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　　一、選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項(xiàng)中只有下列符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分

　　(1) 資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)是依法可以從事客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)的( )或者中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu).

　　A: 基金管理公司

　　B: 信托公司

　　C: 商業(yè)銀行

　　D: 證券公司

　　答案:C

　　解析:客戶資產(chǎn)托管是指資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)根據(jù)證券公司、客戶的委托，對客戶的資產(chǎn)進(jìn)行保管，辦理資金收付事項(xiàng)、監(jiān)督證券公司投資行為等。資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)是依法可以從事客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行或者中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)。

　　(2) 依照《證券投資基金法》的規(guī)定，下列不屬于基金托管人職責(zé)的是( )。

　　A: 辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回、登記事宜

　　B: 對基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見

　　C: 安全保管基金財(cái)產(chǎn)

　　D: 及時(shí)辦理基金清算、交割事宜

　　答案:A

　　(3) 下列關(guān)于國際債券的表述，不正確的是( )。

　　A: 不存在匯率風(fēng)險(xiǎn)

　　B: 國際債券資金來源廣.發(fā)行規(guī)模大

　　C: 國際債券是一種跨國發(fā)行的債券.涉及兩個(gè)或兩個(gè)以上的國家

　　D: 發(fā)行人發(fā)行國際債券籌集到的資金是一種可通用的自由外匯資金

　　答案:A

　　解析:國際債券是一種跨國發(fā)行的債券，涉及兩個(gè)或兩個(gè)以上的國家。同國內(nèi)債券相比，具有一定的特殊性，包括：(1)資金來源廣、發(fā)行規(guī)模大;(2)存在匯率風(fēng)險(xiǎn);(3)有國家主權(quán)保障;(4)以自由兌換貨幣作為計(jì)量貨幣，發(fā)行人籌集到的資金是一種可通用的自由外匯資金。

　　(4) 中國人民銀行作為最后貸款人，在商業(yè)銀行資金不足時(shí).向其發(fā)放貸款，因此是(　　)。

　　A: 銀行的銀行

　　B: 發(fā)行的銀行

　　C: 結(jié)算的銀行

　　D: 政府的銀行

　　答案:A

　　解析: 中央銀行作為銀行的銀行，充當(dāng)最后的貸款人。

　　(5) 外國債券的發(fā)行一般由( )的金融機(jī)構(gòu)、證券公司承銷。

　　A: 國際公司

　　B: 投資者所在國

　　C: 發(fā)行者所在國

　　D: 發(fā)行地所在國

　　答案:D

　　解析:歐洲債券和外國債券在很多方面有一定的差異。如在發(fā)行方式方面，外國債券一般由發(fā)行地所在國的證券公司、金融機(jī)構(gòu)承銷，而歐洲債券則由一家或幾家大銀行牽頭，組織一家或幾家國際性銀行在一個(gè)國家或幾個(gè)國家同時(shí)承銷.

　　(6)債券持有人可以按照自己的需要和市場的實(shí)際狀況，靈活地轉(zhuǎn)讓債券，以提前收回本金和實(shí)現(xiàn)投資收益，債券的這一特征稱之為( )。

　　A: 收益性

　　B: 安全性

　　C: 流動(dòng)性

　　D: 償還性

　　答案:C

　　(7)金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動(dòng).這是金融衍生工具基本特征之一的( )。

　　A: 聯(lián)動(dòng)性

　　B: 杠桿性

　　C: 不確定性

　　D: 跨期性

　　答案:A

　　解析:聯(lián)動(dòng)性是指金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動(dòng)。通常，金融衍生工具與基礎(chǔ)變量相聯(lián)系的支付特征由衍生工具合約規(guī)定.其聯(lián)動(dòng)關(guān)系既可以是簡單的線性關(guān)系.也可以表達(dá)為非線性函數(shù)或者分段函數(shù)。

