第 1 頁：選擇題

第 3 頁：組合型選擇題

　　76[單選題] 直接融資的種類有(　　)。

　　Ⅰ.商業(yè)信用

　　Ⅱ.國家信用

　　Ⅲ.消費信用

　　Ⅳ.民間個人信用

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：直接融資的種類：商業(yè)信用、國家信用、消費信用、民間個人信用。

　　77[單選題] 證券市場監(jiān)管的原則有(　　)。

　　Ⅰ.依法監(jiān)管原則

　　Ⅱ.保護投資者利益原則

　　Ⅲ.“三公”原則

　　Ⅳ.監(jiān)督與自律相結合的原則

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：證券市場監(jiān)管的原則： (1)依法監(jiān)管原則。依法監(jiān)管首先是“有法可依”，其次是“有法必依”，加強對證券市場違法違規(guī)行為的查處力度，維護證券市場的正常秩序。

　　(2)保護投資者利益原則。從資本市場的發(fā)展歷程來看，保護投資者利益，讓投資者樹立信心，是培育和發(fā)展市場的重要環(huán)節(jié)，是證券監(jiān)管機構的首要任務和宗旨。

　　(3)“三公”原則。公開原則，要求證券市場具有充分的透明度，要實現(xiàn)市場作息的公開化。

　　公平原則，要求證券市場不存在歧視，參與市場的主體具有完全平等的權利。公正原則，要求證券監(jiān)管機構在公開、公平原則的基礎上，對一切被監(jiān)管對象給予公正待遇。

　　(4)監(jiān)督與自律相結合的原則，是指在加強政府、證券監(jiān)管機構對證券市場監(jiān)管的同時，也要加強從業(yè)者的自我約束、自我教育和自我管理。

　　78[單選題] 儲蓄國債和記賬式國債的區(qū)別有(　　)。

　　Ⅰ.流通屬性不同Ⅱ.利率確定方式不同

　　Ⅲ.發(fā)行對象不同Ⅳ.變現(xiàn)方式不同

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：①發(fā)行對象不同。儲蓄國債面向個人投資者發(fā)行。記賬式國債面向全社會發(fā)行。 ②利率確定方式不同。當前，儲蓄國債利率由財政部和中國人民銀行比照儲蓄存款基準利率、結合金融市場情況確定;記賬式國債利率通過記賬式國債承銷團成員招投標確定。近年來，同期限記賬式國債利率一般低于儲蓄國債。

　　③流通屬性不同。儲蓄國債不可以上市流通，記賬式國債可以上市流通。

　　④變現(xiàn)方式不同。

　　79[單選題] 關于證券投資者保護基金的監(jiān)督管理，下列正確的有(　　)。

　　Ⅰ.基金公司應依法合規(guī)運作，按照安全、穩(wěn)健的原則履行對基金的管理職責，保證基金的安全

　　Ⅱ.基金公司日常運營費用按照國家有關規(guī)定列支，具體支取范圍、標準及預決算等由基金公司董事會制定，報財政部審批

　　Ⅲ.中國證監(jiān)會負責基金公司的業(yè)務監(jiān)管，監(jiān)督基金的籌集、管理與使用。財政部負責基金公司的國有資產管理和財務監(jiān)督

　　Ⅳ.中國人民銀行負責對基金公司向其借用再貸款資金的合規(guī)使用情況進行檢查監(jiān)督

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：根據(jù)《證券投資者保護基金管理辦法》第20條至第29條的規(guī)定，基金公司應依法合規(guī)運作，按照安全、穩(wěn)健的原則履行對基金的管理職責，保證基金的安全。基金的資金運用限于銀行存款、購買國債、中央銀行債券(包括中央銀行票據(jù))和中央級金融機構發(fā)行的金融債券以及國務院批準的其他資金運用形式。基金公司日常運營費用按照國家有關規(guī)定列支，具體支取范圍、標準及預決算等由基金公司董事會制定，報財政部審批。 中國證監(jiān)會負責基金公司的業(yè)務監(jiān)管，監(jiān)督基金的籌集、管理與使用。財政部負責基金公司的國有資產管理和財務監(jiān)督。中國人民銀行負責對基金公司向其借用再貸款資金的合規(guī)使用情況進行檢查監(jiān)督。

