第 1 頁：選擇題

第 3 頁：組合選擇題

　　二、組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要球不選、錯選均不得分)

　　51[單選題] 證券公司申請融資融券業務試點的條件有(　　)。

　　Ⅰ.經營證券經紀業務已滿3年的創新試點類證券公司

　　Ⅱ.公司治理健全

　　Ⅲ.客戶資產安全、完整

　　Ⅳ.已制訂切實可行的融資融券業務試點實施方案和內部管理制度

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：C

　　參考解析：證券公司申請融資融券業務試點的條件有：①經營證券經紀業務已滿3年的創新試點類證券公司;②公司治理健全，內部控制有效，能有效識別、控制和防范業務經營風險和內部管理風險;③公司及其董事、監事、高級管理人員最近2年內未因違法違規經營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規正被中國證監會立案調查或者正處于整改期間;④財務狀況良好，最近2年各項風險控制指標持續符合規定，最近6個月凈資本均在12億元以上;⑤客戶資產安全、完整，客戶交易結算資金已實現第三方存管;⑥對交易、清算、客戶賬戶和風險監控集中管理，對歷史遺留的不規范賬戶已設定標識并集中監控;⑦已制訂切實可行的融資融券業務試點實施方案和內部管理制度，具備開展融資融券業務試點所需的專業人員、技術系統、資金和證券。

　　52[單選題] 私募發行的對象有(　　)。

　　Ⅰ.公司的老股東

　　Ⅱ.發行人的員工

　　Ⅲ.投資基金、社會保險基金、保險公司、商業銀行等金融機構

　　Ⅳ.與發行人有密切往來關系的企業等機構投資者

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：私募發行，又稱不公開發行或私下發行、內部發行，是指以特定少數投資者為對象的發行。私募發行的對象有兩類，一類是公司的老股東或發行人的員工，另一類是投資基金、社會保險基金、保險公司、商業銀行等金融機構以及與發行人有密切往來關系的企業等機構投資者。

　　53[單選題] 根據交易合約的簽訂與實際交割之間的關系，市場交易的組織形態可以劃分為(　　)。

　　Ⅰ.期權交易

　　Ⅱ.現貨交易

　　Ⅲ.遠期交易

　　Ⅳ.期貨交易

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：通常可以根據交易合約的簽訂與實際交割之間的關系，將市場交易的組織形態劃分為三類，分別為現貨交易、遠期交易和期貨交易。

　　54[單選題] 公司發行記名股票應當記載的事項包括(　　)。

　　Ⅰ.股東的姓名Ⅱ.各股東所持股份數

　　Ⅲ.各股東所持股票的編號Ⅳ.各股東取得股份的日期

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：公司發行記名股票的，應當置備股東名冊，記載下列事項：股東的姓名或者名稱及住所、各股東所持股份數、各股東所持股票的編號、各股東取得股份的日期。

　　55[單選題] 上市公司有下列(　　)情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易。

　　Ⅰ.公司股本總額、股權分布等發生變化，不再具備上市條件

　　Ⅱ.公司不按照規定公開其財務狀況

　　Ⅲ.對財務會計報告作虛假記載

　　Ⅳ.公司最近3年連續虧損

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：我國《證券法》規定，上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易：①公司股本總額、股權分布等發生變化、不再具備上市條件;②公司不按照規定公開其財務狀況，或者對財務會計報告作虛假記載，可能誤導投資者;③公司有重大違法行為;④公司最近3年連續虧損;⑤證券交易所上市規則規定的其他情形。

　　56[單選題] 公司公開發行新股，應當符合的條件有(　　)。

　　Ⅰ.具有持續盈利能力，財務狀況良好

　　Ⅱ.最近2年財務會計文件無虛假記載

　　Ⅲ.具備健全且運行良好的組織機構

　　Ⅳ.無重大違法行為

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：《證券法》第13條規定，公司公開發行新股，應當符合下列條件：①具備健全且運行良好的組織機構;②具有持續盈利能力，財務狀況良好;③最近3年財務會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為;④經國務院批準的國務院證券監督管理機構規定的其他條件。

　　57[單選題] 政府發行中期國債籌集的資金用于(　　)。

　　Ⅰ.臨時周轉Ⅱ.彌補赤字Ⅲ.投資Ⅳ.調節經濟

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：中期國債是指償還期限在1年以上10年以下的國債。政府發行中期國債籌集的資金或用于彌補赤字，或用于投資，不再用于臨時周轉。

　　58[單選題] 指數基金的優勢有(　　)。

　　Ⅰ.費用低廉Ⅱ.風險較小

　　Ⅲ.可獲得市場平均收益率Ⅳ.可作為避險套利的工具

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：指數基金的優勢有：①費用低廉;②風險較小;③在以機構投資者為主的市場中，指數基金可獲得市場平均收益率，可以為股票投資者提供比較穩定的投資回報;④指數基金可以作為避險套利的工具。對于投資者尤其是機構投資者來說，指數基金是他們避險套利的重要工具。

