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　　>>>2018證券從業《金融市場基礎知識》必做試題匯總

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　　一、選擇題

　　第1題、投資者進行金融衍生工具交易時，要想獲得交易的成功，必須對利率、匯率、股價等因素變動的趨勢做出預測，這是衍生工具的()所決定的。

　　A、跨期性

　　B、杠桿性

　　C、風險性

　　D、投機性

　　正確答案： A

　　【解析】金融衍生工具是交易雙方通過對利率、匯率、股價等因素變動趨勢的預測，約定在未來某一時間按照一定條件進行交易或選擇是否交易的合約。無論是哪一種金融衍生工具，都會影響交易者在未來一段時間內或未來某時點上的現金流，跨期交易的特點十分突出。這就要求交易雙方對利率、匯率、股價等價格因素的未來變動趨勢作出判斷，而判斷的準確與否直接決定了交易者的交易盈虧。

　　第2題、目前，上海證券交易所標的證券范圍參照()成分股并滿足規定條件的180只股票和4只交易所交易型開放式指數基金。

　　A、上證50指數

　　B、上證180指數

　　C、上證380指數

　　D、國債指數

　　正確答案： B

　　【解析】目前，上海證券交易所標的證券范圍參照上證180指數成分股并滿足規定條件的180只股票和4只交易所交易型開放式指數基金。

　　第3題、采用客戶調查問卷方法時，金融機構通常根據()匹配原則，避免誤導投資者或錯誤銷售。

　　A、客戶評級和證券評級

　　B、客戶分級和證券分級

　　C、客戶評級和資產評級

　　D、客戶分級和資產分級

　　正確答案： D

　　【解析】實踐中，金融機構通常采用客戶調查問卷、產品風險評估與充分披露等方法，根據客戶分級和資產分級匹配原則，避免誤導投資者或錯誤銷售。

　　第4題、根據中國證券業協會的有關規定，證券公司申請從事代辦股份轉讓主辦券商業務資格的條件之一是證券公司最近年度凈資本不低于人民幣()。

　　A、10億元

　　B、15億元

　　C、8億元

　　D、5億元

　　正確答案： D

　　【解析】證券公司最近年度凈資本不低于人民幣5億元，年度凈資產不低于人民幣8億元。

　　第5題、設某股票報價為人民幣30元，該股票在2年內不發放任何股利。若2年期期貨報價為人民幣35元，按5%年利率借入人民幣3000元資金，并購買100股該股票，同時賣出100股2年期期貨，2年后的營利為人民幣()。

　　A、157.5元

　　B、192.5元

　　C、307.5元

　　D、500元

　　正確答案： B

　　【解析】2年后，期貨合約交割獲得現金3500元，償還貸款本息=3000*(1+0.05)2=3307.5(元)，營利=3500-3307.5=192.5(元)。

　　第6題、除交易所交易的標準化期權、權證之外，還存在大量場外交易的期權，這些新型期權通常被稱為()。

　　A、奇異型期權

　　B、現貨期權

　　C、期貨期權

　　D、看跌期權

　　正確答案： A

　　【解析】除交易所交易的標準化期權、權證之外，還存在大量場外交易的期權，這些新型期權通常被稱為奇異型期權。

　　第7題、假設某基金2010年5月某估值日前一交易日計算的基金資產總額為9000萬元，負債總額為1500萬元，托管費率為0.2%，則該日應提取的托管費為人民幣()。

　　A、398元

　　B、416元

　　C、411元

　　D、441元

　　正確答案： C

　　【解析】基金托管費是指基金托管人為保管和處置基金資產而向基金收取的費用。該基金當日應提取的托管費為：(9000-1500)*0.2%/365≈0.0411(萬元)，即411元。

　　第8題、為防止期貨價格出現過大的非理性變動，交易所通常對每個交易時段允許的最大波動范圍作出規定，一旦達到漲(跌)幅限制，則高于(低于)該價格的買入(賣出)委托()。