　　(8) 相對其他類型的金融風(fēng)險(xiǎn)而言，( )的歷史信息和歷史數(shù)據(jù)的易得性較高。

　　A: 市場風(fēng)險(xiǎn)

　　B: 匯率風(fēng)險(xiǎn)

　　C: 購買力風(fēng)險(xiǎn)

　　D: 利率風(fēng)險(xiǎn)

　　答案:A

　　解析:相對于其他類型的金融風(fēng)險(xiǎn)而言，市場風(fēng)險(xiǎn)的歷史信息和歷史數(shù)據(jù)的易得性較高，從而便于采用各種數(shù)理、統(tǒng)計(jì)、計(jì)算機(jī)等方法去研究。

　　(9) 股票發(fā)行后股息率不再變動(dòng)的優(yōu)先股票，稱為( )。

　　A: 參與型優(yōu)先股票

　　B: 股息率固定優(yōu)先股票

　　C: 固定利息優(yōu)先股票

　　D: 固定盈利優(yōu)先股票

　　答案:B

　　解析:股息率固定優(yōu)先股票是指發(fā)行后股息率不再變動(dòng)的優(yōu)先股票。

　　大多數(shù)優(yōu)先股票的股息率是固定的，一般意義上的優(yōu)先股票就是指股息率固定優(yōu)先股票。

　　(10) 以下不是保險(xiǎn)相關(guān)要素的是( )。

　　A: 保險(xiǎn)合同

　　B: 投保人

　　C: 保險(xiǎn)人

　　D: 保險(xiǎn)人親屬

　　答案:D

　　解析:保險(xiǎn)的相關(guān)要素：(1)保險(xiǎn)合同;(2)投保人;(3)保險(xiǎn)人;(4)保險(xiǎn)費(fèi);(5)保險(xiǎn)標(biāo)的;(6)被保險(xiǎn)人，財(cái)產(chǎn)或人身受保險(xiǎn)合同保障的人;(7)受益人，享有保險(xiǎn)金請求權(quán)的人;(8)保險(xiǎn)賠償。

　　(11) 偏股型混合基金中股票的配置比例通常為( )。

　　A: 30%～50%

　　B: 20%～30%

　　C: 50%～70%

　　D: 10%～20%

　　答案:C

　　解析:偏股型基金中股票的配置比例較高，債券的配置比例相對較低。通常，股票的配置比例在50%～70%，債券的配置比例在20%.40%。

　　偏債型基金與偏股型基金正好相反。債券的配置比例較高，股票的配置比例則相對較低。股債平衡型基金股票與債券的配置比例較為均衡，比例大約在40%～60%左右。

　　(12) 下列變量中.屬于金融宏觀調(diào)控操作目標(biāo)的是( )。

　　A: 存款準(zhǔn)備金率

　　B: 基礎(chǔ)貨幣

　　C: 再貼現(xiàn)率

　　D: 貨幣供給

　　答案:B

　　解析: 金融宏觀調(diào)控操作目標(biāo)：超額存款準(zhǔn)備金與基礎(chǔ)貨幣。

　　(13) 我國場外交易市場的功能不包括( )。

　　A: 拓寬融資渠道.改善中小企業(yè)融資環(huán)境

　　B: 為不能在證券交易所上市交易的證券提供流動(dòng)性轉(zhuǎn)讓的場所

　　C: 提供風(fēng)險(xiǎn)分層的金融資產(chǎn)管理渠道

　　D: 對上市公司進(jìn)行監(jiān)管

　　答案:D

　　解析: 對上市公司進(jìn)行監(jiān)管是證券交易所的職能。

　　(14) 銀行間債券市場發(fā)行的記賬式國債，主要面向( )投資者。

　　A: 企業(yè)

　　B: 銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)

　　C: 個(gè)人

　　D: 國外機(jī)構(gòu)

