第 1 頁：選擇題

第 3 頁：組合型選擇題

　　76[單選題] 證券市場有效性的要求之一是證券市場的高效率，主要包括(　　)。

　�、�.時間效率Ⅱ.信息效率

　�、�.價格決定效率Ⅳ.交易系統(tǒng)效率

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：證券市場的有效性包含兩個方面的要求：一是證券市場的高效率;二是證券市場的低成本。其中，高效率主要包括信息效率、價格決定效率和交易系統(tǒng)效率。

　　77[單選題] 股份公司的資本公積金，主要來源于(　　)。

　　Ⅰ.股票發(fā)行的溢價收人

　�、�.接受的贈予

　�、�.資產(chǎn)增值

　�、�.因合并而接受其他公司資產(chǎn)凈額

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：股份公司的資本公積金，主要來源于股票發(fā)行的溢價收入、接受的贈予、資產(chǎn)增值、因合并而接受其他公司資產(chǎn)凈額等。

　　78[單選題] 直接融資工具包括(　　)。

　�、�.票據(jù)

　　Ⅱ.債券

　�、�.股票

　�、�.投資基金證券

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：直接融資工具包括票據(jù)、債券、股票和投資基金證券等。

　　79[單選題] 金融期貨主要包括(　　)。

　�、�.貨幣期貨Ⅱ.利率期貨

　�、�.股票指數(shù)期貨Ⅳ.股票期貨

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　參考解析：金融期貨是以金融工具(或金融變量)為基礎工具的期貨交易，主要包括貨幣期貨、利率期貨、股票指數(shù)期貨和股票期貨四種。

　　80[單選題] 收入型基金的主要投資對象有(　　)。

　�、�.具有良好增長潛力的股票Ⅱ.大盤藍籌股

　　Ⅲ.公司債Ⅳ.政府債券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：收入型基金是指以追求穩(wěn)定的經(jīng)常性收人為基本目標的基金，主要以大盤藍籌股、公司債、政府債券等穩(wěn)定收益證券為投資對象。

　　81[單選題] 非交易過戶，是指符合法律規(guī)定和程序的因(　　)等原因而發(fā)生的股票、基金、無紙化國債等記名證券的股權(或債權)變更，受讓人需憑法院、公證處等機關出具的文書到登記結算機構或其代理機構申辦非交易過戶，并根據(jù)受讓總數(shù)按當天收盤價，收取規(guī)定標準的印花稅。

　�、�.繼承Ⅱ.贈予

　�、�.財產(chǎn)分割Ⅳ.法院判決

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：非交易過戶，是指符合法律規(guī)定和程序的因繼承、贈予、財產(chǎn)分割或法院判決等原因而發(fā)生的股票、基金、無紙化國債等記名證券的股權(或債權)變更，受讓人需憑法院、公證處等機關出具的文書到登記結算機構或其代理機構申辦非交易過戶，并根據(jù)受讓總數(shù)按當天收盤價，收取規(guī)定標準的印花稅。

　　82[單選題] 優(yōu)先股票，即優(yōu)先股是指在剩余索取權方面較普通股票優(yōu)先的股票，具體表現(xiàn)為在普通股票之前收取固定股息。但其在剩余控制權方面較普通股劣后，優(yōu)先股股東通常沒有投票權，只有在(　　)等影響優(yōu)先股股東的利益時，優(yōu)先股股東才具備投票權，當然這種投票權是有限的，只是針對特別事項進行投票。

　　Ⅰ.公司發(fā)行普通股

　�、�.公司發(fā)生財務困難無法支付優(yōu)先股股息

　�、�.公司發(fā)生變更支付股息的次數(shù)

　�、�.公司發(fā)行新的優(yōu)先股

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：優(yōu)先股票，即優(yōu)先股是指在剩余索取權方面較普通股票優(yōu)先的股票，具體表現(xiàn)為在普通股票之前收取固定股息。但其在剩余控制權方面較普通股劣后，優(yōu)先股股東通常沒有投票權，只有在公司發(fā)生財務困難無法支付優(yōu)先股股息，或公司發(fā)生變更支付股息的次數(shù)、公司發(fā)行新的優(yōu)先股等影響優(yōu)先股股東的利益時，優(yōu)先股股東才具備投票權，當然這種投票權是有限的，只是針對特別事項進行投票。