　　基金公司應建立科學的業(yè)績考評制度，并將考核結果定期報送證監(jiān)會、財政部、中國人民銀行。基金公司應建立信息報告制度，編制基金籌集、管理、使用的月報、季報信息，報送證監(jiān)會、財政部、中國人民銀行。基金公司每年應向財政部專題報告財務收支及預、決算執(zhí)行情況，接受財政部的監(jiān)督檢查。基金公司每年應向中國人民銀行專題報告再貸款資金的使用情況，接受中國人民銀行的監(jiān)督檢查。

　　80[單選題] 國務院頒布《證券投資基金管理暫行辦法》后，最先設立的兩個基金是(　　)。

　　Ⅰ.基金興華Ⅱ.基金金泰

　　Ⅲ.基金安信Ⅳ.基金開元

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　參考解析：1998年3月27日，經(jīng)中國證監(jiān)會批準，新成立的南方基金管理公司和國泰基金管理公司分別發(fā)起設立了兩只規(guī)模均為20億元的封閉式基金——基金開元和基金金泰，由此拉開了中國證券投資基金試點的序幕。

　　81[單選題] 下列屬于股權分置改革的意義的是(　　)。

　　Ⅰ.不同股東之間的利益行為機制在股改后趨于一致化

　　Ⅱ.股權分置改革有利于證券市場核心功能的恢復，資源配置功能進一步優(yōu)化;有利于上市公司定價機制的統(tǒng)一，股票價格成為各方共同的價值判斷標準，真正實現(xiàn)市場化的價格形成和資源配置機制

　　Ⅲ.股權分置改革所形成的全流通的市場結構，使中國資本市場開始具備建立上市公司發(fā)展長期激勵機制的條件

　　Ⅳ.股權分置改革之后市場上股票的供給增加，為資本運作和衍生工具的快速發(fā)展奠定了制度基礎

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：股權分置改革的意義： (1)不同股東之間的利益行為機制在股改后趨于一致化。

　　(2)股權分置改革有利于證券市場核心功能的恢復，資源配置功能進一步優(yōu)化;有利于上市公司定價機制的統(tǒng)一，股票價格成為各方共同的價值判斷標準，真正實現(xiàn)市場化的價格形成和資源配置機制。

　　(3)股權分置改革所形成的全流通的市場結構，使中國資本市場開始具備建立上市公司發(fā)展長期激勵機制的條件。

　　(4)股權分置改革之后市場上股票的供給增加，為資本運作和衍生工具的快速發(fā)展奠定了制度基礎。

　　(5)中國資本市場的運行規(guī)則也在進行重大調整。股改之前中國資本市場的運作規(guī)則，帶有鮮明的股權分置的制度烙印。

　　(6)股權分置改革對大股東非理性行為的約束更為明顯。

　　82[單選題] 根據(jù)產業(yè)周期理論，任何產業(yè)或行業(yè)通常都要經(jīng)歷(　　)。

　　Ⅰ.幼稚期

　　Ⅱ.成長期

　　Ⅲ.成熟期

　　Ⅳ.穩(wěn)定期

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)產業(yè)周期理論，任何產業(yè)或行業(yè)通常都要經(jīng)歷幼稚期、成長期、成熟期、穩(wěn)定期四個階段。即使行業(yè)不同，處于相同生命周期的股票價格通常也會呈現(xiàn)相似的特征。

　　83[單選題] 下列關于風險對沖說法正確的是(　　)。

　　Ⅰ.金融學上，對沖指特意減低另一項投資的風險的投資

　　Ⅱ.一般對沖是同時進行兩筆行情相關、方向相反、數(shù)量相當、盈虧相抵的交易

　　Ⅲ.近年來信用衍生產品的不斷創(chuàng)新和發(fā)展，風險對沖也被廣泛用來管理信用風險

　　Ⅳ.風險對沖只可以管理非系統(tǒng)性風險

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：金融學上，對沖指特意減低另一項投資的風險的投資。一般對沖是同時進行兩筆行情相關、方向相反、數(shù)量相當、盈虧相抵的交易。近年來信用衍生產品的不斷創(chuàng)新和發(fā)展，風險對沖也被廣泛用來管理信用風險。與風險分散策略不同，風險對沖可以管理系統(tǒng)性風險和非系統(tǒng)性風險，還可以根據(jù)投資者的風險承受能力和偏好，通過調節(jié)對沖比率將風險降低到預期水平。