　　答案:B

　　解析:記賬式國債的發(fā)行分為證券交易所市場發(fā)行、銀行間債券市場發(fā)行以及同時(shí)在銀行間債券市場和交易所市場發(fā)行(又稱為跨市場發(fā)行)三種情況。個(gè)人投資者可以購買交易所市場發(fā)行和跨市場發(fā)行的記賬式國債.而銀行間債券市場的發(fā)行主要面向銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)等機(jī)構(gòu)投資者。

　　(15) 下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理策略的說法.正確的是( )。

　　A:對于由相互獨(dú)立的多種資產(chǎn)組成的資產(chǎn)組合.只要組成的資產(chǎn)個(gè)數(shù)足夠多.其系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)就可以通過分散化的投資完全消除

　　B: 風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償是指事前(損失發(fā)生以前)以風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)的價(jià)格補(bǔ)償

　　C: 風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移只能降低非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　D: 風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避可分為保險(xiǎn)規(guī)避和非保險(xiǎn)規(guī)避

　　答案:B

　　(16) 基金管理公司最核心的一項(xiàng)業(yè)務(wù)是( )。

　　A: 證券投資基金業(yè)務(wù)

　　B: 受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　C: 投資咨詢服務(wù)

　　D: 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　答案:A

　　解析:證券投資基金業(yè)務(wù)是基金管理公司最核心的一項(xiàng)業(yè)務(wù)，主要包括基金募集與銷售、基金的投資管理和基金營運(yùn)服務(wù)。

　　(17) 基金銷售機(jī)構(gòu)受( )的委托，從事基金銷售活動(dòng)。

　　A: 基金管理人

　　B: 基金托管人

　　C: 基金發(fā)起人

　　D: 基金份額持有人大會(huì)

　　答案:A

　　(18) 股票買賣印花稅最后由( )統(tǒng)一向征稅機(jī)關(guān)繳納。

　　A: 中國結(jié)算公司

　　B: 證券交易所

　　C: 中國證監(jiān)會(huì)

　　D: 證券公司

　　答案:A

　　解析:為保證稅源，簡化手續(xù)，目前印花稅是由證券公司代扣，證券公司同中國結(jié)算公司集中結(jié)算，由中國結(jié)算公司統(tǒng)一繳納。

　　(19) 按照交易對象劃分，( )交易屬于股票交易。

　　A: 可轉(zhuǎn)換債券

　　B: B股

　　C: 分離交易的可轉(zhuǎn)換債券

　　D: ETF

　　答案:B

　　解析:證券交易的對象就是證券買賣的標(biāo)的物。在委托買賣證券的情況下，證券交易對象也就是委托合同中的標(biāo)的物。按照交易對象的品種劃分，證券交易種類有股票交易、債券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易等。選項(xiàng)A、C均為債券交易：選項(xiàng)D為基金交易。

　　(20) 在金融衍生工具的交易中對方違約，沒有履行承諾造成的損失，這屬于( )。

　　A: 信用風(fēng)險(xiǎn)

　　B: 結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)

　　C: 市場風(fēng)險(xiǎn)

　　D: 操作風(fēng)險(xiǎn)

　　答案:A

　　解析: 在金融衍生工具的交易中對方違約，沒有履行承諾造成的損失屬于信用風(fēng)險(xiǎn)。

　　(21) 價(jià)值型股票基金與成長型股票基金相比( )。

　　A: 投資風(fēng)險(xiǎn)相對較低

　　B: 投資風(fēng)險(xiǎn)一樣

　　C: 投資風(fēng)險(xiǎn)相對較高

　　D: 投資風(fēng)險(xiǎn)高低無法比較

　　答案:A

　　解析:價(jià)值型股票通常是指收益穩(wěn)定、價(jià)值被低估、安全性較高的股票.其市盈率、市凈率通常較低;成長型股票通常是指收益增長速度快、未來發(fā)展?jié)摿Υ蟮墓善?其市盈率、市凈率通常較高。

