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　　>>>2018證券從業《金融市場基礎知識》必做試題匯總

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　　1[單選題] 下列關于債券私募發行的特點，不正確的是(　　)。

　　A.手續簡單

　　B.發行時間較短

　　C.效率高

　　D.流通性強

　　參考答案：D

　　參考解析：債券融資是企業以債券這種有價證券進行籌資的行為。債券有公募發行和私募發行兩種方式。前者由承銷商組織承銷團向廣泛的不特定投資者發行，具有發行要求較高、手續復雜、費用較高、發行時間長、發行面廣、投資者眾多、籌集的資金量大、債權分散、流動性強的特點。后者向少數特定投資者發行，具有手續簡單、發行時問較短、效率高、流通性差的特點。

　　2[單選題] 下列混合基金的投資風險大小從高到低排序正確的是(　　)。

　　A.偏股型基金、偏債型基金、股債平衡型基金

　　B.偏股型基金、股債平衡型基金、偏債型基金

　　C.偏債型基金、偏股型基金、股債平衡型基金

　　D.偏債型基金、股債平衡型基金、偏股型基金

　　參考答案：B

　　參考解析：混合基金的投資風險主要取決于股票與債券配置的比例大小。一般而言，偏股型基金、靈活配置型基金的風險較高，但預期收益率也較高;偏債型基金的風險較低，預期收益率也較低;股債平衡型基金的風險與收益則較為適中。

　　3[單選題] 資產評估機構申請證券評估資格不應存在的情形不包括(　　)。

　　A.在執業活動中受到刑事處罰、行政處罰，自處罰決定執行完畢之日起至提出申請之日止未滿3年

　　B.因以欺騙等不正當手段取得證券評估資格而被撤銷該資格，自撤銷之日起至提出申請之日未滿3年

　　C.在申請證券評估資格過程中，因隱瞞有關情況或者提供虛假材料被不予受理或者不予批準的，自被出具不予受理憑證或者不予批準決定之日起至提出申請之日未滿3年

　　D.最近3年評估業務收入合計不少于1000萬元，且每年不少于300萬元

　　參考答案：D

　　參考解析：資產評估機構申請證券評估資格不應存在的情形。 (1)在執業活動中受到刑事處罰、行政處罰，自處罰決定執行完畢之日起至提出申請之日止未滿3年。

　　(2)因以欺騙等不正當手段取得證券評估資格而被撤銷該資格，自撤銷之日起至提出申請之日未滿3年。

　　(3)在申請證券評估資格過程中，因隱瞞有關情況或者提供虛假材料被不予受理或者不予批準的，自被出具不予受理憑證或者不予批準決定之日起至提出申請之日未滿3年。

　　4[單選題] 債券利率的影響因素不包括(　　)。

　　A.借貸資金市場利率水平

　　B.籌資者的風險偏好

　　C.籌資者的資信

　　D.債券期限長短

　　參考答案：B

　　參考解析：債券利率也受很多因素影響，主要有：借貸資金市場利率水平、籌資者的資信和債券期限長短等。

　　5[單選題] 2002年12月16日，中國證監會公布《證券業從業人員資格管理辦法方法》，自(　　)起實施。

　　A.2003年2月1日

　　B.2004年2月1日

　　C.2005年2月1日

　　D.2006年2月1日

　　參考答案：A

　　參考解析：2002年12月16日，中國證監會公布《證券業從業人員資格管理辦法方法》，自2003年2月1日起實施。

　　6[單選題] 發行證券公司次級債券，每期債券的機構投資者合計不得超過(　　)人。

　　A.100

　　B.200

　　C.300

　　D.400

　　參考答案：B

　　參考解析：證券公司次級債券只能以非公開方式發行，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式。每期債券的機構投資者合計不得超過200人。

　　7[單選題] 下列不屬于證券投資基金業務內容的是(　　)。

　　A.基金募集與銷售

　　B.基金的投資管理

　　C.特定客戶資產管理

　　D.基金營運服務

　　參考答案：C

　　參考解析：證券投資基金業務主要包括基金募集與銷售、基金的投資管理和基金營運服務。

　　8[單選題] (　　)，是指公司每年支付固定的或者穩定增長的股利，將為投資者提供可預測的現金流量，減少管理層將資金轉移到盈利能力差的項目的機會。

　　A.固定股利政策

　　B.固定股利支付率政策

　　C.零股利政策

　　D.剩余股利政策

　　參考答案：A

　　參考解析：固定股利政策，是指公司每年支付固定的或者穩定增長的股利，將為投資者提供可預測的現金流量，減少管理層將資金轉移到盈利能力差的項目的機會。但是，當公司盈余下降時可能導致股利發放遇到困難。

　　9[單選題] 集合票據是指(　　)(含)以上、10個(含)以下具有法人資格的中小非金融企業，在銀行間債券市場以統一產品設計、統一券種冠名、統一信用增進、統一發行注冊方式共同發行的，約定在一定期限還本付息的債務融資工具。

