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　　>>>2018證券從業《金融市場基礎知識》必做試題匯總

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　　一、選擇題

　　第1題、中國證券登記結算有限責任公司是()的法人。

　　A、非獨立

　　B、為證券集中交易提供場所和設施

　　C、不以營利為目的

　　D、以營利為目的

　　正確答案： C

　　【解析】中國證券登記結算有限責任公司是不以營利為目的的法人，是獨立的社會團體法人。“為證券集中交易提供場所和設施”的是證券交易所。

　　第2題、填寫委托單的第一要點是填寫()。

　　A、證券賬號

　　B、交割日期

　　C、數量

　　D、品種

　　正確答案： D

　　【解析】品種指客戶委托買賣證券的名稱，也是填寫委托單的第一要點。

　　第3題、上海交易所的指定交易制度于()起推行。

　　A、1998年1月1日

　　B、1998年4月1日

　　C、1999年1月1日

　　D、1999年4月1日

　　正確答案： B

　　【解析】上海交易所的指定交易制度于1998年4月1日起推行。

　　第4題、按我國現行的做法，投資者入市應事先到()及其代理點開立證券賬戶。

　　A、商業銀行

　　B、證券公司

　　C、中國證券登記結算有限責任公司上海和深圳分公司

　　D、證券交易所

　　正確答案： C

　　【解析】

　　第5題、證券公司從事自營業務時，()屬于內幕交易行為。

　　A、內幕信息的知情人利用內幕信息買賣證券或者根據內幕信息建議他人買賣證券

　　B、與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

　　C、違反規定委托他人代為買賣證券

　　D、假借他人名義或者以個人名義進行自營業務

　　正確答案： A

　　【解析】常見內幕交易包括以下行為：(1)內幕信息的知情人利用內幕信息買賣證券或者根據內幕信息建議他人買賣證券。(2)內幕信息的知情人向他人透露內幕信息，使他人利用該信息進行內幕交易;(3)非法獲取內幕信息的人利用內幕信息買賣證券或者建議他人買賣證券。

　　第6題、從基金資產中扣除的用于支付銷售機構傭金以及基金管理人的基金營銷廣告費、促銷活動費、持有人服務費等方面的費用是()。

　　A、基金交易費

　　B、基金銷售服務費

　　C、申購費

　　D、基金運作費

　　正確答案： B

　　【解析】基金銷售服務費是指從基金資產中扣除的用于支付銷售機構傭金以及基金管理人的基金營銷廣告費、促銷活動費、持有人服務費等方面的費用。

　　第7題、某上市公司通過公開發行股票進行融資的方式屬于()。

　　A、直接融資

　　B、間接融資

　　C、吸收投資

　　D、民間借款

　　正確答案： A

　　【解析】直接融資亦稱直接金融，是指沒有金融中介機構介入的資金融通方式。上市公司通過公開發行股票融資的方式屬于直接融資。

　　第8題、()對那些熟練的證券投資者來說特別有吸引力。

　　A、A級債券

　　B、B級債券

　　C、C級債券

　　D、D級債券

　　正確答案： B

　　【解析】B級債券對那些熟練的證券投資者來說特別有吸引力。

　　第9題、投資者信用證券賬戶的明細數據由()負責維護。

　　A、證券公司

　　B、證券登記結算機構

　　C、商業銀行

　　D、證券交易所

　　正確答案： B

　　【解析】證券公司應當委托證券登記結算機構，根據清算、交收結果等對客戶信用證券賬戶內的數據進行變更。

　　第10題、按照現行規定，股票終止上市后，股票發行人辦理退出登記()時須，將股份持有人名冊清單等相關移交給證券發行人。

　　A、中國證監會

　　B、證券主承銷商

　　C、證券交易所

　　D、證券結算公司

　　正確答案： D

　　【解析】中國結算公司須將股份持有人名冊清單等相關移交給證券發行人。

　　第11題、深圳證券交易所上網發行申購資金凍結時間為()交易日。

　　A、2個

　　B、3個

　　C、4個

　　D、5個

　　正確答案： B

　　【解析】深圳證券交易所上網發行申購資金凍結時間為3個交易日。上海證券交易所上網發行申購資金凍結時間為4個交易日,但是根據發行人和主承銷商的申請也可以縮短為3個交易日。

　　第12題、基金管理人由依法設立的()擔任。

　　A、商業銀行

　　B、證券公司

　　C、信托投資公司

　　D、基金管理公司

　　正確答案： D

　　【解析】《中華人民共和國證券投資基金法》規定，基金管理人由依法設立的基金管理公司擔任。基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機構等發起成立，具有獨立法人地位。

　　第13題、中小非金融企業集合票據流通轉讓的市場是()。

　　A、上海證券交易所

　　B、深圳證券交易所

　　C、銀行間柜臺市場

　　D、銀行間債券市場

　　正確答案： D

　　【解析】中小非金融企業集合票據在債權債務登記日的次一工作日即可在銀行間債券市場流通轉讓。

　　第14題、()及其授權的地方派出機構負責對證券、期貨投資咨詢業務的監督管理。

　　A、中國證監會

　　B、國務院

　　C、財政部

　　D、中國證監會與財政部

　　正確答案： A

　　【解析】為了加強對證券、期貨投資咨詢活動的管理，保障投資者的合法權益和社會公共利益，經國務院批準，國務院證券委員會于1997年12月發布《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》。中國證監會及其授權的地方派出機構負責對證券、期貨投資咨詢業務的監督管理。

