參考答案

　　51.A[解析]與股權(quán)類(lèi)期貨類(lèi)似，股權(quán)類(lèi)期權(quán)也包括三種類(lèi)型：?jiǎn)沃还善逼跈?quán)、股票組合期權(quán)和股價(jià)指數(shù)期權(quán)。

　　52-B[解析]記賬式圉債采取場(chǎng)內(nèi)掛牌、場(chǎng)外簽訂分銷(xiāo)合同和試點(diǎn)商業(yè)銀行柜臺(tái)銷(xiāo)售的方式分銷(xiāo)。具體分銷(xiāo)方式以當(dāng)期發(fā)行文件規(guī)定為準(zhǔn)。

　　53.B[解析]按照金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同，金融期權(quán)可以分為股權(quán)類(lèi)期權(quán)、利率期權(quán)、貨幣期權(quán)、金融期貨合約期權(quán)、互換期權(quán)。

　　54·C[解析]中國(guó)金融期貨交易所于2006年9月8日在上海成立，是經(jīng)國(guó)務(wù)院同意、中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，南上海期貨交易所、鄭州商品交易所、大連商品交易所、上海證券交易所和深圳證券交易所共同發(fā)起設(shè)立的中國(guó)首家公司制交易所.注冊(cè)資本為5億元人民幣。

　　55.A[解析]證券交易所是為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施.組織和監(jiān)督證券交易.實(shí)行自律管理的法人。證券交易所的監(jiān)管職能包括對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理.對(duì)會(huì)員進(jìn)行管理.以及對(duì)上市公司進(jìn)行管理。

　　56.D[解析]題中四個(gè)選項(xiàng)都是我國(guó)證券公司的發(fā)展歷程的正確說(shuō)法。

　　57.D[解析]中同證監(jiān)會(huì)與司法部于2007年3月9日發(fā)布了《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》。該辦法規(guī)定.鼓勵(lì)具備下列條件的律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)：①內(nèi)部管理規(guī)范.風(fēng)險(xiǎn)控制制度健全.執(zhí)業(yè)水準(zhǔn)高，社會(huì)信譽(yù)良好;②有20名以上執(zhí)業(yè)律師.其巾5名以上曾從事過(guò)證券法律業(yè)務(wù);③已經(jīng)辦理有效的執(zhí)業(yè)責(zé)任保險(xiǎn);④最近2年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰。

　　58.D[解析]縱觀證券市場(chǎng)的發(fā)展歷史，其進(jìn)程大致可分為五個(gè)階段.即萌芽階段、初步發(fā)展階段、停滯階段、恢復(fù)階段、加速發(fā)展階段。

　　59.C[解析]商業(yè)銀行債券包括商業(yè)銀行普通債券、商業(yè)銀行次級(jí)債券、混合資本債券和小微企業(yè)專(zhuān)項(xiàng)金融債券。證券公司債券和財(cái)務(wù)公司債券不屬于商業(yè)銀行債券。

　　60.D。

　　61.D[解析]按權(quán)證的內(nèi)在價(jià)值。可以將權(quán)證分為平價(jià)權(quán)證、價(jià)內(nèi)權(quán)證和價(jià)外權(quán)證。

　　62.D[解析]作為一種標(biāo)準(zhǔn)化的遠(yuǎn)期交易，金融期貨交易與普通遠(yuǎn)期交易之間存在以下區(qū)別：①交易場(chǎng)所和交易組織形式不同;②交易的監(jiān)管程度不同;③金融期貨交易是標(biāo)準(zhǔn)化交易。遠(yuǎn)期交易的內(nèi)容可協(xié)商確定;④保證金制度和每日結(jié)算制度導(dǎo)致違約風(fēng)險(xiǎn)不同。

　　63.A[解析]債券與股票的相同點(diǎn)體現(xiàn)在三個(gè)方面：兩者都是有價(jià)證券，兩者都是籌措資金的手段，兩者的收益率相互影響。

　　64.B[解析]有擔(dān)保債券指以抵押財(cái)產(chǎn)為擔(dān)保發(fā)行的債券，按擔(dān)保品不同.分為抵押債券、質(zhì)押債券和保證債券。