　　價(jià)值型股票的投資者比成長型股票的投資者一般表現(xiàn)得更有耐心.更傾向于長期投資。價(jià)值型股票基金的投資風(fēng)險(xiǎn)要低于成長型股票基金。

　　(22) 下列股票發(fā)行監(jiān)管制度中，行政干預(yù)色彩最濃的是( )。

　　A: 審批制

　　B: 注冊制

　　C: 備案制

　　D: 核準(zhǔn)制

　　答案:A

　　解析: 審批制：帶有強(qiáng)烈計(jì)劃經(jīng)濟(jì)和行政干預(yù)色彩的新股發(fā)行監(jiān)管制度。

　　(23) 下列項(xiàng)目中，屬于債權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約是( )。

　　A: 定期存款單的遠(yuǎn)期合約

　　B: 遠(yuǎn)期匯率協(xié)議

　　C: 遠(yuǎn)期利率協(xié)議

　　D: 單個(gè)股票的遠(yuǎn)期合約

　　答案:A

　　解析:債權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約主要包括定期存款單、短期債券、長期債券、商業(yè)票據(jù)等固定收益證券的遠(yuǎn)期合約.

　　(24) 在我國，為證券交易提供清算、交收和過戶服務(wù)的法人機(jī)構(gòu)是( )。

　　A: 財(cái)務(wù)公司

　　B: 投資銀行

　　C: 證券登記結(jié)算公司

　　D: 金融資產(chǎn)管理公司

　　答案:C

　　解析:證券登記結(jié)算公司的具體職能是：對證券和資金進(jìn)行清算、交收和過戶，使買入者得到證券.賣出者得到資金.

　　(25) 以下關(guān)于我國銀行間債券市場非金融企業(yè)債券融資工具的說法，錯(cuò)誤的是( )。

　　A: 由在中國境內(nèi)注冊且具備債券評級資質(zhì)的評級機(jī)構(gòu)進(jìn)行信用評級

　　B: 由金融機(jī)構(gòu)承銷

　　C: 在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司登記、托管、結(jié)算

　　D: 在證券交易所交易

　　答案:D

　　解析:非金融企業(yè)債務(wù)融資工具是指具有法人資格的非金融企業(yè)在銀行間債券市場發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具管理辦法》規(guī)定，企業(yè)發(fā)行債務(wù)融資工具應(yīng)在中國銀行間市場交易商協(xié)會(huì)注冊.由在中國境內(nèi)注冊且具備債券評級資質(zhì)的評級機(jī)構(gòu)進(jìn)行信用評級.由金融機(jī)構(gòu)承銷.在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司登記、托管、結(jié)算。

　　(26) 我國商業(yè)銀行債券不包括( )。

　　A: 在全國銀行間債券市場發(fā)行的金融債券

　　B: 商業(yè)銀行混合資本債券

　　C: 商業(yè)銀行委托信托投資公司發(fā)行的信托產(chǎn)品

　　D: 商業(yè)銀行次級債券

　　答案:C

　　(27)貨幣政策是中央銀行為實(shí)現(xiàn)特定經(jīng)濟(jì)目標(biāo)而采取的各種方針、政策、措施的總稱。關(guān)于貨幣政策基本特征的說法，錯(cuò)誤的是( )。

　　A: 貨幣政策是宏觀經(jīng)濟(jì)政策

　　B: 貨幣政策是調(diào)節(jié)社會(huì)總供給的政策

　　C: 貨幣政策主要是間接調(diào)控政策

　　D: 貨幣政策是長期連續(xù)的經(jīng)濟(jì)政策

　　答案:B

　　解析: 貨幣政策是調(diào)節(jié)總需求的政策。

　　(28) 以基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊(yùn)含的信用風(fēng)險(xiǎn)或違約風(fēng)險(xiǎn)為基礎(chǔ)變量的金融衍生工具屬于( )。