　　83[單選題] QDII基金的投資風險包括(　　)。

　�、�.匯率風險Ⅱ.國別風險

　　Ⅲ.流動性風險Ⅳ.市場風險

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：QDII基金的投資風險有以下內(nèi)容： (1)國際市場投資會面臨國內(nèi)基金所沒有的匯率風險。

　　(2)國際市場將會面臨國別風險、新興市場風險等特別投資風險。

　　(3)盡管進行國際市場投資有可能降低組合投資風險，但并不能排除市場風險。

　　(4)QDII基金的流動性風險也需注意。由于QDn基金涉及跨境交易，基金申購、贖回的時間要長于國內(nèi)其他基金。

　　84[單選題] 以下關于連續(xù)競價時的成交價格確定原則，正確的有(　　)。

　�、�.最高買入申報與最低賣出申報價位相同，以該價格為成交價

　　Ⅱ.買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以即時揭示的最低賣出申報價格為成交價

　�、�.賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格時，以即時揭示的最高買人申報價格為成交價

　�、�.高于該價格的買入申報與低于該價格的賣出申報全部成交的價格

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：連續(xù)競價時，成交價格的確定原則為： (1)最高買入申報與最低賣出申報價位相同，以該價格為成交價。

　　(2)買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以即時揭示的最低賣出申報價格為成交價。

　　(3)賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格時，以即時揭示的最高買入申報價格為成交價。

　　85[單選題] 證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務，應當以自己的名義，在商業(yè)銀行分別開立(　　)。

　�、�.融券專用證券賬戶Ⅱ.融資專用資金賬戶

　　Ⅲ.客戶信用交易擔保資金賬戶Ⅳ.客戶信用交易擔保證券賬戶

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務，應當以自己的名義，在商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔保資金賬戶。

　　86[單選題] 以下關于證券公司債券的說法正確的是(　　)。

　�、�.證券公司依法發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券

　　Ⅱ.不包括證券公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券和次級債券

　�、�.可以向社會公開發(fā)行，也可以向合格投資者定向發(fā)行

　�、�.中國證券業(yè)協(xié)會依法對證券公司債券的發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為進行監(jiān)督管理

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：證券公司債券是指證券公司依法發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券。證券公司債券不包括證券公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券和次級債券。證券公司債券可以向社會公開發(fā)行，也可以向合格投資者定向發(fā)行。中國證監(jiān)會依法對證券公司債券的發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為進行監(jiān)督管理。

　　87[單選題] 下列關于國債期貨交易流程的說法正確的是(　　)。

　　Ⅰ.國債期貨交易必須在國債期貨交易場所內(nèi)通過集中競價的方式進行

　�、�.國債期貨交易設置漲跌停板制度

　�、�.國債期貨交易實行保證金制度

　　Ⅳ.客戶因保值需求持倉量超過國債期貨交易場所規(guī)定的持倉限額時，必須得到該交易場所的許可

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：國債期貨交易必須在國債期貨交易場所內(nèi)通過集中競價的方式進行且設置漲跌停板制度，對客戶投機頭寸的最大持倉限量和交割月份持倉量限額進行設定，客戶因保值需求持倉量超過國債期貨交易場所規(guī)定的持倉限額時，必須向該交易場所提出報告，得到該交易場所的許可。否則，該交易場所有權根據(jù)事先制定的規(guī)則對會員的超額持倉進行強制平倉，由此造成的損失由會員承擔。國債期貨交易實行保證金制度，對有經(jīng)營國債期貨業(yè)務資格的會員設立國債期貨交易保證金專項賬戶。

　　88[單選題] 以下關于政府債券的性質(zhì)說法正確的是(　　)。

　�、�.從形式上看，政府債券也是一種有價證券

　　Ⅱ.具有債券的一般性質(zhì)

　�、�.從功能上看，政府債券最初僅是政府彌補赤字的手段

　　Ⅳ.具備了金融商品和信用工具的職能

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：政府債券的性質(zhì)主要從兩個方面考察：第一，從形式上看，政府債券也是一種有價證券，它具有債券的一般性質(zhì)。政府債券本身有面額，投資者投資于政府債券可以取得利息，因此，政府債券具備了債券的一般特征。第二，從功能上看，政府債券最初僅是政府彌補赤字的手段，但在現(xiàn)代商品經(jīng)濟條件下，政府債券已成為政府籌集資金、擴大公共開支的重要手段，并且隨著金融市場的發(fā)展，逐步具備了金融商品和信用工具的職能，成為國家實施宏觀經(jīng)濟政策、進行宏觀調(diào)控的工具。

