限

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　解析：風險對沖的目的是對沖現貨價格風險。為了實現這一目的，就必須遵守下列四項操作原則：①交易方向相反原則;②商品種類相同或相近原則;③數量相等或相近原則;④月份相同或相近原則。

　　73.下列關于股票內在價值與市場價格之間關系的說法，正確的是( )。Ⅰ.股票的內在價值決定股票的市場價格 Ⅱ.股票的市場價格決定股票的內在價值 Ⅲ.股票的市場價格總是圍繞其內在價值波動 Ⅳ.股票的內在價值總是圍繞其市場價格波動

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ

　　正確答案：D

　　解析：股票的內在價值決定股票的市場價格，股票的市場價格總是圍繞其內在價值波動。

　　74.代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持有人大會，而( )都不召集的，代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權自行召集，并報國務院證券監督管理機構備案。Ⅰ.基金管理人Ⅱ.基金發起人Ⅲ.基金托管人Ⅳ.基金投資人

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅰ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：B

　　解析：代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權自行召集，并報國務院證券監督管理機構備案。

　　75.金融衍生工具市場的作用包括()。Ⅰ.促進了資本壟斷的形成Ⅱ.促進了一個國家或地區金融市場國際競爭力的提高Ⅲ.完善了現代金融市場的組織體系Ⅳ.提供了抵抗金融風險的市場基礎和手段

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　解析：金融衍生工具市場的作用包括：首先，金融衍生工具市場的發展對完善國家金融市場體系，提高金融運作效率，維護金融安全有重要意義;其次，金融衍生產品交易是現代金融市場的重要內容，金融衍生工具市場提供的金融衍生產品合約和交易平臺，推動了現代金融市場的發展，對提高金融競爭力有重要的意義;再次，金融衍生工具市場特有功能與提供的金融衍生產品是金融市場風險管理的基礎和手段，對國內金融機構分散金融風險，提高風險管理能力，減緩國際金融風險的沖擊有重要意義。總之，金融衍生產品的發展，完善了現代金融市場的組織體系，提供了抵抗金融風險的市場基礎和手段，促進了一個國家或地區金融市場國際競爭力的提高。

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