第 1 頁：選擇題

第 3 頁：組合選擇題

　　76[單選題] 關于股票的性質敘述，正確的是(　　)。

　　Ⅰ.股票本身具有價值

　　Ⅱ.股票的轉讓就是股東權的轉讓

　　Ⅲ.股票是一種代表財產權的有價證券

　　Ⅳ.股票與它代表的財產權有不可分離的關系，它們二者合為一體

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 本題考查股票的性質。股票本身沒有價值，所以選項I錯誤。

　　77[單選題] 記賬式國債的承銷程序主要有(　　)階段。

　　Ⅰ.招標發行

　　Ⅱ.場內掛牌分銷

　　Ⅲ.分銷

　　Ⅳ.銀行間債券市場分銷

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、

　　D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：場內掛牌分銷和銀行間債券分銷都屬于分銷階段。

　　78[單選題] 在經濟生活中，常見的非保險風險轉移有(　　)。

　　Ⅰ.租賃

　　Ⅱ.互助保證

　　Ⅲ.保險合同

　　Ⅳ.基金制度

　　A.Ⅰ、Ⅱ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　參考答案：A

　　參考解析：非保險轉移是指通過訂立經濟合同，將風險以及與風險有關的財務結果轉移給別人。在經濟生活中，常見的非風險轉移有租賃、互助保證、基金制度等。保險合同屬于保險轉移。

　　79[單選題] 指數成分股的選擇空間有(　　)。

　　Ⅰ.非暫停上市股票

　　Ⅱ.股票價格無明顯的異常波動或市場操縱

　　Ⅲ.非ST、*ST股票

　　Ⅳ.公司經營狀況良好

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、

　　D.Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：指數成分股的選擇空間有：(1)上市交易時間超過l個季度(流通市值排名前30為的除外);(2)非ST、*ST股票，非暫停上市股票;(3)公司經營狀況良好，最近1年無重大違法違規事件、財務報告無重大問題;(4)股票價格無明顯的異常波動或市場操縱;(5)提出其他經專家委員會認定的不能進入指數的股票。

　　80[單選題] 貨幣政策的營運目標包括(　　)。

　　Ⅰ.中介目標

　　Ⅱ.最終目標

　　Ⅲ.操作目標

　　Ⅳ.初級目標

　　A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、

　　參考答案：D

　　參考解析： 貨幣政策的中介目標和操作目標又稱營運目標。它們是一些較短期的、數量化的金融指標，是政策工具與最終目標之間的中介或橋梁。

　　81[單選題] 下列各項，屬于證券業協會自律管理職能的有(　　)。

　　Ⅰ.組織證券從業人員水平考試Ⅱ.組織開展證券業國際交流與合作

　　Ⅲ.制定證券業執業標準和業務規范Ⅳ.推動行業開展投資者教育

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：Ⅲ項屬于中國證券業協會的職責，不是自律管理中的職能。

　　82[單選題] 下列關于可轉換債券的說法，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.可轉換債券是一種附有轉股權的特殊債券

　　Ⅱ.可轉換債券在轉換成股票后，具備股票的一般特征

　　Ⅲ.可轉換債券在轉換成股票以前，沒有規定的利率和期限

　　Ⅳ.可轉換債券具有雙重選擇權

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：可轉換債券是一種附有轉股權的特殊債券。在轉換以前，它是一種公司債券，具備債券的一切特征，有規定的利率和期限，體現的是債權債務關系，持有者是債權人}在轉換成股票后，它變成了股票，具備股票的一般特征，體現所有權關系，持有者由債權人變成了股權所有者。

　　83[單選題] 優先股票的優先條件，一般包括(　　)。

　　Ⅰ.優先股票分配股息的順序和定額

　　Ⅱ.優先股票分配公司剩余資產的順序和定額

　　Ⅲ.優先股票股東行使表決權的條件、順序

　　Ⅳ.優先股票股東轉讓股份的條件

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：優先股票的具體優先條件由各公司的公司章程加以規定，一般包括：優先股票分配股息的順序和定額，優先股票分配公司剩余資產的順序和定額，優先股票股東行使表決權的條件、順序和限制，優先股票股東的權利和義務，優先股票股東轉讓股份的條件等。