　　89[單選題] 《上海證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定，根據(jù)市場需要，上海證券交易所可以接受下列方式的市價申報，包括(　　)。

　�、�.最優(yōu)4檔即時成交剩余撤銷申報，即該申報在對手方實時最優(yōu)4個價位內(nèi)以對手方價格為成交價逐次成交，剩余未成交部分自動撤銷

　�、�.最優(yōu)5檔即時成交剩余撤銷申報，即該申報在對手方實時最優(yōu)5個價位內(nèi)以對手方價格為成交價逐次成交，剩余未成交部分自動撤銷

　�、�.最優(yōu)5檔即時成交剩余轉(zhuǎn)限價申報，即該申報在對手方實時最優(yōu)5個價位內(nèi)以對手方價格為成交價逐次成交，剩余未成交部分按本方申報最新成交價轉(zhuǎn)為限價申報;如該申報無成交的，按本方最優(yōu)報價轉(zhuǎn)為限價申報;如無本方申報的，該申報撤銷

　�、�.上海證券交易所規(guī)定的其他方式

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：在市價申報類型方面，上海證券交易所和深圳證券交易所不完全相同�！渡虾ＷC券交易所交易規(guī)則》規(guī)定，根據(jù)市場需要，上海證券交易所可以接受下列方式的市價申報： (1)最優(yōu)5檔即時成交剩余撤銷申報，即該申報在對手方實時最優(yōu)5個價位內(nèi)以對手方價格為成交價逐次成交，剩余未成交部分自動撤銷。

　　(2)最優(yōu)5檔即時成交剩余轉(zhuǎn)限價申報，即該申報在對手方實時最優(yōu)5個價位內(nèi)以對手方價格為成交價逐次成交，剩余未成交部分按本方申報最新成交價轉(zhuǎn)為限價申報;如該申報無成交的，按本方最優(yōu)報價轉(zhuǎn)為限價申報;如無本方申報的，該申報撤銷。

　　(3)上海證券交易所規(guī)定的其他方式。

　　90[單選題] 可以作為中介目標的金融指標主要有(　　)。

　�、�.短期利率

　　Ⅱ.長期利率

　　Ⅲ.貨幣供應量

　　Ⅳ.貸款量

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：中介目標。可以作為中介目標的金融指標主要有：長期利率、貨幣供應量和貸款量。

　　91[單選題] 企業(yè)應在中期票據(jù)發(fā)行文件中約定投資者保護機制，具體包括(　　)。

　�、�.應對企業(yè)信用評級下降的有效措施Ⅱ.中期票據(jù)利息的計算方法

　�、�.中期票據(jù)的后期償還安排Ⅳ.中期票據(jù)發(fā)生違約后的清償安排

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：企業(yè)應在中期票據(jù)發(fā)行文件中約定投資者保護機制，包括應對企業(yè)信用評級下降、財務狀況惡化或其他可能影響投資者利益情況的有效措施，以及中期票據(jù)發(fā)生違約后的清償安排。

　　92[單選題] 如果公司制定風險管理解決的外包方案，應注重(　　)等，并制定相應的預防和控制措施。

　�、�.成本與收益的平衡

　�、�.外包工作的質(zhì)量

　　Ⅲ.自身商業(yè)秘密的保護

　�、�.防止自身對風險解決外包產(chǎn)生依賴性風險

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：如果公司制定風險管理解決的外包方案，應注重成本與收益的平衡、外包工作的質(zhì)量、自身商業(yè)秘密的保護以及防止自身對風險解決外包產(chǎn)生依賴性風險等，并制定相應的預防和控制措施。

　　93[單選題] 應當通過召開基金份額持有人大會審議決定的事項有(　　)。

　�、�.確定記賬會計準則

　　Ⅱ.調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標準

　�、�.基金擴募或者延長基金合同期限

　　Ⅳ.更換基金管理人、基金托管人

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：下列事項應當通過召開基金份額持有人大會審議決定：決定基金擴募或者延長基金合同期限;決定修改基金合同的重要內(nèi)容或者提前終止基金合同;決定更換基金管理人、基金托管人;決定調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標準;基金合同約定的其他職權。

　　94[單選題] (　　)等都會影響上市公司未來的收益，進而引起股票內(nèi)在價值的變化。

　　Ⅰ.注冊資本

　　Ⅱ.國際經(jīng)濟形勢的變化

　　Ⅲ.國內(nèi)宏觀經(jīng)濟政策的調(diào)整

　�、�.供求關系的變化

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：國際經(jīng)濟形勢的變化、國內(nèi)宏觀經(jīng)濟政策的調(diào)整、供求關系的變化等都會影響上市公司未來的收益，進而引起股票內(nèi)在價值的變化。

