第 1 頁：選擇題

第 3 頁：組合選擇題

　　76[單選題] 貨幣政策是指政府或中央銀行為影響經濟活動所采取的措施，其最終目標包括(　)。

　�、�.穩定物價

　�、�.完全就業

　　Ⅲ.促進經濟增長

　　Ⅳ.平衡國際收支

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：貨幣政策的最終目標包括：穩定物價、充分就業、促進經濟增長和平衡國際收支。

　　77[單選題] 證券公司可以在客戶資產管理業務范圍內為客戶辦理(　)。

　�、�.定向資產管理業務

　�、�.特定目的的專項資產管理業務

　�、�.集合資產管理業務

　　Ⅳ.其他資產管理業務

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：經中國證券監督管理委員會批準，證券公司可以在客戶資產管理業務范圍內為單一客戶辦理定向資產管理業務、為多個客戶辦理集合資產管理業務以及為客戶辦理特定目的的專項資產管理業務，這些業務應與證券公司自營業務相分離。

　　78[單選題] 保薦機構必須履行的職責包括(　)。

　�、�.發行人申請首次公開發行股票并上市時應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦機構

　�、�.保薦機構及保薦代表人應當對發行人申請文件、信息披露資料進行審慎核查，向中國證監會、證券交易所出具保薦意見，并對相關文件的真實性、準確性和完整性不負連帶責任

　�、�.保薦機構及其保薦代表人對其所推薦的公司上市后的一段期間負有持續督導義務，并對公司在督導期間的不規范行為承擔責任

　�、�.保薦機構要建立完備的內部管理制度

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：保薦機構必須履行的職責包括：①發行人中請首次公開發行股票并上市、上市公司發行新股、可轉換公司債券或公開發行法律、行政法規規定實行保薦制度的其他證券的，應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦機構;②保薦機構及保薦代表人應當盡職調查，對發行人中請文件、信息披露資料進行審慎核查，向中國證監會、證券交易所出具保薦意見，并對相關文件的真實性、準確性和完整性負連帶責任;③保薦機構及其保薦代表人對其所推薦的公司上市后的一段期間負有持續督導義務，并對公司在督導期間的不規范行為承擔責任;④保薦機構要建立完備的內部管理制度;⑤中國證監會對保薦機構實行持續監管。

　　79[單選題] 下列關于憑證式國債的說法中，正確的是(　)。

　�、�.采取“隨買隨賣”的方式進行交易

　　Ⅱ.采取向購買人開具憑證式國債收款憑證的方式進行發售

　�、�.利率按實際持有天數分檔計付

　�、�.憑證式國債是一種可上市流通的儲蓄型債券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：憑證式國債是一種不可上市流通的儲蓄型債券，由具備憑證式國債承銷團資格的機構承銷。故不選Ⅳ。

　　80[單選題] 一般來說，債券具有的特征包括( )。

　�、�.流動性

　�、�.永久性

　　Ⅲ.安全性

　�、�.收益性

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：債券的特征包括：①償還性。②流動性。③安全性。④收益性。

　　81[單選題] 債券利率的主要影響因素有(　)。

　�、�.借貸資金市場利率水平

　　Ⅱ.籌資者的資信

　　Ⅲ.債券期限長短

　�、�.資金使用方向

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：債券利率亦受很多因素影響，主要有：①借貸資金市場利率水平;②籌資者的資信;③債券期限長短。

　　82[單選題] 看漲期權指期權的買方具有在約定期限內(或合約到期日)按(　)買入一定數量基礎金融工具的權利。

　�、�.協定價格

　�、�.敲定價格

　�、�.行權價格

　�、�.市場價格

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　參考解析：看漲期權也稱認購權，指期權的買方具有在約定期限內(或合約到期日)按協定價格(也稱敲定價格或行權價格)買入一定數量基礎金融工具的權利。