　　84[單選題] 屬于商品證券的有(　　)。

　　Ⅰ.提貨單Ⅱ.運貨單Ⅲ.倉庫棧單Ⅳ.支票

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：A

　　參考解析：支票屬于銀行證券。其他三項均是商品證券。

　　85[單選題] 企業債券募集說明書的主要內容應包括(　　)。

　　Ⅰ.債券發行依據Ⅱ.發行概要、承銷方式、認購與托管

　　Ⅲ.發行人基本情況、業務情況、財務情況Ⅳ.償債保證措施及風險與對策

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：企業債券募集說明書的主要內容包括：1.債券發行依據;2.本次債券發行的有關機構;3.發行概要;4.承銷方式;5.認購與托管;6.債券發行網點;7.認購人承諾;8.債券本息兌付辦法;9.發行人基本情況;10.發行人業務情況;11.發行人財務情況;12.已發行尚未兌付的債券;13.籌集資金用途;14.償債保證措施;15.風險與對策;16.信用評級、備查文件等。

　　86[單選題] 證券公司的風險處置措施有(　　)。

　　Ⅰ.罰款Ⅱ.停業整頓Ⅲ.托管、接管Ⅳ.行政重組

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：《證券公司風險處置條例》規定了5種主要的風險處置措施：停業整頓、托管、接管、行政重組和撤銷。

　　87[單選題] 套期保值的基本類型有(　　)。

　　Ⅰ.多頭套期保值Ⅱ.對應套期保值Ⅲ.對沖套期保值Ⅳ.空頭套期保值

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：套期保值的基本類型有兩種：一是多頭套期保值。是指持有現貨空頭(如持有股票空頭)的交易者擔心將來現貨價格上漲(如股市大盤上漲)而給自己造成經濟損失，于是買人期貨合約(建立期貨多頭)。若未來現貨價格果真上漲，則持有期貨頭寸所獲得的盈利正好可以彌補現貨頭寸的損失。二是空頭套期保值，是指持有現貨多頭(如持有股票多頭)的交易者擔心未來現貨價格下跌，在期貨市場賣出期貨合約(建立期貨空頭).當現貨價格下跌時以期貨市場的盈利來彌補現貨市場的損失。

　　88[單選題] 下列符合上海證券交易所規定的有(　　)。

　　Ⅰ.A股的申報價格最小變動單位為0.01元人民幣

　　Ⅱ.基金交易的最小變動單位為0.001元人民幣

　　Ⅲ.B股交易的最小變動單位為0.01港元

　　Ⅳ.債券交易的最小變動單位為0.001元人民幣

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：上海證券交易所規定，A股、債券交易和債券買斷式回購交易的申報價格最小變動單位為0.01元人民幣，基金、權證交易為0.001元人民幣，B股交易為0.001美元。債券質押式回購交易為0.005元。深圳證券交易所規定。A股交易的申報價格最小變動單位為0.01元，基金、債券、債券質押式回購交易為0.001元人民幣，B股為0.01港元。

　　89[單選題] 按資金用途分類，國債可分為(　　)。

　　Ⅰ.赤字國債Ⅱ.建設國債Ⅲ.流通國債Ⅳ.特種國債

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：政府通過國債籌集的資金可用于各項開支。根據舉借債務對籌集資金使用方向的規定，國債可以分為赤字國債、建設國債、戰爭圉債和特種國債。

　　90[單選題] 場外交易市場的功能包括(　　)。

　　Ⅰ.場外交易市場是證券發行的主要場所

　　Ⅱ.場外交易市場為政府債券、金融債券、企業債券以及按照有關法規公開發行而又不能或一時不能到證券交易所上市交易的股票提供了流通轉讓的場所

　　Ⅲ.場外交易市場是證券交易所的必要補充

　　Ⅳ.目前，場外交易市場已經成為證券交易的主要場所

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：場外證券交易市場主要具備以下功能：①場外交易市場是證券發行的主要場所;②場外交易市場為政府債券、金融債券、企業債券以及按規定公開發行又不能或一時不能到證券交易所上市交易的股票提供了流通場所，為這些證券提供了流動性的必要條件，也為投資者提供了兌現及投資的機會;③場外交易市場是證券交易所的必要補充。

　　91[單選題] 證券具有極高的流動性必須滿足的條件有(　　)。

　　Ⅰ.很容易變現Ⅱ.變現的交易成本極小

　　Ⅲ.本金保持相對穩定Ⅳ.變現的交易成本較高

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：證券的流動性是指證券變現的難易程度。證券具有極高的流動性必須滿足三個條件：很容易變現、變現的交易成本極小、本金保持相對穩定。

　　92[單選題] 按投資目標劃分，證券投資基金可以分為(　　)。

　　Ⅰ.衍生證券投資基金Ⅱ.成長型基金

　　Ⅲ.收入型基金Ⅳ.平衡型基金

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：按投資目標劃分，證券投資基金可以分為成長型基金、收入型基金和平衡型基金。

