第26題、1985年，我國第一家證券公司()通過批準。

　　A、深圳經濟特區證券公司

　　B、上海證券有限責任公司

　　C、國泰君安證券股份有限公司

　　D、長城證券有限責任公司

　　正確答案： A

　　【解析】1985年，我國第一家證券公司深圳經濟特區證券公司通過批準進入籌備。

　　第27題、股票的市場價格總是圍繞其()波動。

　　A、內在價值

　　B、清算價值

　　C、票面價值

　　D、外在價值

　　正確答案： A

　　【解析】股票的內在價值即理論價值，也即股票未來收益的現值。股票的內在價值決定股票的市場價格，股票的市場價格總是圍繞其內在價值波動。

　　第28題、()是指只有國家法律允許進行證券交易的自然人和法人才能開立證券賬戶。

　　A、同一性

　　B、真實性

　　C、一致性

　　D、合法性

　　正確答案： D

　　【解析】考察開立證券賬戶的基本原則。合法性是指只有國家法律允許進行證券交易的自然人和法人才能開立證券賬戶。

　　第29題、()是整個證券市場的核心。

　　A、證券發行人

　　B、證券交易所

　　C、中國證監會

　　D、國務院

　　正確答案： B

　　【解析】證券交易所是證券買賣雙方公開交易的場所，是一個高度組織化、集中進行證券交易的市場，是整個證券市場的核心。

　　第30題、()是我國證券公司開展經紀業務的一線監管機構。

　　A、中國人民銀行

　　B、中國結算公司

　　C、中國證監會

　　D、證券交易所

　　正確答案： D

　　【解析】證券交易所是我國證券公司開展經紀業務的一線監管機構。

　　第31題、金融市場以()為交易對象。

　　A、實物資產

　　B、貨幣資產

　　C、金融資產

　　D、無形資產

　　正確答案： C

　　【解析】金融市場以貨幣資金和其他金融資產為交易對象。

　　第32題、通常，在金融期權交易中，()需要開立保證金賬戶，并按照規定繳納保證金。

　　A、期權買賣雙方均

　　B、期權買賣雙方均不

　　C、期權購入者

　　D、期權的出售者

　　正確答案： D

　　【解析】在金融期權交易中，只有期權出售者，尤其是無擔保期權的出售者才需開立保證金賬戶，并按規定繳納保證金，以保證其履約義務。對于期權的購買者，因期權合約未規定其義務，故期權的購買者無需開立保證金賬戶，也無需繳納保證金。

　　第33題、上海證券交易所證券交易的收盤價為當日該證券()。

　　A、所有交易的成交量加權平均價

　　B、最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權平均價(含最后一筆交易)

　　C、最后一小時所有交易的成交量加權平均價

　　D、收盤價通過集合競價的方式產生

　　正確答案： B

　　【解析】上海證券交易所證券交易的收盤價為當日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權平均價(含最后一筆交易)。

　　第34題、在證券經紀業務營銷中客戶招攬的保證是()。

　　A、目標市場選擇

　　B、營銷渠道選擇

　　C、客戶關系建立

　　D、客戶促成

　　正確答案： C

　　【解析】客戶關系建立是客戶招攬的保證;目標市場與營銷渠道選擇是招攬客戶的前提和基礎;客戶促成是證券經紀業務營銷的關鍵環節。

　　第35題、按照深圳證券交易所的規定，每個交易日有()時間段為集合競價時間。

　　A、1個

　　B、2個

　　C、3個

　　D、4個

　　正確答案： B

　　【解析】深圳證券交易所規定，每個交易日的9：15～9：25為開盤集合競價時間;14:57～15:00為收盤集合競價時間。

　　第36題、調節貨幣市場資金供求的杠桿是()。

　　A、利息

　　B、利率

　　C、匯率

　　D、購買力

　　正確答案： B

　　【解析】利率是資金的價格，是調節貨幣市場資金供求的杠桿。

　　第37題、股份轉讓價格實行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉讓日轉讓價格的()。

　　A、[5%]

　　B、[10%]

　　C、[15%]

　　D、[20%]

　　正確答案： A

　　【解析】股份轉讓價格實行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉讓日轉讓價格的5%。

　　第38題、有甲、乙、丙、丁四個投資者，均申報買進X股票，申報價格和申報時間分別為：甲的買進價為10.70元，時間是13:35;乙的買進價為10.40元，時間是40;13:丙的買進價為10.75元，時間是13:55;丁的買進價為10.40元，時間是14:00。那么四位投資者交易的優先順序為()。

　　A、甲、乙、丙、丁

　　B、丙、甲、乙、丁

　　C、丙、甲、丁、乙

　　D、丁、乙、甲、丙

　　正確答案： B

　　【解析】證券經紀商接受客戶委托后應按“價格優先、時間優先”的原則進行申報競價。較高的買入申報優先于較低價格買入申報，丙價最高、甲價第二、乙價和丁價相同。再看時間，乙優先于丁。因此，總的來說順序是丙、甲、乙、丁。

　　第39題、在發行企業債券的具體申報上，國務院行業管理部門所屬企業的申請材料由()轉報。

　　A、國家發改委

　　B、行業管理部門

　　C、省發展改革部門

　　D、計劃單列市發展改革部門

　　正確答案： B

　　【解析】在企業債券發行的具體申報上，采取如下方式報送國家發改委：中央直接管理企業的申請材料直接申報;國務院行業管理部門所屬企業的申請材料由行業管理部門轉報;地方企業的申請材料由所在省、自治區、直轄市、計劃單列市發展改革部門轉報。