　　65.C[解析]股票投資的收益是指投資者從購(gòu)入股票開(kāi)始到出售股票為止整個(gè)持有期間的收入，它由股息收人、資本損益和公積金轉(zhuǎn)增收益組成。

　　66.D[解析]具有證券從業(yè)資格的評(píng)級(jí)從業(yè)人員不少于20人。故Ⅱ項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān)以及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無(wú)不良誠(chéng)信記錄。故Ⅳ項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。

　　67.B[解析]根據(jù)全國(guó)銀行問(wèn)同業(yè)拆借中心公布的數(shù)據(jù).自2007年11月以來(lái)，人民幣遠(yuǎn)期利率協(xié)議的參考利率均為Shibor.主要的遠(yuǎn)期品種為1M×4M、3M×6M、9M×12M等。

　　68.B[解析]按照汁息方式的不同，附息債券可以分為固定利率債券、浮動(dòng)利率債券。固定利率債券是在債券存續(xù)期內(nèi)票面利率不變的債券。浮動(dòng)利率債券是在票面利率的基礎(chǔ)上參照預(yù)先確定的某一基準(zhǔn)利率予以定期調(diào)整的債券。

　　69.B[解析]證券市場(chǎng)的形成得益于社會(huì)化大生產(chǎn)、商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展、股份制的發(fā)展和信用制度的發(fā)展。

　　70.D。

　　71.D[解析]指數(shù)成分股的選擇空間有：①上市交易時(shí)間超過(guò)1個(gè)季度(流通市值排名前30位的除外);②非ST、*ST股票.非暫停上市股票;③公司經(jīng)營(yíng)狀況良好，最近1年無(wú)重大違法違規(guī)事件、財(cái)務(wù)報(bào)告無(wú)重大問(wèn)題;①股票價(jià)格無(wú)明顯的異常波動(dòng)或市場(chǎng)操縱;⑤剔除其他經(jīng)專(zhuān)家委員會(huì)認(rèn)定的不能進(jìn)入指數(shù)的股票。

　　72.D[解析]債券和股票的不同點(diǎn)有：權(quán)利不同;目的不同;期限不同;收益不同;風(fēng)險(xiǎn)不同。

　　73.A[解析]根據(jù)證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)不同.可以將資產(chǎn)證券化分為不動(dòng)產(chǎn)證券化、應(yīng)收賬款證券化、信貸資產(chǎn)證券化、未來(lái)收益證券化(如高速公路收費(fèi))、債券組合證券化等類(lèi)別。

　　74.D[解析]《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定.律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)，可以為下列事項(xiàng)出具法律意見(jiàn)：首次公開(kāi)發(fā)行股票及上市;上市公司發(fā)行證券及上市：上市公司的收購(gòu)、重大資產(chǎn)重組及股份回購(gòu)：上市公司實(shí)行股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃;上市公司召開(kāi)股東大會(huì);境內(nèi)企業(yè)直接或者間接到境外發(fā)行證券。將其證券在境外上市交易;證券公司、證券投資基金管理公司及其分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更、解散、終止;證券投資基金的募集.證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的沒(méi)立：證券衍生品種的發(fā)行及上市;中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。律師事務(wù)所可以接受當(dāng)事人的委托，組織制作與證券業(yè)務(wù)活動(dòng)相關(guān)的法律文件，

　　75.A[解析]遠(yuǎn)期利率協(xié)議是指按照約定的名義本金，交易雙方在約定的未來(lái)日期交換支付浮動(dòng)利率和固定利率的遠(yuǎn)期協(xié)議。

　　76.B[解析]證券投資基金收入是基金資產(chǎn)在運(yùn)作過(guò)程中所產(chǎn)生的各種收入.主要包括利息收入、投資收益以及其他收人。基金資產(chǎn)估值引起的資產(chǎn)價(jià)值變動(dòng)作為公允價(jià)值變動(dòng)損益計(jì)人當(dāng)期損益。