　　83[單選題] 作為一種現代化投資工具，證券投資基金具備的特點有(　)。

　�、�.保證收益

　�、�.分散風險

　�、�.專業理財

　�、�.集合投資

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：證券投資基金的特點包括集合投資、分散風險和專業理財。

　　84[單選題] 根據委托時效限制分類的委托指令有(　)。

　�、�.當日委托

　�、�.整數委托

　　Ⅲ.市價委托

　�、�.開市委托

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：委托指令根據委托訂單的數量，分為整數委托和零數委托;根據買賣證券的方向，分為買進委托和賣出委托;根據委托價格限制，分為市價委托和限價委托;根據委托時效限制，分為當日委托、當周委托、無期限委托、開市委托和收市委托等。

　　85[單選題] 影響股價變動的基本因素包括(　)。

　�、�.宏觀經濟與政策因素

　�、�.行業與部門因素

　　Ⅲ.公司經營狀況

　　Ⅳ.人為操縱因素

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：影響股價變動的基本因素包括：①公司經營狀況。②行業與部門因素。③宏觀經濟與政策因素。

　　86[單選題] 股票按股東享有權利的不同，可以分為(　)。

　�、�.記名股票

　�、�.普通股票

　　Ⅲ.不記名股票

　�、�.優先股票

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：按股東享有權利的不同，股票可以分為普通股票和優先股票。普通股票是最基本、最常見的一種股票，其持有者享有股東的基本權利和義務;優先股票是一種特殊股票，在其股東權利、義務中附加了某些特別條件。

　　87[單選題] 證券交易所的職責包括(　)。

　�、�.證券交易所應當與上市公司訂立上市協議，以確定相互間的權利義務關系

　�、�.應當建立上市推薦人制度，保證上市公司符合上市要求

　�、�.證券交易所應當監督上市推薦人切實履行業務規則中規定的相關職責

　�、�.證券交易所無權根據業務規則的規定，對上市推薦人予以處分

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：B

　　參考解析：證券交易所的職責包括：①證券交易所應當與上市公司訂立上市協議，以確定相互間的權利義務關系;②應當建立上市推薦人制度，保證上市公司符合上市要求;③證券交易所應當監督上市推薦人切實履行業務規則中規定的相關職責;④上市推薦人不按規定履行職責的，證券交易所有權根據業務規則的規定，對上市推薦人予以處分。

　　88[單選題] 下列屬于證券交易所理事會的職責的是(　)。

　　Ⅰ.執行會員大會的決議

　�、�.選舉和罷免會員理事

　�、�.制定、修改證券交易所的業務規則

　�、�.審定總經理提出的工作計劃

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：根據《中華人民共和國證券法》和《證券交易所管理辦法》的規定，證券交易所設理事會，理事會是證券交易所的決策機構，其主要職責是：①執行會員大會的決議;②制定、修改證券交易所的業務規則;③審定總經理提出的工作計劃;④審定總經理提出的財務預算、決算方案;⑤審定對會員的接納;⑥審定對會員的處分;⑦根據需要決定專門委員會的設置;⑧會員大會授予的其他職責。

　　89[單選題] 下列關于風險與暴露的描述中，正確的是(　)。

　�、�.風險與暴露如影隨形，緊密結合

　　Ⅱ.暴露反映的是風險資產目前所處的一種狀態

　�、�.風險是一種可能性

　�、�.風險暴露的程度可以用暴露和風險同時加以刻畫

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：風險與暴露如影隨形，緊密結合。沒有風險暴露就沒有風險，也就無所謂金融風險了。同時，暴露與風險又具有不同的內涵，暴露反映的是風險資產目前所處的一種狀態，而風險是一種可能性。風險暴露的程度可以用暴露和風險同時加以刻畫。

　　90[單選題] 國務院頒布《證券投資基金管理暫行辦法》后，最先設立的兩個基金是(　)。

　　Ⅰ.基金興華

　　Ⅱ.基金金泰

　�、�.基金安信

　�、�.基金開元

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：1998年3月，兩只封閉式基金——基金金泰、基金開元設立，分別由國泰基金管理公司和南方基金管理公司管理。

　　91[單選題] 公司可以進行股份回購的情形有(　)。

　�、�.公司增加注冊資本

　　Ⅱ.與持有本公司股份的其他公司合并

　�、�.將股份獎勵給本公司職工

　�、�.股東因對股東大會作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購其股份

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：我國《公司法》規定，公司不得收購本公司股份，但是有下列情形之一的除外：①減少公司注冊資本;②與持有本公司股份的其他公司合并;③將股份獎勵給本公司職工;④股東因對股東大會作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購其股份的。

