第26題、按照深圳證券交易所對(duì)有漲跌幅限制證券的交易有效競(jìng)價(jià)范圍的規(guī)定，中小企業(yè)板股票連續(xù)競(jìng)價(jià)期間有效競(jìng)價(jià)范圍為()的上下3%。

　　A、前收盤價(jià)

　　B、最近申報(bào)價(jià)

　　C、最近成交價(jià)

　　D、前開(kāi)盤價(jià)

　　正確答案： C

　　【解析】按照深圳證券交易所對(duì)有漲跌幅限制證券的交易有效競(jìng)價(jià)范圍的規(guī)定，中小企業(yè)板股票連續(xù)競(jìng)價(jià)期間有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下3%。

　　第27題、()開(kāi)立證券賬戶必須直接到中國(guó)結(jié)算公司辦理。

　　A、基金投資者

　　B、B股投資者

　　C、一般境外法人投資者

　　D、特殊法人機(jī)構(gòu)

　　正確答案： D

　　【解析】證券公司和基金管理公司等特殊法人機(jī)構(gòu)開(kāi)立證券賬戶，由中國(guó)結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司直接受理。

　　第28題、下列選項(xiàng)中，屬于交易所交易的衍生工具的是()。

　　A、公司債券條款中包含的贖回條款

　　B、公司債券條款中包含的返售條款

　　C、公司債券條款中包含的轉(zhuǎn)股條款

　　D、在期貨交易所交易的期貨合約

　　正確答案： D

　　【解析】交易所交易的衍生工具是指在有組織的交易所上市交易的衍生工具。例如在股票交易所交易的股票期權(quán)產(chǎn)品，在期貨交易所和專門的期權(quán)交易所交易的各類期貨合約、期權(quán)合約等

　　第29題、按照現(xiàn)行規(guī)定，股票終止上市后，股票發(fā)行人辦理退出登記()時(shí)須，將股份持有人名冊(cè)清單等相關(guān)移交給證券發(fā)行人。

　　A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B、證券主承銷商

　　C、證券交易所

　　D、證券結(jié)算公司

　　正確答案： D

　　【解析】中國(guó)結(jié)算公司須將股份持有人名冊(cè)清單等相關(guān)移交給證券發(fā)行人。

　　第30題、ETF的申購(gòu)、贖回與開(kāi)放式證券投資基金的申購(gòu)、贖回的本質(zhì)區(qū)別在于()。

　　A、ETF既可以在交易所上市交易也可以在場(chǎng)外交易

　　B、ETF可以在交易所上市交易

　　C、ETF申購(gòu)、贖回與一籃子股票有關(guān)

　　D、開(kāi)放式基金可以在場(chǎng)外交易

　　正確答案： C

　　【解析】ETF申購(gòu)、贖回與一籃子股票有關(guān)。

　　第31題、()是指由于流動(dòng)性的不確定變化而使金融機(jī)構(gòu)遭受損失的可能性。

　　A、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　B、操作風(fēng)險(xiǎn)

　　C、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

　　D、信用風(fēng)險(xiǎn)

　　正確答案： A

　　【解析】流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)是指由于流動(dòng)性的不確定變化而使金融機(jī)構(gòu)遭受損失的可能性。

　　第32題、在國(guó)外，新股競(jìng)價(jià)發(fā)行是指一種由多家承銷機(jī)構(gòu)通過(guò)招標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)確定證券發(fā)行價(jià)格，并在取得承銷權(quán)后向投資者推銷證券的發(fā)行方式，也可以稱為()。

　　A、承銷購(gòu)買方式

　　B、招標(biāo)購(gòu)買方式

　　C、同一價(jià)購(gòu)買方式

　　D、支付購(gòu)買方式

　　正確答案： B

　　【解析】在國(guó)外，新股競(jìng)價(jià)發(fā)行是指一種由多家承銷機(jī)構(gòu)通過(guò)招標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)確定證券發(fā)行價(jià)格，并在取得承銷權(quán)后向投資者推銷證券的發(fā)行方式，也可以稱為招標(biāo)購(gòu)買方式。

　　第33題、全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)交易數(shù)額最小為債券面額()，交易單位為債券面額()。

　　A、10萬(wàn)，1萬(wàn)

　　B、10萬(wàn)，1000元

　　C、1萬(wàn)，1000元

　　D、100萬(wàn)，1萬(wàn)