　　77.D[解析]對(duì)情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，交易所可以視情況采取下列措施：口頭或書(shū)面警示;約見(jiàn)談話;要求相關(guān)投資者提交書(shū)面承諾;限制相關(guān)證券賬戶交易;報(bào)請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)凍結(jié)相關(guān)證券賬戶或資金賬戶;上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)查處。

　　78.D。

　　79.D[解析]《證券投資基金法》第33條規(guī)定，擔(dān)任基金托管人，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①凈資產(chǎn)和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定;②設(shè)有專(zhuān)門(mén)的基金托管部門(mén);③取得基金從業(yè)資格的專(zhuān)職人員達(dá)到法定人數(shù);④有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件;⑤有安全高效的清算、交割系統(tǒng);⑥有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施;⑦有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度;⑧法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

　　80.B[解析]2000年3月18日，阿姆斯特丹交易所、布魯塞爾交易所、巴黎交易所簽署協(xié)議，合并為泛歐交易所。2002年又先后合并倫敦國(guó)際金融期權(quán)期貨交易所(IAFFE)和葡萄牙交易所(Bv1P)。

　　81.D[解析]目前，財(cái)政部代理發(fā)行地方政府債采取合并名稱(chēng)、合并發(fā)行、合并托管的方式。

　　82.C[解析]中國(guó)證監(jiān)會(huì)依據(jù)《證券法》在對(duì)證券市場(chǎng)實(shí)施監(jiān)督管理中可以履行下列職責(zé)：①依法制定有關(guān)證券市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批或者核準(zhǔn)權(quán);②依法對(duì)證券的發(fā)行、上市、交易、登記、存管、結(jié)算進(jìn)行監(jiān)督管理;③依法對(duì)證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理;④依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實(shí)施;⑤依法監(jiān)督檢查證券發(fā)行、上市和交易的信息公開(kāi)情況;⑥依法對(duì)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督;⑦依法對(duì)違反證券市場(chǎng)監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進(jìn)行查處;⑧法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。

　　83.A[解析]注冊(cè)會(huì)計(jì)師申請(qǐng)證券許可證，應(yīng)當(dāng)符合的條件包括：①所在會(huì)計(jì)師事務(wù)所已取得證券許可證或者符合《注冊(cè)會(huì)計(jì)師執(zhí)行證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)許可證管理規(guī)定》第6條所規(guī)定的條件并已提出申請(qǐng);②具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書(shū);③取得注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書(shū)1年以上;④不超過(guò)60周歲;⑤執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好，在以往3年執(zhí)業(yè)活動(dòng)中沒(méi)有違法違規(guī)行為。

　　84.A[解析]2007年開(kāi)始的美國(guó)次級(jí)貸款危機(jī)，最終演變成了一場(chǎng)全球金融危機(jī)和經(jīng)濟(jì)危機(jī)。這場(chǎng)危機(jī)讓人們對(duì)金融衍生產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)性、金融風(fēng)險(xiǎn)的復(fù)雜性、金融機(jī)構(gòu)高杠桿經(jīng)營(yíng)的危害性有了更為深人的認(rèn)識(shí)，全球金融市場(chǎng)都在深刻反思，各國(guó)(地區(qū))金融監(jiān)管部門(mén)紛紛采取必要的措施防止危機(jī)進(jìn)一步擴(kuò)大。在此背景下，全球證券市場(chǎng)的發(fā)展也呈現(xiàn)出一些新的趨勢(shì)，突出表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：①金融機(jī)構(gòu)的去杠桿化;②金融監(jiān)管的改革;③國(guó)際金融合作的進(jìn)一步加強(qiáng)。

　　85.D[解析]中小企業(yè)板塊的設(shè)計(jì)要點(diǎn)主要是四個(gè)方面：①暫不降低發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn)，而是在主板市場(chǎng)發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn)的框架下設(shè)立中小企業(yè)板塊，這樣可以避免因發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn)變化帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn);②在考慮上市企業(yè)的成長(zhǎng)性和科技含量的同時(shí)，盡可能擴(kuò)大行業(yè)覆蓋面，以增強(qiáng)上市公司行業(yè)結(jié)構(gòu)的互補(bǔ)性;③在現(xiàn)有主板市場(chǎng)內(nèi)設(shè)立中小企業(yè)板塊，可以依托主板市場(chǎng)形成初始規(guī)模，避免直接建立創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)初始規(guī)模過(guò)小帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn);④在主板市場(chǎng)的制度框架內(nèi)實(shí)行相對(duì)獨(dú)立運(yùn)行，目的在于有針對(duì)性地解決市場(chǎng)監(jiān)管的特殊性問(wèn)題，逐步推進(jìn)制度創(chuàng)新，從而為建立創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)積累經(jīng)驗(yàn)。