　　A、延遲成交

　　B、擇日成交

　　C、無效

　　D、部分無效

　　正確答案： C

　　【解析】金融期貨的主要交易制度之一是每日價格波動限制及斷路器規則。為防止期貨價格出現過大的非理性變動，交易所通常對每個交易時段允許的最大波動范圍作出規定，一旦達到漲(跌)幅限制，則高于(低于)該價格的買入(賣出)委托無效。

　　第9題、《中華人民共和國證券法》規定，我國證券公司的組織形式為()。

　　A、私營合伙企業

　　B、私營獨資企業

　　C、有限責任公司或股份有限公司

　　D、非法人組織形式

　　正確答案： C

　　【解析】《中華人民共和國證券法》規定，我國證券公司的組織形式為有限責任公司或股份有限公司，不得采取合伙及其他非法人組織形式。

　　第10題、在上海證券交易所買賣無價格漲跌幅限制的證券，連續競價階段的有效申報價格應符合下列規定()。

　　A、申報價格不高于即時揭示的最低賣出價格的110%且不低于即時揭示的最高買入價格的90%;同時不高于上述最高申報價與最低申報價平均數的130%且不低于該平均數的70%

　　B、申報價格不高于即時揭示的最低賣出價格的100%且不低于即時揭示的最高買入價格的90%;同時不高于上述最高申報價與最低申報價平均數的130%且不低于該平均數的70%

　　C、申報價格不高于即時揭示的最低賣出價格的110%且不低于即時揭示的最高買入價格的90%:同時不高于上述最高申報價與最低申報價平均數的120%且不低于該平均數的70%

　　D、申

　　正確答案： A

　　【解析】申報價格不高于即時揭示的最低賣出價格的110%，且不低于即時揭示的最高買入價格的90%;同時不高于上述最高申報價與最低申報價平均數的130%且不低于該平均數的70%。

　　第11題、下列不屬于證券交易所職能的是()。

　　A、設立證券登記結算機構

　　B、確定證券發行價格

　　C、接受上市申請、安排證券上市

　　D、制定證券交易所的業務規則

　　正確答案： B

　　【解析】我國《證券交易所管理辦法》第十一條規定，證券交易所的職能包括：(1)提供證券交易的場所和設施。(2)制定證券交易所的業務規則。(3)接受上市申請、安排證券上市。(4)組織、監督證券交易。(5)對會員進行監管。(6)對上市公司進行監管。(7)設立證券登記結算機構。(8)管理和公布市場信息。(9)中國證監會許可的其他職能。

　　第12題、開戶代理機構受理投資者開戶申請，申請材料審核合格后實時向()上傳開戶申請。

　　A、中國結算公司

　　B、證券公司

　　C、證券交易所

　　D、證監會

　　正確答案： A

　　【解析】開戶代理機構受理投資者開戶申請，申請材料審核合格后實時向中國結算公司上海分公司和深圳分公司上傳開戶申請。

　　第13題、商業銀行發行次級定期債務，須向()提出申請，提交可行性分析報告、招募說明書、協議文本等規定的資料。

　　A、中國證券監督管理委員會

　　B、中國人民銀行

　　C、中國銀行業監督管理委員會

　　D、財政部

　　正確答案： C

　　【解析】商業銀行發行次級定期債務，須向中國銀行業監督管理委員會提出申請，提交可行性分析報告、招募說明書、協議文本等規定的資料。

　　第14題、投資于不動產的賬面余額，不得高于本公司上季末總資產的()。

　　A、[3%]

　　B、[5%]

　　C、[10%]

　　D、[20%]

　　正確答案： C

　　【解析】投資于不動產的賬面余額，不得高于本公司上季末總資產的10%;投資于不動產相關金融產品的賬面余額，不得高于本公司上季末總資產的3%。兩項合計不得高于本公司上季末總資產的10%。

　　第15題、若期貨交易保證金為合約金額的5%，則期貨交易者可以控制的合約資產為所交易的()金額。

　　A、5倍

　　B、10倍

　　C、20倍

　　D、50倍

　　正確答案： C

　　【解析】金融衍生工具具有杠桿性，其交易一般只需要支付少量的保證金或權利金就可簽訂遠期大額合約或互換不同的金融工具。若期貨交易保證金為合約金額的5%，則期貨交易者可以控制20倍于所交易金額的合約資產，實現以小搏大的效果。