　　A: 利率衍生工具

　　B: 信用衍生工具

　　C: 貨幣衍生工具

　　D: 股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具

　　答案:B

　　解析:信用衍生工具是指以基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊(yùn)含的信用風(fēng)險(xiǎn)或違約風(fēng)險(xiǎn)為基礎(chǔ)變量的金融衍生工具.用于轉(zhuǎn)移或防范信用風(fēng)險(xiǎn).是20世紀(jì)90年代以來發(fā)展最為迅速的一類衍生產(chǎn)品，主要包括信用互換、信用聯(lián)結(jié)票據(jù)等。

　　(29) 申請從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。要求有( )萬元人民幣以上的注冊資本。

　　A: 300

　　B: 500

　　C: 100

　　D: 200

　　答案:C

　　(30) 以下選項(xiàng)中，不屬于銀行間債券市場參與者的是( )。

　　A: 中央銀行

　　B: 可經(jīng)營人民幣業(yè)務(wù)的外國銀行分行

　　C: 非銀行金融機(jī)構(gòu)

　　D: 非金融機(jī)構(gòu)

　　答案:A

　　解析:在現(xiàn)階段，銀行間債券市場的參與者有境內(nèi)商業(yè)銀行、非銀行金融機(jī)構(gòu)、非金融機(jī)構(gòu)、可經(jīng)營人民幣業(yè)務(wù)的外國銀行分行等。

　　(31)假定金融機(jī)構(gòu)的法定準(zhǔn)備金率為20%，超額準(zhǔn)備金率為2%，現(xiàn)金漏損率為3%，則存款乘數(shù)為( )。

　　A: 4.00

　　B: 4.12

　　C: 5.00

　　D: 20.00

　　答案:A

　　解析: 存款乘數(shù)=1/(20%+2%+3%)=4。

　　(32) 適用于融資租賃交易的租賃物是( )。

　　A: 固定資產(chǎn)

　　B: 流動(dòng)資產(chǎn)

　　C: 商品

　　D: 產(chǎn)品

　　答案:A

　　解析: 適用于融資租賃交易的租賃物是固定資產(chǎn)。

　　(33) 金融期貨交易結(jié)算所實(shí)行的每日清算制度是一種( )。

　　A: 有資產(chǎn)的結(jié)算制度

　　B: 無資產(chǎn)的結(jié)算制度

　　C: 無負(fù)債的結(jié)算制度

　　D: 有負(fù)債的結(jié)算制度

　　答案:C

　　解析:金融期貨交易所實(shí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度。期貨交易所應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日及時(shí)將結(jié)算結(jié)果通知會(huì)員。期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對客戶進(jìn)行結(jié)算.并應(yīng)當(dāng)將結(jié)算結(jié)果按照與客戶約定的方式及時(shí)通知客戶。客戶應(yīng)當(dāng)及時(shí)查詢并妥善處理自己的交易持倉。

　　(34) 股票的清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的( )。

　　A: 清算資金

　　B: 資產(chǎn)價(jià)值

　　C: 賬面價(jià)值

　　D: 實(shí)際價(jià)值

　　答案:D

　　(35)股票最基本的特征是( )。

　　A: 參與性

　　B: 流動(dòng)性

　　C: 收益性

　　D: 風(fēng)險(xiǎn)性

　　答案:C

　　(36) 基金年度報(bào)告的編制者和披露義務(wù)人是( )。

　　A: 基金托管人

　　B: 基金管理人

　　C: 基金發(fā)起人

　　D: 基金份額持有人

　　答案:B

　　解析:基金管理人是基金年度報(bào)告的編制者和披露義務(wù)人.因此.管理人及其董事應(yīng)保證年度報(bào)告的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，承諾其中不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并就其保證承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