　　59[單選題] 證券市場監管的意義包括(　　)。

　　Ⅰ.保障廣大投資者合法權益的需要

　　Ⅱ.維護市場良好秩序的需要

　　Ⅲ.發展和完善證券市場體系的需要

　　Ⅳ.證券市場參與者進行發行和交易決策的重要依據

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：證券市場監管的意義包括：保障廣大投資者合法權益的需要;維護市場良好秩序的需要;發展和完善證券市場體系的需要;證券市場參與者進行發行和交易決策的重要依據。

　　60[單選題] 以下選項是債券收益的表現形式的是(　　)。

　　Ⅰ.利息收入Ⅱ.資本損益Ⅲ.分紅派息Ⅳ.再投資收益

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：收益性是指債券能為投資者帶來一定的收入，即債券投資的報酬。在實際經濟活動中，債券收益可以表現為三種形式：利息收入、資本損益和再投資收益。

　　61[單選題] 貨幣政策是指政府或中央銀行為影響經濟活動所采取的措施，其最終目標包括(　　)。

　　Ⅰ.穩定物價

　　Ⅱ.完全就業

　　Ⅲ.促進經濟增長

　　Ⅳ.平衡國際收支

　　A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、

　　參考答案：A

　　參考解析： 貨幣政策的最終目標一般有四個：穩定物價、充分就業、促進經濟增長、平衡國際收支等。

　　62[單選題] 《中華人民共和國證券法》規定，對操縱市場行為的監管包括(　　)。

　　Ⅰ.事后處理

　　Ⅱ.談話提醒

　　Ⅲ.行政干預

　　Ⅳ.事前監管

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、

　　C.Ⅱ、 Ⅳ

　　D.Ⅱ、 Ⅲ、

　　參考答案：A

　　參考解析： 對操縱市場行為的監管包括事前監管與事后處理。事前監管是指在發生操縱行為前，證券管理機構采取必要手段以防止損害發生。事后處理是指證券管理機構對市場行為者的處理及操縱者對受損當事人的損害賠償。

　　63[單選題] 下列屬于RQFII試點業務與QFII的主要區別的是(　　)。

　　Ⅰ.募集的投資資金是人民幣而不是外匯

　　Ⅱ.RQFII機構限定為境內基金管理公司和證券公司的香港子公司

　　Ⅲ.投資的范圍由交易所市場的人民幣金融工具擴展到銀行間債券市場

　　Ⅳ.在完善統計監測的前提下，盡可能地簡化和便利對RQFII的投資額度及跨境資金收支管理

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、

　　D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： RQFII試點業務與QFII的主要區別在于：(1)募集的投資資金是人民幣而不是外匯(2)RQFII機構限定為境內基金管理公司和證券公司的香港子公司。(3)投資的范圍由交易所市場的人民幣金融工具擴展到銀行間債券市場。(4)在完善統計監測的前提下，盡可能地簡化和便利對RQFII的投資額度及跨境資金收支管理。

　　64[單選題] 中央銀行實施貨幣政策，有三樣看家“法寶”，它們是(　　)。

　　Ⅰ.再貼現率

　　Ⅱ.存款準備金率

　　Ⅲ.消費者信用控制

　　Ⅳ.公開市場業務

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 中央銀行實施貨幣政策的“三大法寶”包括存款準備金率、再貼現率和公開市場業務。

　　65[單選題] 基金管理人職責終止的情形包括(　　)。

　　Ⅰ.被基金份額持有人大會解任

　　Ⅱ.被依法取消基金管理資格

　　Ⅲ.依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產

　　Ⅳ.不公平地對待其管理的不同基金財產

　　A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　參考答案：D

　　參考解析： 根據《中華人民共和國證券投資基金法》的規定有下列情形之一的，基金管理人職責終止：(1)被依法取消基金管理資格。(2)被基金份額持有人大會解任。(3)依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產。(4)基金合同約定的其他情形。

　　66[單選題] 在我國，合格境外機構投資者是指符合《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法》的規定，經中國證監會批準投資于中國證券市場，并取得國家外匯管理局額度批準的(　　)以及其他資產管理機構。

　　Ⅰ.中國境外基金管理機構

　　Ⅱ.保險公司

　　Ⅲ.證券公司

　　Ⅳ.上市公司

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅱ、

　　參考答案：C

　　參考解析： 在我國，合格境外機構投資者是指符合《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法》的規定，經中國證監會批準投資于中國證券市場，并取得國家外匯管理局額度批準的中國境外基金管理機構、保險公司、證券公司、商業銀行以及其他資產管理機構。