　　86.D。

　　87.D[解析]股東享有權(quán)利的不同，股票可以分為普通股票和優(yōu)先股票。按是否記載股東姓名，股票可以分為記名股票和無(wú)記名股票。

　　88.B。

　　89.D。

　　90.D[解析]金融債券的發(fā)行主體有：①政策性銀行;②商業(yè)銀行;③企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司;④金融租賃公司和汽車(chē)金融公司;⑤其他金融機(jī)構(gòu)。

　　91.C[解析]金融衍生工具從基礎(chǔ)工具分類(lèi)角度，可以劃分為股權(quán)類(lèi)產(chǎn)品的衍生工具、貨幣衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。

　　92.B[解析]《證券投資基金法》第28條規(guī)定：有下列情形之一的，公開(kāi)募集基金的基金管理人職責(zé)終止：①被依法取消基金管理資格;②被基金份額持有人大會(huì)解任;③依法解散、被依法撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn);④基金合同約定的其他情形。

　　93.A[解析]商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應(yīng)具備以下條件：具有良好的公司治理機(jī)制;核心資本充足率不低于4%;最近3年連續(xù)盈利;貸款損失準(zhǔn)備計(jì)提充足;風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定;最近3年沒(méi)有重大違法、違規(guī)行為;中國(guó)人民銀行要求的其他條件。

　　94.B[解析]I項(xiàng)應(yīng)為經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年。Ⅲ項(xiàng)應(yīng)為最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定。

　　95.A[解析]除政策性銀行外的其他金融機(jī)構(gòu)，采用擔(dān)保方式發(fā)行金融債券的，還應(yīng)提供擔(dān)保協(xié)議及擔(dān)保人資信情況說(shuō)明。

　　96.D[解析]政治因素對(duì)股票價(jià)格的影響很大，往往很難預(yù)料，主要有：戰(zhàn)爭(zhēng);政權(quán)更迭、領(lǐng)袖更替等政治事件;政府重大經(jīng)濟(jì)政策的出臺(tái)、社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)劃的制定、重要法規(guī)的頒布等;國(guó)際社會(huì)政治、經(jīng)濟(jì)的變化等。

　　97.D[解析]證券交易所是為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人。其主要職責(zé)有：提供交易場(chǎng)所和設(shè)施;制定交易規(guī)則;監(jiān)管在該交易所上市的證券以及會(huì)員交易行為的合規(guī)性、合法性;確保市場(chǎng)的公開(kāi)、公平和公正。

　　98.A[解析]基金管理公司、基金托管和銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員特定禁止行為包括：①違反有關(guān)信息披露規(guī)則，私自泄露基金的證券買(mǎi)賣(mài)信息;②在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進(jìn)行利益輸送;③利用基金的相關(guān)信息為本人或者他人牟取私利;④挪用基金投資者的交易資金和基金份額;⑤在基金銷(xiāo)售過(guò)程中誤導(dǎo)客戶;⑥中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)禁止的其他行為。

　　99.D[解析]按照《證券法》的要求，設(shè)立證券公司應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程;②主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元;③有符合《證券法》規(guī)定的注冊(cè)資本;④董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格;⑤有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度;⑥有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施;⑦法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

　　100.D[解析]中期報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起2個(gè)月內(nèi)，向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送以下內(nèi)容并予公告：①公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告和經(jīng)營(yíng)情況;②涉及公司的重大訴訟事項(xiàng);③已發(fā)行的股票、公司債券變動(dòng)情況;④提交股東大會(huì)審議的重要事項(xiàng);⑤國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

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