　　正確答案： A

　　【解析】全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)交易數(shù)額最小為債券面額10萬(wàn)，交易單位為債券面額1萬(wàn)元。

　　第34題、證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，必須滿足財(cái)務(wù)狀況良好，最近()各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定。

　　A、1年

　　B、2年

　　C、3年

　　D、4年

　　正確答案： B

　　【解析】考核證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格須具備的條件。

　　第35題、在債券回購(gòu)的交易中，買斷式回購(gòu)與質(zhì)押式回購(gòu)相比()。

　　A、買斷式回購(gòu)中，債券的所有權(quán)不轉(zhuǎn)移;質(zhì)押式回購(gòu)中，債券的的所有權(quán)轉(zhuǎn)移

　　B、買斷式回購(gòu)中，債券的所有權(quán)轉(zhuǎn)移;質(zhì)押式回購(gòu)中，債券的的所有權(quán)不轉(zhuǎn)移

　　C、在初始交易中，部是將債券“賣”給正回購(gòu)方

　　D、在初始交易中，買斷式回購(gòu)將債券“賣”給正回購(gòu)方，質(zhì)押式回購(gòu)將債券“賣”給逆回購(gòu)方

　　正確答案： B

　　【解析】在買斷式回購(gòu)的初始交易中，債券持有人將債券“賣”給逆回購(gòu)方，所有權(quán)轉(zhuǎn)移至逆回購(gòu)方;而在質(zhì)押式回購(gòu)的初始交易中，債券所有權(quán)并不轉(zhuǎn)移，逆回購(gòu)方只享有質(zhì)權(quán)。

　　第36題、()指特定時(shí)點(diǎn)按照虛擬開(kāi)盤參考價(jià)格虛擬成交并予以即時(shí)揭示的申報(bào)數(shù)量。

　　A、虛擬匹配剩余量

　　B、虛擬未匹配量

　　C、虛擬開(kāi)盤參考價(jià)格

　　D、虛擬匹配量

　　正確答案： D

　　【解析】虛擬匹配量指特定時(shí)點(diǎn)按照虛擬開(kāi)盤參考價(jià)格虛擬成交并予以即時(shí)揭示的申報(bào)數(shù)量。

　　第37題、具備條件的證券公司向()提出申請(qǐng)，并提供必要文件，經(jīng)批準(zhǔn)后，可成為證券交易所會(huì)員。

　　A、證券交易所

　　B、證監(jiān)會(huì)

　　C、證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D、中國(guó)登記結(jié)算公司

　　正確答案： A

　　【解析】滿足條件的證券公司向證券交易所提出申請(qǐng)，并提供必要文件，經(jīng)證券交易所理事會(huì)批準(zhǔn)后，可成證券交易所的會(huì)員。

　　第38題、普通股票是標(biāo)準(zhǔn)的股票，通過(guò)發(fā)行普通股票所籌集的資金，成為股份公司()的基礎(chǔ)。

　　A、注冊(cè)資本

　　B、負(fù)債

　　C、虛擬資本

　　D、貨幣資金

　　正確答案： A

　　【解析】普通股票是標(biāo)準(zhǔn)的股票，通過(guò)發(fā)行普通股票所籌集的資金，成為股份公司注冊(cè)資本的基礎(chǔ)。

　　第39題、基金一般反映的是()。

　　A、債權(quán)債務(wù)關(guān)系

　　B、信托關(guān)系

　　C、借貸關(guān)系

　　D、所有權(quán)關(guān)系

　　正確答案： B

　　【解析】股票反映的是所有權(quán)關(guān)系，債券反映的是債權(quán)債務(wù)關(guān)系，而基金反映的是信托關(guān)系，但公司型基金除外。

　　第40題、目前在我國(guó)A股賬戶不可用于買賣()。

　　A、人民幣普通股票

　　B、人民幣特種股票

　　C、債券

　　D、上市基金、權(quán)證

　　正確答案： B

　　【解析】B股賬戶是專門為投資者買賣人民幣特種股票而設(shè)置的。

　　第41題、根據(jù)深圳證券交易所配股操作流程，上市公司(或保薦機(jī)構(gòu))在配股繳款期內(nèi)應(yīng)至少刊登()《配股提示性公告》。

　　A、1次

　　B、2次

　　C、3次

　　D、5次

　　正確答案： C

　　【解析】根據(jù)深圳證券交易所配股操作流程，上市公司(或保薦機(jī)構(gòu))在配股繳款期內(nèi)應(yīng)至少刊登3次《配股提示性公告》。

　　第42題、證券經(jīng)紀(jì)商向客戶收取的傭金(包括代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等)不得高于證券交易金額的()。