　　(37) 通常.加權(quán)股價(jià)指數(shù)是以樣本股票( )為權(quán)數(shù)加以計(jì)算。

　　A: 基期價(jià)格

　　B: 發(fā)行量或成交量

　　C: 等同權(quán)重

　　D: 計(jì)算期價(jià)格

　　答案:B

　　解析:加權(quán)股價(jià)指數(shù)是以樣本股票發(fā)行量或成交量為權(quán)數(shù)加以計(jì)算，又有基期加權(quán)、計(jì)算期加權(quán)和幾何加權(quán)之分.基期加權(quán)股價(jià)指數(shù)采用基期發(fā)行量或成交量作為權(quán)數(shù).計(jì)算期加權(quán)股價(jià)指數(shù)采用計(jì)算期發(fā)行量或成交量作為權(quán)數(shù)，幾何加權(quán)股價(jià)指數(shù)是對兩種指數(shù)作幾何平均，由于計(jì)算復(fù)雜，很少被實(shí)際應(yīng)用。

　　(38) 對于事先已確定發(fā)行條款的國債.我國采取( )方式發(fā)行。

　　A: 行政分配

　　B: 公開招標(biāo)

　　C: 銀行發(fā)售

　　D: 承購包銷

　　答案:D

　　解析:對于事先已確定發(fā)行條款的國債，我國仍采取承購包銷方式，發(fā)行人和承銷商簽訂承購包銷合同，承銷商按合同規(guī)定的已確定發(fā)行條款承銷。

　　(39) “S股”是指注冊地在我國內(nèi)地、上市地在( )的外資股。

　　A: 新加坡

　　B: 我國香港

　　C: 紐約

　　D: 倫敦

　　答案:A

　　解析: “S股”是指注冊地在我國內(nèi)地、上市地在新加坡的外資股。

　　(40) 契約型基金是基于( )組織起來的代理投資方式。

　　A: 公約原理

　　B: 信托原理

　　C: 代理原理

　　D: 委托原理

　　答案:B

　　(41) 下列關(guān)于封閉式基金募集、交易的陳述，不正確的是( )。

　　A: 通過證券公司進(jìn)行委托買賣

　　B: 在證券交易所上市交易

　　C: 交易費(fèi)用包括申購和贖回費(fèi)用

　　D: 基金份額總額不因交易而變化

　　答案:C

　　解析:封閉式基金是指基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的一種基金運(yùn)作方式。我國證券投資基金的交易費(fèi)用主要包括印花稅、交易傭金、過戶費(fèi)、經(jīng)手費(fèi)、證管費(fèi)。

　　(42) 根據(jù)我國現(xiàn)行有關(guān)制度的規(guī)定，過戶費(fèi)屬于( )的收入。

　　A: 國家稅收部門

　　B: 證券公司

　　C: 中國結(jié)算公司

　　D: 證券交易所

　　答案:C

　　解析:過戶費(fèi)是委托買賣的股票、基金成交后，買賣雙方為變更證券登記所支付的費(fèi)用。這筆收入屬于中國結(jié)算公司的收入.由證券經(jīng)紀(jì)商在同投資者清算交收時(shí)代為扣收。

　　(43) 資信評級機(jī)構(gòu)從事對公司債券的資信評級業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向( )申請取得證券評級業(yè)務(wù)許可。

　　A: 中國證監(jiān)會(huì)

　　B: 中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C: 中國銀監(jiān)會(huì)

　　D: 財(cái)政部

　　答案:A

　　解析:資信評級機(jī)構(gòu)從事對公司債券的資信評級業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依照《證券市場資信評級業(yè)務(wù)管理暫行辦法》的規(guī)定，向中國證監(jiān)會(huì)申請取得證券評級業(yè)務(wù)許可。未取得中國證監(jiān)會(huì)的證券評級業(yè)務(wù)許可，任何單位和個(gè)人不得對公司債券進(jìn)行評級。