　　A.2個

　　B.3個

　　C.4個

　　D.5個

　　參考答案：A

　　參考解析：根據《銀行間債券市場中小非金融企業集合票據業務指引》，中小非金融企業是指國家相關法律法規及政策界定為中小企業的非金融企業;集合票據是指2個(含)以上、10個(含)以下具有法人資格的企業，在銀行間債券市場以統一產品設計、統一券種冠名、統一信用增進、統一發行注冊方式共同發行的，約定在一定期限還本付息的債務融資工具。

　　10[單選題] (　　)通常被認為是最猛烈的貨幣政策工具。

　　A.法定存款準備金政策

　　B.再貼現、再貸款政策

　　C.公開市場業務

　　D.新型貨幣政策工具

　　參考答案：A

　　參考解析：法定存款準備金政策通常被認為是最猛烈的貨幣政策工具。法定存款準備金率是通過決定或改變貨幣乘數來影響貨幣供給，即使法定存款準備金率調整的幅度很小，也會引起貨幣供應量的巨大波動。法定存款準備金的調整會相應增減商業銀行的超額準備金，對其創造派生存款的能力會產生很大的影響，該貨幣政策工具的優點是作用力大、主動性強、見效快。

　　11[單選題] 所有在中國境內注冊的證券公司，按其營業收入的(　　)繳納基金。

　　A.0.5%—1%

　　B.0.5%—5%

　　C.1%

　　D.5%

　　參考答案：B

　　參考解析：所有在中國境內注冊的證券公司，按其營業收入的0.5%—5%繳納基金。

　　12[單選題] 在紐約上市的外資股被稱為(  )。

　　A.H股

　　B.N股

　　C.S股

　　D.L股

　　參考答案：B

　　參考解析：在紐約上市的外資股被稱為N股。

　　13[單選題] 下列符合擔任公開募集基金的基金管理人的董事、監事、高級管理人員和其他從業人員條件的是(　　)。

　　A.個人所負債務數額較大，到期未清償

　　B.因違法行為被開除的基金管理人、基金托管人、證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、期貨交易所、期貨公司及其他機構的從業人員和國家機關工作人員

　　C.因違法行為被吊銷執業證書或者被取消資格的律師

　　D.對所任職的公司、企業因經營不善破產清算或者因違法被吊銷營業執照負有個人責任的董事、監事、廠長、高級管理人員，自該公司、企業破產清算終結或者被吊銷營業執照之日起已6年

　　參考答案：D

　　參考解析：有下列情形之一的，不得擔任公開募集基金的基金管理人的董事、監事、高級管理人員和其他從業人員。 (1)因犯有貪污賄賂、瀆職、侵犯財產罪或者破壞社會主義市場經濟秩序罪，被判處刑罰的。

　　(2)對所任職的公司、企業因經營不善破產清算或者因違法被吊銷營業執照負有個人責任的董事、監事、廠長、高級管理人員，自該公司、企業破產清算終結或者被吊銷營業執照之日起未逾5年的。

　　(3)個人所負債務數額較大，到期未清償的。

　　(4)因違法行為被開除的基金管理人、基金托管人、證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、期貨交易所、期貨公司及其他機構的從業人員和國家機關工作人員。

　　(5)因違法行為被吊銷執業證書或者被取消資格的律師、注冊會計師和資產評估機構、驗證機構的從業人員、投資咨詢從業人員。

　　(6)法律、行政法規規定不得從事基金業務的其他人員。

　　14[單選題] 因市場波動、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使貨幣市場基金投資不符合規定的比例或基金合同約定的投資比例的，基金管理人應當在(　　)個交易日內進行調整。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.60

　　參考答案：A

　　參考解析：因市場波動、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使貨幣市場基金投資不符合規定的比例或基金合同約定的投資比例的，基金管理人應當在10個交易日內進行調整，中國證監會規定的特殊情形除外。

　　15[單選題] (　　)中國證券市場第一單公開發行的可交換公司債券在上海證券交易所上市交易。

　　A.2011年12月24日

　　B.2012年12月24日

　　C.2013年12月24日

　　D.2014年12月24日

　　參考答案：D

　　參考解析：2014年12月24日，中國證券市場第一單公開發行的可交換公司債券在上海證券交易所上市交易。

　　16[單選題] 以下關于私募債券的說法不正確的是(　　)。

　　A.是發行者以與其有特定關系的少數投資者為募集對象而發行的債券

　　B.發行范圍很小

　　C.投資者大多數為銀行或保險公司等金融機構

　　D.發行者負有信息公開的義務

　　參考答案：D

　　參考解析：公募債券的發行者負有信息公開的義務，向投資者提供多種財務報表和資料，以保護投資者利益。私募債券是發行者以與其有特定關系的少數投資者為募集對象而發行的債券，發行范圍很小，其投資者大多數為銀行或保險公司等金融機構。