　　67[單選題] 下列關于股權分置改革的說法中，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.相關股東會議投票表決改革方案，需經參加表決的股東所持表決權的2/3以上通過，并經參加表決的流通股股東所持表決權的2/3以上通過

　　Ⅱ.改革方案獲得相關股東會議表決通過，公司股票復牌后，市場稱這類股票為“G股”

　　Ⅲ.自改革方案實施之日起，原非流通股股份在12個月內不得上市交易或轉讓

　　Ⅳ.自改革方案實施之日起，原非流通股股份在12個月內的轉讓不再受任何限制

　　A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 自改革方案實施之日起，原非流通股股份在12個月內不得上市交易轉讓;持有上市公司股份總數5%以上的原非流股股東在上述規定期滿后，通過證券交易所掛牌交易出售原非流通股股份，出售數量占該公司股份總數的比例在12個月內不得超過5%，在24個月內不得超過10%。故Ⅳ項錯誤。

　　68[單選題] 金融市場的配置功能具體表現在(　　)。

　　Ⅰ.資源配置

　　Ⅱ.信息共享

　　Ⅲ.財富再分配

　　Ⅳ.風險再分配

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 金融市場的配置功能表現在三個方面：資源配置、財富再分配和風險再分配。

　　69[單選題] 有面額股票是指在股票票面上記載一定金額的股票，這一記載的金額也被稱為(　　)。

　　Ⅰ.股票價值

　　Ⅱ.股票面值

　　Ⅲ.票面價值

　　Ⅳ.票面金額

　　A.Ⅰ、Ⅱ、

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 有面額股票是指在股票票面上記載一定金額的股票，這一記載的金額也被稱為票面金額、票面價值或股票面值。

　　70[單選題] 我國《證券投資基金法》規定，下列事項應當通過召開基金份額持有人大會審議決定的是(　　)。

　　Ⅰ.提前終止基金合同

　　Ⅱ.基金擴募或者延長基金合同期限

　　Ⅲ.轉換基金運作方式

　　Ⅳ.更換基金管理人、基金托管人

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： 本題考查應當通過召開基金份額持有人大會審議決定的事項。選項Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ都正確。

　　71[單選題] 下列選項中，屬于專項資產管理業務特點的有(　　)。

　　Ⅰ.必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運行

　　Ⅱ.綜合性，即證券公司與客戶可以是一對一，也可以是一對多

　　Ⅲ.特定性，即業務設定特定的投資目標

　　Ⅳ.通過專門賬戶經營運作

　　A.Ⅰ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、

　　C.Ⅰ、Ⅲ、

　　D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 專項資產管理業務的特點是：(1)綜合性，即證券公司與客戶可以是一對一，也可以是一對多。(2)特定性，即業務設定特定的投資目標。(3)通過專門賬戶經營運作。

　　72[單選題] 金融期貨的基本功能有(　　)功能。

　　Ⅰ.套期保值

　　Ⅱ.價格發現

　　Ⅲ.投機功能

　　Ⅳ.套利功能

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：金融期貨的基本功能：套期保值功能、價格發現功能、投機功能和套利功能。

　　73[單選題] 金融市場聯系的兩端分別是(　　)。

　　Ⅰ.政府

　　Ⅱ.投資者

　　Ⅲ.儲蓄者

　　Ⅳ.金融機構

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 金融市場一邊連著儲蓄者，另一邊連著投資者。

　　74[單選題] 作為發起人的企業法人或具有法人資格的事業單位和社會團體在認購股份時，可以用貨幣出資，也可以用(　　)等其他形式的資產作價出資。

　　Ⅰ.實物

　　Ⅱ.工業產權

　　Ⅲ.非專利技術

　　Ⅳ.土地使用權

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、 Ⅲ、

　　D.Ⅰ、 Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：作為發起人的企業法人或具有法人資格的事業單位和社會團體在認購股份時，可以用貨幣出資，也可以用其他形式的資產，如實物、工業產權、非專利技術、土地使用權等作價出資。但對其他形式資產必須進行評估作價，核對財產，不得高估或者低估作價。

　　75[單選題] 中國證券業協會取得誠信信息來源的渠道有(　　)。

　　Ⅰ.中國證監會及其派出機構傳送的文件

　　Ⅱ.中國證券業協會與上海、深圳證券交易所、地方證券業協會建立的信息交換渠道

　　Ⅲ.證券從業機構經由中國證券業協會執業注冊系統報備

　　Ⅳ.有關媒體，經證實后予以記錄

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： 中國證券業協會主要通過以下渠道獲得相關的誠信信息：(1)中國證監會及其派出機構傳送的文件。(2)中國證券業協會與上海、深圳證券交易所、地方證券業協會建立的信息交換渠道。(3)證券從業機構由中國證券業協會執業注冊系統報備。(4)有關媒體，經證實后予以記錄。(5)投訴，經核實后予以記錄。(6)其他合法途徑。

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