　　(44) 下列關(guān)于ETF的申購和贖回的說法，錯(cuò)誤的是( )。

　　A: ETF的基金管理人可以采用網(wǎng)上和網(wǎng)下兩種方式發(fā)售基金份額

　　B: 投資者申購、贖回深圳證券交易所ETF須使用深圳證券交易所A股賬戶或基金賬戶

　　C: 投資者買賣上海證券交易所ETF需具有上海證券交易所A股賬戶或基金賬戶

　　D:投資者申購基金份額的，應(yīng)當(dāng)擁有對應(yīng)的足額組合證券及替代現(xiàn)金。贖回基金份額的，應(yīng)當(dāng)擁有對應(yīng)的足額的基金份額

　　答案:B

　　解析:按現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，買賣上海證券交易所ETF的投資者需具有上海證券交易所A股賬戶或基金賬戶，進(jìn)行上海證券交易所ETF申購、贖回操作的投資者需具有上海證券交易所A股賬戶。投資者買賣深圳證券交易所ETF須使用深圳證券交易所A股賬戶或深圳證券投資基金賬戶.投資者申購、贖回深圳證券交易所ETF須使用深圳證券交易所A股賬戶。故選項(xiàng)B說法錯(cuò)誤。其他選項(xiàng)內(nèi)容均符合ETF的申購和贖回的有關(guān)規(guī)定。

　　(45) 通常在每個(gè)交易日公布基金份額資產(chǎn)凈值的基金是( )。

　　A: 開放式基金

　　B: 封閉式基金

　　C: 社保基金

　　D: 企業(yè)年金

　　答案:A

　　解析:按基金運(yùn)作方式不同，可分為封閉式基金和開放式基金。兩者的基金份額資產(chǎn)凈值公布的時(shí)間不同：封閉式基金一般每周或更長時(shí)間公布一次.開放式基金一般在每個(gè)交易日連續(xù)公布。

　　(46)為報(bào)價(jià)系統(tǒng)參與人提供私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)、發(fā)行、轉(zhuǎn)讓及相關(guān)服務(wù)的專業(yè)化電子平臺(tái)的是( )。

　　A: 機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)

　　B: 機(jī)構(gòu)問公募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)

　　C: 全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

　　D: 區(qū)域性股權(quán)交易市場

　　答案:A

　　解析:機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)是為報(bào)價(jià)系統(tǒng)參與人提供私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)、發(fā)行、轉(zhuǎn)讓及相關(guān)服務(wù)的專業(yè)化電子平臺(tái)。

　　(47) 關(guān)于證券發(fā)行市場論述錯(cuò)誤的是( )

　　A: 證券發(fā)行市場是發(fā)行人向投資者出售證券的市場

　　B: 證券發(fā)行市場是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式籌集資金的場所

　　C: 證券發(fā)行市場通常有固定場所

　　D: 證券發(fā)行市場是交易市場的基礎(chǔ)和前提

　　答案:C

　　解析: 證券發(fā)行市場通常無固定場所，是一個(gè)無形的市場。

　　(48) 公開發(fā)行企業(yè)債券必須符合法律規(guī)定，下列敘述錯(cuò)誤的是( )。

　　A: 最近3年平均可分配利潤(凈利潤)足以支付債券1年的利息

　　B: 累計(jì)債券余額不超過發(fā)行人凈資產(chǎn)的60%

　　C: 債券的利率由企業(yè)根據(jù)市場情況確定，但不得超過國務(wù)院限定的利率水平

　　D: 已發(fā)行的企業(yè)債券或者其他債務(wù)未處于違約或者延遲支付本息的狀態(tài)

　　答案:B

　　(49) 保薦制度不包括( )。

　　A: 建立獨(dú)立董事制度

　　B: 明確保薦期限

　　C: 確立保薦責(zé)任

　　D: 建立保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的注冊登記管理制度

　　答案:A

　　(50) 債券的發(fā)行價(jià)格高于面值稱為( )。

　　A: 平價(jià)發(fā)行

　　B: 溢價(jià)發(fā)行

　　C: 折價(jià)發(fā)行

　　D: 超賣發(fā)行

　　答案:B

　　解析: 債券的溢價(jià)發(fā)行是指債券以高于面值的價(jià)格發(fā)行。

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