　　95[單選題] 以下關于做市商交易制度說法正確的有(　　)。

　�、�.做市商將根據(jù)市場的買賣力量和自身情況進行證券的雙向報價

　�、�.投資者從做市商手中買進證券或向做市商賣出證券

　�、�.做市商在其所報的價位上接受投資者的買賣要求，以其自有資金或證券與投資者交易

　　Ⅳ.做市商的收入來源是買賣證券的傭金

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：在做市商交易市場中，證券交易的買價和賣價都由做市商給出，做市商將根據(jù)市場的買賣力量和自身情況進行證券的雙向報價。投資者之間并不直接成交，而是從做市商手中買進證券或向做市商賣出證券。做市商在其所報的價位上接受投資者的買賣要求，以其自有資金或證券與投資者交易。做市商的收入來源是買賣證券的差價。

　　96[單選題] 證券市場融資活動的方式主要涉及(　　)。

　　Ⅰ.直接融資

　�、�.間接融資

　�、�.銀行貸款

　　Ⅳ.商業(yè)信用

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：D

　　參考解析：證券市場融資活動的方式主要涉及直接融資和間接融資。

　　97[單選題] 以下關于保證債券說法正確的是(　　)。

　�、�.以第三人作為擔保

　　Ⅱ.擔保人或擔保全部本息，或僅擔保利息

　�、�.擔保人一般是發(fā)行人以外的其他人，如政府、信譽好的銀行或舉債公司的母公司等

　�、�.一般公司債券大多為無擔保債券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：保證債券以第三人作為擔保，擔保人或擔保全部本息，或僅擔保利息。擔保人一般是發(fā)行人以外的其他人，如政府、信譽好的銀行或舉債公司的母公司等。一般公司債券大多為擔保債券。

　　98[單選題] 保薦制度具體是指由保薦人(證券公司)對發(fā)行人發(fā)行證券進行推薦和輔導，并核實公司發(fā)行文件中所載資料是否(　　)，協(xié)助發(fā)行人建立嚴格的信息披露制度，承擔風險防范責任，并在公司上市后的規(guī)定時間內(nèi)繼續(xù)協(xié)助發(fā)行人建立規(guī)范的法人治理結構，督促公司遵守上市規(guī)定，完成招股計劃書中的承諾，同時對上市公司的信息披露負有連帶責任。

　�、�.可靠Ⅱ.真實

　　Ⅲ.準確Ⅳ.完整

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：保薦制度具體是指由保薦人(證券公司)對發(fā)行人發(fā)行證券進行推薦和輔導，并核實公司發(fā)行文件中所載資料是否真實、準確、完整，協(xié)助發(fā)行人建立嚴格的信息披露制度，承擔風險防范責任，并在公司上市后的規(guī)定時間內(nèi)繼續(xù)協(xié)助發(fā)行人建立規(guī)范的法人治理結構，督促公司遵守上市規(guī)定，完成招股計劃書中的承諾，同時對上市公司的信息披露負有連帶責任。

　　99[單選題] 以下(　　)屬于直接融資。

　�、�.商業(yè)信用

　�、�.企業(yè)發(fā)行股票

　�、�.企業(yè)發(fā)行債券

　�、�.企業(yè)之間、個人之間的直接借貸

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：商業(yè)信用、企業(yè)發(fā)行股票和債券，以及企業(yè)之間、個人之間的直接借貸，均屬于直接融資。

　　100[單選題] 下列關于金融風險管理方法說法正確的是(　　)。

　　Ⅰ.金融風險管理方法一般分為控制法和財務法

　�、�.控制法使用在金融風險損失發(fā)生之前

　　Ⅲ.財務法使用在金融風險損失發(fā)生之后

　�、�.控制法的主要方式有避免風險、控制損失和分散風險

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：金融風險管理方法一般分為控制法和財務法： (1)控制法。在金融風險損失發(fā)生之前，使用各種控制工具，力求消除各種隱患，減少金融風險發(fā)生的因素，將損失后果降至最低。控制法的主要方式有避免風險、控制損失和分散風險。

　　(2)財務法。在金融風險損失發(fā)生后，運用財務工具，對已發(fā)生的損失給予及時的補償，以促使盡快恢復的一種方法。

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