　　第40題、金融衍生工具的價值與基礎產品或基礎變量緊密相連，具有規則的變動關系，這體現了金融衍生工具的()。

　　A、跨期性

　　B、期限性

　　C、聯動性

　　D、不確定性或高風險性

　　正確答案： C

　　【解析】聯動性是指金融衍生工具的價值與基礎產品或基礎變量緊密聯系，規則變動。通常，金融衍生工具與基礎變量相聯系的支付特征由衍生工具合約規定，其聯動關系既可以是簡單的線性關系，也可以表達為非線性函數或者分段函數。

　　第41題、依照不同的發行本位，國債可以分為()。

　　A、流通國債與非流通國債

　　B、實物國債與貨幣國債

　　C、短期國債與中長期國債

　　D、實物債券與貨幣債券

　　正確答案： B

　　【解析】依照不同的發行本位，國債可以分為實物國債和貨幣國債。

　　第42題、兩個或兩個以上的當事人按共同商定的條件，在約定的時間內定期交換現金流的金融交易，稱之為()。

　　A、金融期權

　　B、金融期貨

　　C、金融互換

　　D、結構化金融衍生工具

　　正確答案： C

　　【解析】金融互換是指兩個或兩個以上的當事人按共同商定的條件，在約定的時間內定期交換現金流的金融交易，可分為貨幣互換、利率互換、股權互換、信用互換等。

　　第43題、1985年，我國第一家證券公司()通過批準。

　　A、深圳經濟特區證券公司

　　B、上海證券有限責任公司

　　C、國泰君安證券股份有限公司

　　D、長城證券有限責任公司

　　正確答案： A

　　【解析】1985年，我國第一家證券公司深圳經濟特區證券公司通過批準進入籌備。

　　第44題、一旦金融機構出現經營困難，就會失去信用基礎，甚至出現擠兌風潮，這樣會加速金融機構的倒閉。這說明金融風險具有()。

　　A、隱蔽性

　　B、擴散性

　　C、加速性

　　D、周期性

　　正確答案： C

　　【解析】金融風險的加速性指一旦金融機構出現經營困難，就會失去信用基礎，甚至出現擠兌風潮，這樣會加速金融機構的倒閉。

　　第45題、充抵融資融券保證金的有價證券，在計算保證金金額時，應當以證券市值按一定折算率進行折算，其中國債折算率最高不超過()。

　　A、[70%]

　　B、[80%]

　　C、[90%]

　　D、[95%]

　　正確答案： D

　　【解析】國債折算率最高不超過95%。

　　第46題、發行價格高于面值稱為溢價發行，溢價發行所得的溢價款列為()。

　　A、公司資本公積金

　　B、股本賬戶

　　C、盈余公積

　　D、留存收益

　　正確答案： A

　　【解析】發行價格高于面值稱為溢價發行，募集的資金中等于面值總和的部分記入資本賬戶，以超過股票票面金額的發行價格發行股份所得的溢價款列為公司資本公積金。

　　第47題、下列選項中，不屬于債券評級程序中前期準備階段的是()。

　　A、評估客戶向評估公司提出信用評級申請，雙方簽訂《信用評級協議書》

　　B、評估小組應向評估客戶發出《評估調查資料清單》，要求評估客戶在較短時間內把評估調查所需資料準備齊全

　　C、根據需要，評估小組還要向主管部門、工商行政部門、銀行、稅務部門及有關單位進行調查了解進行核實

　　D、評估公司指派項目評估小組，并制訂項目評估方案

　　正確答案： C

　　【解析】選項A、B、D均屬于前期準備階段，選項C屬于信息處理階段。

　　第48題、申請從事證券或者期貨投資咨詢業務的機構，要求有()人民幣以上的注冊資本。

　　A、300萬元

　　B、500萬元

　　C、100萬元

　　D、200萬元

　　正確答案： C

　　【解析】申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構，應當具備下列條件：(1)分別從事證券或者期貨投資咨詢業務的機構，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員;同時從事證券和期貨投資咨詢業務的機構，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員;其高級管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業資格。(2)有100萬元人民幣以上的注冊資本。(3)有固定的業務場所和與業務相適應的通訊及其他信息傳遞設施。(4)有公司章程。(5)有健全的內部管理制度。(6)具備中國證監會要求的其他條件。

　　第49題、在深圳證券交易所，對于采取累積投票制的議案，在“委托數量”項下填報()。

　　A、表決意見

　　B、選舉種類

　　C、選舉票數

　　D、投票總數

　　正確答案： C

　　【解析】對于采用累積投票制的議案，在“委托數量”項下填報選舉票數;對于不采用累積投票制的議案，在“委托數量”項下填報表決意見，1股代表同意，2股代表反對，3股代表棄權。

　　第50題、尚未具備2年股票交易經驗的自然人客戶申請開通創業板市場交易，營業部經辦人應在()交易日后，為其在交易系統中開通創業板交易業務。(T日為客戶申請開通日)

　　A、T+2

　　B、T+3

　　C、T+5

　　D、T+6

　　正確答案： C

　　【解析】營業部經辦人應在T+5交易日后(即在第T+6交易日)，為其在交易系統中開通創業板交易業務。

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