　　第16題、某投資者在上海證券交易所以每股12元的價格買入某股票(A股)10000股，其至少必須以()賣出該股票才能保本(傭金按2‰計收，印花稅按1‰單向向賣方征收，過戶費按規定計收，不收委托手續費)。

　　A、10.5元

　　B、l2元

　　C、12.07元

　　D、12.05元

　　正確答案： C

　　【解析】設賣出價格為P，10000P-10000P2‰-10000P1‰-100000.75‰≥1000012+10000122‰+10000l‰，解出P≥12.0617,即：該投資者要最低以每股12.07元的價格全部賣出該股票才能保本。

　　第17題、某債券面值為100元，票面利率為6%.每年付息一次，起息日是8月5日，交易日是12月18日，則已計息天數是136天。交易日掛牌顯示的應計利息額為()。

　　A、L86元

　　B、2.24元

　　C、2.28元

　　D、2.27元

　　正確答案： B

　　【解析】應計利息額=100*6%/365*136=2.24元。

　　第18題、按照我國證券交易所對有漲跌幅限制證券的交易的有效競價范圍的規定，基金在一個交易日的交易價格相對于上一個交易日收盤價格的漲跌幅度不得超過()。

　　A、[15%]

　　B、[10%]

　　C、[5%]

　　D、[30%]

　　正確答案： B

　　【解析】根據現行制度規定，無論買入還是賣出，股票(含A股、B股)、基金類證券在1個交易日內的交易價格相對于上一交易日收市價格的漲跌幅度不得超過10%，其中ST股票和*ST股票價格漲跌幅度不得超過5%。

　　第19題、金融市場的核心內容是()。

　　A、金融產品

　　B、金融產品交易

　　C、金融機構

　　D、金融市場參與者

　　正確答案： B

　　【解析】金融市場的核心內容是金融產品交易。

　　第20題、深圳市場B股市場，境外投資者可能將證券托管在()，而交易委托()進行。

　　A、證券公司，境外托管機構

　　B、境外托管機構，證券交易所

　　C、境外托管機構，證券公司

　　D、境內托管機構，證券公司

　　正確答案： C

　　【解析】深圳市場B股市場，境外投資者可能將證券托管在境外托管機構，而交易委托證券公司進行。

　　第21題、權證存續期滿前的()交易日，權證終止交易，但可以行權。

　　A、5個

　　B、4個

　　C、3個

　　D、2個

　　正確答案： A

　　【解析】權證存續期滿前的5個交易日，權證終止交易，但可以行權。

　　第22題、企業年金基金財產投資股票的比例，不得高于基金凈資產的()。

　　A、[15%]

　　B、[20%]

　　C、[25%]

　　D、[30%]

　　正確答案： B

　　【解析】企業年金基金財產投資股票等權益類產品及投資性保險產品、股票基金的比例，不高于基金凈資產的30%。其中，投資股票的比例不高于基金凈資產的20%。

　　第23題、根據有關規定，配股權證由中國結算公司根據()提供的配股方案中的配股比例，按照配股除權登記日登記的股東持股數增加其配股權證，完成配股權證的派發。

　　A、上市公司

　　B、監事會

　　C、董事會

　　D、理事會

　　正確答案： A

　　【解析】中國結算公司根據上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除權登記日登記的股東持股數增加其配股權證。

　　第24題、某基金總資產為60億元，總負債為20億元，發行在外的基金份數為40億份，則該基金的基金份額凈值為人民幣()。

　　A、1元

　　B、1億元

　　C、2元

　　D、2億元

　　正確答案： A

　　【解析】由題意，該基金的基金份額凈值=基金資產凈值/基金總份額=(60-20)/40=1(元)。

　　第25題、1979年3月，()作為國家指定的外匯專業銀行，統一經營和集中管理全國的外匯業務。

　　A、工商銀行

　　B、中國銀行

　　C、農業銀行

　　D、建設銀行

　　正確答案： B

　　【解析】1979年3月，中國銀行從中國人民銀行中分離出去，作為國家指定的外匯專業銀行，統一經營和集中管理全國的外匯業務。

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