　　84[單選題] 所謂有面額股票，是指在股票票面上記載一定金額的股票。這一記載的金額也稱為(　　)。

　　Ⅰ.股票票面金額

　　Ⅱ.股票票面價值

　　Ⅲ.股票面值

　　Ⅳ.股票價格

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：所謂有面額股票，是指在股票票面上記載一定金額的股票。這一記載的金額也稱之為股票票面金額、股票票面價值或股票面值。

　　85[單選題] 以下關于流通國債說法正確的是(　　)。

　　Ⅰ.可以在流通市場上交易的國債

　　Ⅱ.可以自由認購、自由轉讓，通常不記名

　　Ⅲ.轉讓價格取決于對該國債的供給與需求

　　Ⅳ.在不少國家，流通國債占國債發(fā)行量的大部分

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：流通國債是指可以在流通市場上交易的國債。這種國債可以自由認購、自由轉讓，通常不記名。轉讓價格取決于對該國債的供給與需求，一般在證券市場上進行轉讓，如證券交易所或柜臺市場。在不少國家，流通國債占國債發(fā)行量的大部分。

　　86[單選題] 做市商交易的特征有(　　)。

　　Ⅰ.維持市場流動性，滿足投資者投資需求

　　Ⅱ.有效穩(wěn)定市場價格，增強市場穩(wěn)定性

　　Ⅲ.具有價格發(fā)現(xiàn)的功能，有助于發(fā)現(xiàn)和提升企業(yè)價值

　　Ⅳ.能夠增強市場的透明度

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：做市商交易的特征有：(1)維持市場流動性，滿足投資者投資需求;(2)有效穩(wěn)定市場價格，增強市場穩(wěn)定性;(3)具有價格發(fā)現(xiàn)的功能，有助于發(fā)現(xiàn)和提升企業(yè)價值;(4)能夠增強市場的透明度。

　　87[單選題] 下列屬于優(yōu)先股的特點的是(　　)。

　　Ⅰ.固定的股息率Ⅱ.股息分派優(yōu)先

　　Ⅲ.剩余資產分配優(yōu)先Ⅳ.一般無表決權，收益率相對較低

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：優(yōu)先股的特點：(1)固定的股息率;(2)股息分派優(yōu)先;(3)剩余資產分配優(yōu)先;(4)一般無表決權;(5)收益率相對較低。

　　88[單選題] 證券業(yè)協(xié)會的宗旨是(　　)。

　　Ⅰ.遵守國家憲法、法律、法規(guī)和經(jīng)濟方針政策

　　Ⅱ.遵守社會道德風尚，以科學發(fā)展觀為指導，在國家對證券業(yè)實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的前提下，進行證券業(yè)自律管理

　　Ⅲ.維護證券業(yè)的正當競爭秩序，促進證券市場的公開、公平、公正，推動證券市場的健康穩(wěn)定發(fā)展

　　Ⅳ.發(fā)揮政府與證券行業(yè)間的橋梁和紐帶作用;為會員服務，維護會員的合法權益

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：證券業(yè)協(xié)會的宗旨：遵守國家憲法、法律、法規(guī)和經(jīng)濟方針政策，遵守社會道德風尚，以科學發(fā)展觀為指導，在國家對證券業(yè)實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的前提下，進行證券業(yè)自律管理;發(fā)揮政府與證券行業(yè)間的橋梁和紐帶作用;為會員服務，維護會員的合法權益;維護證券業(yè)的正當競爭秩序，促進證券市場的公開、公平、公正，推動證券市場的健康穩(wěn)定發(fā)展。

　　89[單選題] 影響債券利率的主要因素有(　　)。

　　Ⅰ.借貸資金市場利率水平Ⅱ.債券的變現(xiàn)能力

　　Ⅲ.籌資者的資信Ⅳ.債券期限長短

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：影響債券利率的主要因素有：借貸資金市場利率水平、籌資者的資信和債券期限長短。