　　17[單選題] (　　)年7月，中國證監會發布實施了《證券公司合規管理試行規定》，要求證券公司全面建立內部合規管理制度。

　　A.2008

　　B.2009

　　C.2010

　　D.2011

　　參考答案：A

　　參考解析：2008年7月，中國證監會發布實施了《證券公司合規管理試行規定》，要求證券公司全面建立內部合規管理制度。

　　18[單選題] (　　)是一種限制性的市價委托，客戶委托證券經紀商在證券價格上升到或超過指定價格時按市價或高于市價買進證券，或在證券價格下跌到或低于指定價格時按市價或低于市價賣出證券。

　　A.市價委托

　　B.限價委托

　　C.停止損失委托

　　D.停止損失限價委托

　　參考答案：C

　　參考解析：停止損失委托，是一種限制性的市價委托，客戶委托證券經紀商在證券價格上升到或超過指定價格時按市價或高于市價買進證券，或在證券價格下跌到或低于指定價格時按市價或低于市價賣出證券。此委托的目的在于遭受損失時嚴格止損，證券價格看漲時能夠及時人手。

　　19[單選題] (　　)是指證券所記載的事項通過法律的形式加以規定，如果缺少規定要件，證券就無法律效力。

　　A.證權證券

　　B.要式證券

　　C.資本證券

　　D.綜合權利證券

　　參考答案：B

　　參考解析：所謂要式證券，是指證券所記載的事項通過法律的形式加以規定，如果缺少規定要件，證券就無法律效力。股票應具備《公司法》規定的有關內容，否則不予承認。

　　20[單選題] 下列關于交易型開放式指數基金(ETF)的說法，不正確的是()。

　　A.ETF實行一級市場與二級市場并存的交易制度

　　B.只有大投資者才能參與ETF一級市場的交易

　　C.ETF贖回時一般可以得到現金

　　D.正常情況下，ETF二級市場交易價格與基金份額凈值總是比較接近

　　參考答案：C

　　參考解析：ETF實行一級市場和二級市場并存的交易制度。在一級市場，機構投資者可以在交易時間內以ETF指定的一籃子股票申購基金份額或以基金份額贖回一籃子股票。在二級市場，ETF與普通股票一樣在證券交易所掛牌交易。基金買入申報數量最多為100份或其整數倍，不足100份的基金可以賣出，機構投資者和中小投資者都可以按市場價格進行ETF份額交易。這種雙重交易機制使ETF的二級市場價格不會過度偏離基金份額凈值，因為一級、二級市場的價差會產生套利機會，而套利交易會使二級市場價格恢復到基金份額凈值附近。因此A、D正確。 ETF最大的特點是實物申購、贖回機制，即它的申購是用一籃子股票換取ETF份額，贖回時是以基金份額換回一籃子股票而不是現金。ETF有“最小申購、贖回份額”的規定，通常最小申購、贖回單位是50萬份或100萬份，申購、贖回必須以最小申購、贖回單位的整數倍進行，一般只有機構投資者才有實力參與一級市場的實物申購與贖回交易。因此B正確，C錯誤。

　　21[單選題] 股票發行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數量未達到擬公開發行股票數量(　　)的，為發行失敗。發行人應當按照發行價并加算銀行同期存款利息返還股票認購人。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.60%

　　D.70%

　　參考答案：D

　　參考解析：股票發行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數量未達到擬公開發行股票數量70%的，為發行失敗。發行人應當按照發行價并加算銀行同期存款利息返還股票認購人。

　　22[單選題] 公司盈利水平高低及(　　)是股東權益的基本決定因素，盈利水平高的績優股和未來盈利增長趨勢強勁的高增長股票，它們在股票市場上通常會有較好的表現。

　　A.未來發展趨勢

　　B.股票價格高低

　　C.抗風險能力強弱

　　D.決策能力強弱

　　參考答案：A

　　參考解析：公司盈利水平高低及未來發展趨勢是股東權益的基本決定因素，盈利水平高的績優股和未來盈利增長趨勢強勁的高增長股票，它們在股票市場上通常會有較好的表現。

　　23[單選題] 國際債券是指一國借款人在國際證券市場上以(　　)為面值、向外國投資者發行的債券。

　　A.本國貨幣

　　B.外國貨幣

　　C.國際儲備

　　D.特別提款權

　　參考答案：B

　　參考解析：國際債券是指一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值、向外國投資者發行的債券。

　　24[單選題] 任一企業集合票據募集資金額不超過(　　)人民幣。

　　A.1億元

　　B.2億元

　　C.3億元

　　D.4億元

　　參考答案：B

　　參考解析：企業發行集合票據應遵守國家相關法律法規，任一企業集合票據募集資金額不超過2億元人民幣。

　　25[單選題] 國際金融市場不包括(　　)。

　　A.國際性貨幣市場

　　B.國際性資本市場

　　C.國際性期貨市場

　　D.國際性外匯市場

　　參考答案：C

　　參考解析：廣義的國際金融市場，則是指進行所有國際金融業務活動的場所，包括國際性貨幣市場、資本市場、黃金市場和外匯市場。

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