　　92[單選題] 貨幣政策的營運目標包括(　)。

　�、�.中介目標

　�、�.最終目標

　�、�.操作目標

　�、�.初級目標

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：貨幣政策的中介目標和操作目標又稱營運目標。它們是一些較短期的、數量化的金融指標，是政策工具與最終目標之間的中介或橋梁。

　　93[單選題] 法律上對普通股票股東行使資產收益權限制的一般原則有(　)。

　�、�.股份公司只能用未分配利潤支付紅利

　�、�.股份公司只能用留存收益支付紅利

　�、�.公司在無力償債時不能支付紅利

　　Ⅳ.紅利的支付不能減少其注冊資本

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：許多國家在公司法或者其他法律中對股份公司紅利的支付條件明確加以規定。一般原則有：股份公司只能用留存收益支付;紅利的支付不能減少其注冊資本;公司在無力償債時不能支付紅利。

　　94[單選題] 證券公司的(　)必須經證券監督管理機構批準。

　�、�.變更持有5%以上股權的股東、實際控制人

　�、�.設立、收購或者撤銷分支機構

　�、�.變更公司章程中的一般條款

　�、�.變更業務范圍或者注冊資本

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：證券公司的下列行為必須經證券監督管理機構批準：①證券公司設立、收購或者撤銷分支機構;②變更業務范圍或者注冊資本;③變更持有5%以上股權的股東、實際控制人;④變更公司章程中的重要條款;⑤合并、分立、變更公司形式;⑥停業、解散、破產;⑦證券公司在境外設立、收購或者參股證券經營機構。

　　95[單選題] 行業因素包括定性因素和定量因素，常見的行業因素有(　)。

　　Ⅰ.行業或產業競爭結構

　　Ⅱ.抗外部沖擊的能力

　�、�.經濟周期循環

　�、�.行業估值水平

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：常見的行業因素包括：①行業或產業競爭結構。②行業可持續性。③抗外部沖擊的能力。④監管及稅收待遇——政府關系。⑤勞資關系。⑥財務與融資問題。⑦行業估值水平。

　　96[單選題] 基金與股票的區別在于(　)。

　�、�.反映的經濟關系不同

　　Ⅱ.籌集資金的投向不同

　　Ⅲ.收益風險水平不同

　�、�.投資數量不同

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：證券投資基金與股票的區別包括：①反映的經濟關系不同。②所籌集資金的投向不同。③收益風險水平不同。

　　97[單選題] 信托市場的主體即為信托當事人。信托當事人包括(　)。

　�、�.信托關系人

　�、�.信托委托人

　�、�.信托受托人

　　Ⅳ.信托受益人

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：B

　　參考解析：信托當事人包括信托委托人、受托人和受益人。

　　98[單選題] 完整的股票價格指數編制步驟包括(　)。

　　Ⅰ.選擇樣本股

　　Ⅱ.選定某基期

　�、�.計算計算期平均股價或市值，并作必要的修正

　　Ⅳ.指數化

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：股票價格指數的編制步驟包括：①選擇樣本股;②選定某基期，并以一定方法計算基期平均股價或市值;③計算計算期平均股價或市值，并作必要的修正;④指數化。

　　99[單選題] B股賬戶是專門為投資者買賣(　)而設置的。

　�、�.人民幣特種股票

　�、�.境外上市外資股

　　Ⅲ.境內上市外資股

　�、�.境內上市股

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：B

　　參考解析：人民幣特種股票賬戶簡稱“B股賬戶”，是專門為投資者買賣人民幣特種股票(B股，也稱為境內上市外資股)而設置的。

　　100[單選題] 不同的投資者對風險的態度各不相同，理論上可以將投資者區分為(　)。

　�、�.風險偏好型

　�、�.風險尋找型

　　Ⅲ.風險中立型

　�、�.風險回避型

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：不同的投資者對風險的態度各不相同，理論上可以將投資者區分為風險偏好型、風險中立型和風險回避型3種類型。

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