　　93[單選題] 下列關于外資參股證券公司境內股東的說法。正確的有(　　)。

　　Ⅰ.應當具備中國證監會規定的證券公司股東資格條件

　　Ⅱ.應當有3名是內資證券公司

　　Ⅲ.可以用現金、經營中必需的實物出資

　　Ⅳ.境內股東只能以現金出資

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：外資參股證券公司境內股東，應當具備中國證監會規定的證券公司股東資格條件。外資參股證券公司境內股東，應當有1名是內資證券公司，但內資證券公司變更為外資參股證券公司的，不在此限除外。境內股東可以用現金、經營中必需的實物出資。

　　94[單選題] 貨幣期權合約主要以(　　)為基礎資產。

　　Ⅰ.美元Ⅱ.日元Ⅲ.英鎊Ⅳ.加拿大元

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：貨幣期權又稱為“外幣期權”、“外匯期權”.指買方在支付了期權費后，即取得在合約有效期內或到期時以約定的匯率購買或出售一定數額某種外匯資產的權利。貨幣期權合約主要以美元、歐元、日元、英鎊、瑞士法郎、加拿大元及澳大利亞元等為基礎資產.

　　95[單選題] 按收益保障性分類，可將結構化金融衍生產品分為(　　)。

　　Ⅰ.保證最高收益型Ⅱ.非收益保證型Ⅲ.保證風險最低型Ⅳ.收益保證型

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：按收益保障性分類，結構化金融衍生品可分為收益保證型產品和非收益保證型產品兩大類，其中前者又可進一步細分為保本型產品和保證最低收益型產品。

　　96[單選題] LOF與ETF不同之處在于LOF(　　)。

　　Ⅰ.不一定采用指數基金模式

　　Ⅱ.用現金進行申購和贖回

　　Ⅲ.不會出現封閉式基金大幅度折價交易的現象

　　Ⅳ.不是主動管理型基金

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　B.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：與ETF相區別，LOF不一定采用指數基金模式，也可以是主動管理型基金;同時，申購和贖回均以現金進行，對申購和贖回沒有規模上的限制，可以在交易所申購、贖回，也可以在代銷網點進行。LOF所具有的可以在場內外申購、贖回，以及場內外轉托管的制度安排，使LOF不會出現封閉式基金大幅度折價交易的現象。

　　97[單選題] 形成金融市場證券化趨勢的主要原因包括(　　)。

　　Ⅰ.國際銀行貸款收縮

　　Ⅱ.發達國家實行金融自由化政策

　　Ⅲ.金融市場廣泛采用電子計算機和通信技術

　　Ⅳ.新金融工具的出現

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 形成金融市場證券化趨勢的主要原因有：(1)在債務危機的影響下國際銀行貸款收縮，促使籌資者紛紛轉向證券市場。(2)發達國家從20世紀70年代末以來實行金融自由化政策，開放證券市場并鼓勵其發展。(3)金融市場廣泛采用電子計算機和通信技術，使市場能處理更大量的交易，更迅速、廣泛地傳送信息，對特殊情況迅速作出反應，設計新的交易程序，并把不同時區的市場連續起來，這為證券市場的繁榮提供了技術基礎。(4)一系列新金融工具的出現，也促進了證券市場的繁榮。

　　98[單選題] 設立證券登記結算公司應當具備的條件有(　　)。

　　Ⅰ.自有資金不少于人民幣1億元

　　Ⅱ.自有資金不少于人民幣2億元

　　Ⅲ.具有證券登記、存管和結算服務所必需的場所和設施

　　Ⅳ.主要管理人員和從業人員必須具有證券從業資格

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：設立證券登記結算機構的條件：第一，自有資金不少于人民幣2億元;第二，具有證券登記、存管和結算服務所必需的場所和設施;第三，主要管理人員和從業人員必須具有證券從業資格;第四，證券監督管理機構規定的其他條件。

　　99[單選題] 上證380指數樣本股的選擇主要考慮(　　)。

　　Ⅰ.營利能力

　　Ⅱ.成長性

　　Ⅲ.負債比率

　　Ⅳ.新興行業的代表性

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 上證380指數樣本股的選擇主要考慮公司規模、營利能力、成長性、流動性和新興行業的代表性，側重反映在上海證券交易所上市的中小盤股票的市場表現。

　　100[單選題] 下列屬于2006年以來資產證券化業務特點的有(　　)。

　　Ⅰ.發行規模大幅增長

　　Ⅱ.機構投資者范圍增加

　　Ⅲ.二級市場交易活躍

　　Ⅳ.發起主體減少

　　A.Ⅰ、Ⅱ、

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： 2006年以來，我國資產證券化業務表現出下列特點：(1)發行規模大幅增長，種類增多，發起主體增加;(2)機構投資者范圍增加;(3)二級市場交易尚不活躍。

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