　　90[單選題] 下面對債券買斷式回購的表述正確的是(　　)。

　　Ⅰ.債券的所有權隨著交易的發(fā)生而轉移

　　Ⅱ.逆回購方式協(xié)議期間不能動用債券

　　Ⅲ.債券的所有權并未隨交易的發(fā)生而轉移

　　Ⅳ.債券在協(xié)議期內可由逆回購方自由支配

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：在買斷式回購的初始交易中，債券持有人將債券“賣”給逆回購方，所有權轉移至逆回購方。由于所有權發(fā)生轉移，買斷式回購的逆回購方可以自由支配購入債券，如出售或用于回購質押等，只要在協(xié)議期滿能夠有相等數(shù)量的同種債券返售給債券持有人即可。

　　91[單選題] 有關宏觀調控傳導功能，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.金融市場為貨幣政策提供了傳導路徑

　　Ⅱ.現(xiàn)代金融市場是中央銀行實施宏觀金融調控的場所

　　Ⅲ.財政政策的實施離不開金融市場

　　Ⅳ.金融市場的培育和成長可以為政府產業(yè)政策的實施創(chuàng)造條件

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：現(xiàn)代金融市場是中央銀行實施宏觀金融調控的場所。第一，金融市場為貨幣政策提供了傳導路徑。中央銀行通過貨幣市場進行公開市場業(yè)務操作，買賣有價證券以調節(jié)貨幣供應量;實施再貼現(xiàn)政策，調整再貼現(xiàn)率以影響信用規(guī)模。兩者的實施都可以通過影響利率水平來調節(jié)資金供求，而金融市場利率的變化又是貨幣政策的中介指標和決策的重要參考依據(jù)。第二，財政政策的實施離不開金融市場，在金融市場上發(fā)行國債，成為當代各國政府籌集資金的重要方式，是財政政策發(fā)揮積極作用的前提條件。而國債的發(fā)行又為中央銀行提供了公開市場操作的工具，從而為貨幣政策創(chuàng)造手段。最后，金融市場的培育和成長可以為政府產業(yè)政策的實施創(chuàng)造條件。例如，政府可以通過設立創(chuàng)業(yè)板市場鼓勵高新技術企業(yè)和中小企業(yè)的發(fā)展。

　　92[單選題] 以下關于信用公司債券說法正確的是(　　)。

　　Ⅰ.屬于擔保證券范疇

　　Ⅱ.少數(shù)大公司經(jīng)營良好，信譽卓著，也發(fā)行信用公司債券

　　Ⅲ.發(fā)行人實際上是將公司信譽作為擔保

　　Ⅳ.公司債券不得隨意增加資金用途、債券未清償之前股東的分紅要有限制

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：信用公司債券是一種不以公司任何資產作擔保而發(fā)行的債券，屬于無擔保證券范疇。一般公司的信用狀況要比政府和金融機構差，所以，大多數(shù)公司發(fā)行債券被要求提供某種形式的擔保。少數(shù)大公司經(jīng)營良好，信譽卓著，也發(fā)行信用公司債券。信用公司債券的發(fā)行人實際上是將公司信譽作為擔保。為了保護投資者的利益，可要求信用公司債券附有某些限制性條款，如公司債券不得隨意增加資金用途、債券未清償之前股東的分紅要有限制等。

　　93[單選題] 證券公司可以委托(　　)進行證券投資管理。

　　Ⅰ.具備證券資產管理業(yè)務資格的其他證券公司

　　Ⅱ.具備特定客戶資產管理業(yè)務資格的其他證券公司

　　Ⅲ.具備合格境內機構投資者資格的基金管理公司

　　Ⅳ.具備合格境內機構投資者資格的其他證券公司

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：證券公司可以委托具備證券資產管理業(yè)務資格、特定客戶資產管理業(yè)務資格或者合格境內機構投資者資格的其他證券公司或者基金管理公司進行證券投資管理。

　　94[單選題] 各國中央銀行通常采用的操作目標主要有(　　)。

　　Ⅰ.短期利率

　　Ⅱ.商業(yè)銀行的存款準備金

　　Ⅲ.長期利率

　　Ⅳ.基礎貨幣

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：各國中央銀行通常采用的操作目標主要有短期利率、商業(yè)銀行的存款準備金、基礎貨幣等。