　　A、[1‰]

　　B、[2‰]

　　C、[3‰]

　　D、[4‰]

　　正確答案： C

　　【解析】傭金不得高于證券交易金額的3‰，也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等。

　　第43題、()是證券公司營(yíng)銷的重要組成部分，貫穿于證券公司營(yíng)銷活動(dòng)的始終。

　　A、客戶招攬

　　B、客戶關(guān)系建立

　　C、客戶服務(wù)

　　D、證券類金融產(chǎn)品及服務(wù)

　　正確答案： C

　　【解析】客戶服務(wù)是證券公司營(yíng)銷的重要組成部分，貫穿于證券公司營(yíng)銷活動(dòng)的始終。

　　第44題、我國(guó)目前的匯率制度是()。

　　A、彈性匯率制

　　B、釘住匯率制

　　C、聯(lián)合浮動(dòng)制度

　　D、有管理的浮動(dòng)匯率制度

　　正確答案： D

　　【解析】自2005年7月21日起，我國(guó)開(kāi)始實(shí)行以市場(chǎng)供求為基礎(chǔ)、參考一籃子貨幣進(jìn)行調(diào)節(jié)、有管理的浮動(dòng)匯率制度。

　　第45題、貨幣市場(chǎng)的主要功能是()。

　　A、短期資金融通

　　B、長(zhǎng)期資金融通

　　C、套期保值

　　D、投機(jī)

　　正確答案： A

　　【解析】貨幣市場(chǎng)是短期資金市場(chǎng)，是指融資期限在1年及1年以下的金融市場(chǎng)，故本題選A。

　　第46題、公司債券是指公司依照法定程序發(fā)行、約定在()以上期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。

　　A、1年

　　B、2年

　　C、3年

　　D、5年

　　正確答案： A

　　【解析】《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》規(guī)定：“本辦法所稱公司債券,是指公司依照法定程序發(fā)行、約定在1年以上期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。”

　　第47題、代辦股份轉(zhuǎn)讓以()確定轉(zhuǎn)讓價(jià)格。

　　A、連續(xù)競(jìng)價(jià)

　　B、集中競(jìng)價(jià)

　　C、集合競(jìng)價(jià)

　　D、市場(chǎng)價(jià)格

　　正確答案： C

　　【解析】代辦股份轉(zhuǎn)讓撮合時(shí)，以集合競(jìng)價(jià)確定轉(zhuǎn)讓價(jià)格。

　　第48題、回購(gòu)交易通常在()交易中運(yùn)用。

　　A、遠(yuǎn)期

　　B、現(xiàn)貨

　　C、債券

　　D、股票

　　正確答案： C

　　【解析】回購(gòu)交易更多地具有短期融資的屬性。從運(yùn)作方式看，它結(jié)合了現(xiàn)貨交易和遠(yuǎn)期交易的特點(diǎn)，通常在債券交易中運(yùn)用。

　　第49題、將證券交易委托分為市價(jià)委托和限價(jià)委托，是按()劃分的。

　　A、委托訂單的數(shù)量

　　B、買賣證券的方向

　　C、委托價(jià)格限制

　　D、委托時(shí)效限制

　　正確答案： C

　　【解析】委托的分類包括：(1)根據(jù)委托訂單的數(shù)量，分為整數(shù)委托和零數(shù)委托。(2)根據(jù)買賣證券的方向，分為買進(jìn)委托和賣出委托。(3)根據(jù)委托價(jià)格限制，分為市價(jià)委托和限價(jià)委托。(4)根據(jù)委托時(shí)效限制，分為當(dāng)日委托、當(dāng)周委托、無(wú)期限委托、開(kāi)市委托和收市委托等。

　　第50題、目前在我國(guó)A股賬戶不可用于買賣()。

　　A、上市基金

　　B、權(quán)證

　　C、人民幣普通股票

　　D、B股

　　正確答案： D

　　【解析】A股賬戶是我國(guó)目前用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶，既可用于買賣人民幣普通股票，也可用于買賣債券、上市基金、權(quán)證等各類證券。

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