　　第15題、股票終止上市后，股票發行人的代辦機構未在規定時間內辦理退出登記手續的，()可將登記數據資料公證送達該股票發行人或其代辦機構。

　　A、證券公司

　　B、中國結算公司

　　C、證券交易所

　　D、證監會

　　正確答案： B

　　【解析】股票終止上市后，股票發行人的代辦機構未在規定時間內辦理退出登記手續的，中國結算公司可將登記數據資料公證送達該股票發行人或其代辦機構。

　　第16題、投資者通過上海證券交易所交易系統投票時，如股東大會有多個待表決的議案，則申報2元代表()。

　　A、反對

　　B、表決議案二

　　C、所投表決票數

　　D、表決申報撤單

　　正確答案： B

　　【解析】投資者通過上海證券交易所交易系統投票時，如股東大會有多個待表決的議案，則申報2元代表表決議案二。

　　第17題、按照附新股認股權和債券本身能否分開劃分，附認股權證的公司債券可分為()。

　　A、獨立型與非獨立型

　　B、可分型與綜合型

　　C、獨立型與分離型

　　D、可分離型與非分離型

　　正確答案： D

　　【解析】按附新股認股權和債券本身能否分開劃分，附認股權證的公司債券可分為：(1)可分離型，即可分離交易的附認股權證公司債券，其債券與認股權可以分開，可獨立轉讓。(2)非分離型，即不能把認股權從債券上分離，認股權不能成為獨立買賣的對象。

　　第18題、深圳證券交易所債券質押式回購交易的最小報價變動為()或其整數倍。

　　A、0.01元

　　B、0.001元

　　C、0.05元

　　D、0.005元

　　正確答案： B

　　【解析】深圳證券交易所債券質押式回購交易的最小報價變動為0.001元或其整數倍。

　　第19題、依據《中華人民共和國證券投資基金法》，下列選項中，屬于基金管理人應當履行的職責的是()。

　　A、出具基金業績報告，并提供詳細的基金托管情況

　　B、負責辦理基金名下的資金往來

　　C、安全保管基金的全部資產

　　D、及時向基金份額持有人分配收益

　　正確答案： D

　　【解析】《中華人民共和國證券投資基金法》規定，基金管理人應當履行下列職責：依法募集基金，辦理或者委托經國務院證券監督管理機構認定的其他機構代為辦理基金份額的發售、申購、贖回和登記事宜;辦理基金備案手續;對所管理的不同基金財產分別管理、分別記賬，進行證券投資;按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益;進行基金會計核算并編制基金財務會計報告;編制中期和年度基金報告;計算并公告基金資產凈值，確定基金份額申購、贖回價格;辦理與基金財產管理業務活動有關的信息披露事項;召集基金份額持有人大會;保存基金財產管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料;以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為;國務院證券監督管理機構規定的其他職責。

　　第20題、根據()，委托指令分為買進委托和賣出委托。

　　A、委托訂單的數量

　　B、買賣證券的方向

　　C、委托價格限制

　　D、委托時效限制

　　正確答案： B

　　【解析】委托指令，根據委托訂單的數量，有整數委托和零數委托;根據買賣證券的方向，有買進委托和賣出委托;根據委托價格限制，有市價委托和限價委托;根據委托時效限制，有當日委托、當周委托、無期限委托、開始委托和收市委托等。

　　第21題、根據我國現行的證券交易原則，證券交易所在日常交易中采用連續競價方式，下列表述中，哪一項是成交價格的確定原則()。

　　A、賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格時，以中間價成交

　　B、買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以中間價格成交

　　C、次高買入申報與最低賣出申報價格相同，不成交

　　D、最高買入申報與最低賣出申報價位相同，以該價格成交

　　正確答案： D

　　【解析】賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格時，以即時揭示的最高買入申報價格為成交價;買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以即時揭示的最低賣出申報價格為成交價。

　　第22題、證券公司經營證券承銷與保薦和證券自營兩項業務，注冊資本最低限額為人民幣()。

　　A、5億元

　　B、2億元

　　C、1億元

　　D、5000萬元

　　正確答案： A

　　【解析】證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理其中的兩項及以上業務，注冊資本最低限額為人民幣5億元。

　　第23題、設A公司權證的某日收盤價是5元，A司股票收盤價是20元，行權比例為1，次日A公司股票最多可以上漲10%，權證次日最高漲幅為()。

　　A、[20%]

　　B、[40%]

　　C、[10%]

　　D、[50%]

　　正確答案： D

　　【解析】權證漲幅價格=權證前一日收盤價格+(標的證券當日漲幅價格-標的證券前一日收盤價格)125%行權比例。次日A公司股票最多可以上漲10%，即2010%=2元，則權證次日最多可以上漲：2125%1=2.5元。則次日最高漲幅為：2.55=50%。

　　第24題、依照不同的發行本位，國債可以分為()。

　　A、流通國債與非流通國債

　　B、實物國債與貨幣國債

　　C、短期國債與中長期國債

　　D、實物債券與貨幣債券

　　正確答案： B

　　【解析】依照不同的發行本位，國債可以分為實物國債和貨幣國債。

　　第25題、回購交易通常在()交易中運用。

　　A、遠期

　　B、現貨

　　C、債券

　　D、股票

　　正確答案： C

　　【解析】回購交易更多地具有短期融資的屬性。從運作方式看，它結合了現貨交易和遠期交易的特點，通常在債券交易中運用。

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