　　95[單選題] 以下關于可分離交易債券，說法正確的有(　　)。

　　Ⅰ.由中國證監(jiān)會頒布的《上市公司證券發(fā)行管理辦法》中首次提出

　　Ⅱ.是認股權證和債券分離交易的可轉換公司債券

　　Ⅲ.又稱附認股權證公司債

　　Ⅳ.是公司債券加上認股權證的組合產品

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：2006年5月，中國證監(jiān)會頒布的《上市公司證券發(fā)行管理辦法》中首次提出上市公司可以公開發(fā)行認股權證和債券分離交易的可轉換公司債券(簡稱可分離交易債券)。可分離交易債券又稱附認股權證公司債，是指上市公司在發(fā)行公司債券的同時附有認股權證，是公司債券加上認股權證的組合產品。

　　96[單選題] 國債承銷團甲類成員根據(jù)《國債承銷團成員資格審批辦法》，國債承銷團成員是指中國境內具備一定資格條件并經(jīng)批準從事國債承銷業(yè)務的(　　)等金融機構。

　　Ⅰ.商業(yè)銀行Ⅱ.證券公司

　　Ⅲ.保險公司Ⅳ.信托投資公司

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：國債承銷團甲類成員根據(jù)《國債承銷團成員資格審批辦法》，國債承銷團成員是指中國境內具備一定資格條件并經(jīng)批準從事國債承銷業(yè)務的商業(yè)銀行、證券公司、保險公司和信托投資公司等金融機構。

　　97[單選題] 中國的保薦制度是指有資格的保薦人推薦符合條件的公司公開發(fā)行證券和上市，并對所推薦的發(fā)行人的信息披露質量和所做承諾提供持續(xù)(　　)的制度。

　　Ⅰ.訓示Ⅱ.督促

　　Ⅲ.輔導Ⅳ.指導和信用擔保

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：中國的保薦制度是指有資格的保薦人推薦符合條件的公司公開發(fā)行證券和上市，并對所推薦的發(fā)行人的信息披露質量和所做承諾提供持續(xù)訓示、督促、輔導、指導和信用擔保的制度。

　　98[單選題] 證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務，應當以自己的名義，在證券登記結算機構分別開立(　　)。

　　Ⅰ.融券專用證券賬戶Ⅱ.客戶信用交易擔保證券賬戶

　　Ⅲ.信用交易證券交收賬戶Ⅳ.信用交易資金交收賬戶

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務，應當以自己的名義，在證券登記結算機構分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。

　　99[單選題] 證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務，應當以自己的名義在證券登記結算機構分別開立(　　)，以自己的名義在商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔保資金賬戶。

　　Ⅰ.融券專用證券賬戶

　　Ⅱ.客戶信用交易擔保證券賬戶

　　Ⅲ.信用交易證券交收賬戶

　　Ⅳ.信用交易資金交收賬戶

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務，應當以自己的名義在證券登記結算機構分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶;以自己的名義在商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔保資金賬戶。

　　100[單選題] 直接融資與間接融資相比較，直接融資的優(yōu)點有(　　)。

　　Ⅰ.節(jié)約交易成本，使資金融人單位可節(jié)約一定的融資成本，資金融出單位可獲得較高的資金報酬

　　Ⅱ.通過發(fā)行長期債券和發(fā)行股票，有利于籌集穩(wěn)定的、可以長期使用的投資資金。在存在較發(fā)達的證券市場條件下，短期性資金也進入市場參與交易，支持這類長期融資的發(fā)展

　　Ⅲ.受公平原則的約束，有助于市場競爭，資源優(yōu)化配置

　　Ⅳ.保密性較強

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：直接融資的優(yōu)勢： (1)節(jié)約交易成本，使資金融入單位可節(jié)約一定的融資成本，資金融出單位可獲得較高的資金報酬。

　　(2)通過發(fā)行長期債券和發(fā)行股票，有利于籌集穩(wěn)定的、可以長期使用的投資資金。在存在較發(fā)達的證券市場條件下，短期性資金也進入市場參與交易，支持這類長期融資的發(fā)展。

　　(3)受公平原則的約束，有助于市場競爭，資源優(yōu)化配置。

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