26[單選題] 我國《證券法》規定，證券的代銷、包銷期限最長不得超過(　　)日。

　　A.30

　　B.60

　　C.90

　　D.100

　　參考答案：C

　　參考解析：我國《證券法》規定，證券的代銷、包銷期限最長不得超過90日。

　　27[單選題] 下列不符合在我國設立管理公開募集基金的基金管理公司應當具備的條件的是(　　)。

　　A.有符合要求的營業場所、安全防范設施和與基金管理業務有關的其他設施

　　B.符合《證券投資基金法》和《公司法》規定的章程

　　C.實繳貨幣資本8000萬

　　D.取得基金從業資格的人員達到法定人數

　　參考答案：C

　　參考解析：在我國，設立管理公開募集基金的基金管理公司，應當具備下列條件，并經國務院證券監督管理機構批準： (1)有符合《證券投資基金法》和《公司法》規定的章程。

　　(2)注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本。

　　(3)主要股東應當具有經營金融業務或者管理金融機構的良好業績、良好的財務狀況和社會信譽，資產規模達到國務院規定的標準，最近3年沒有違法記錄。

　　(4)取得基金從業資格的人員達到法定人數。

　　(5)董事、監事、高級管理人員具備相應的任職條件。

　　(6)有符合要求的營業場所、安全防范設施和與基金管理業務有關的其他設施。

　　(7)有良好的內部治理結構、完善的內部稽核監控制度、風險控制制度。

　　(8)法律、行政法規規定的和經國務院批準的國務院證券監督管理機構規定的其他條件。

　　28[單選題] 若期貨交易保證金為合約金額的5%，期貨交易者可以控制20倍于所交易金額的合約資產體現了金融衍生工具的(　　)特征。

　　A.跨期性

　　B.杠桿性

　　C.聯動性

　　D.不確定性

　　參考答案：B

　　參考解析：金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權利金就可簽訂遠期大額合約或互換不同的金融工具。例如，若期貨交易保證金為合約金額的5%，則期貨交易者可以控制20倍于所交易金額的合約資產，實現以小博大的效果。

　　29[單選題] (　　)是指銀行及非銀行金融機構依照法定程序發行并約定在一定期限內還本付息的有價證券。

　　A.金融債券

　　B.公司債券

　　C.企業債券

　　D.可轉換債券

　　參考答案：A

　　參考解析：金融債券是指銀行及非銀行金融機構依照法定程序發行并約定在一定期限內還本付息的有價證券，包括政策性金融債券、商業銀行債券、證券公司債券、保險公司次級債和財務債券。

　　30[單選題] (　　)是指通過多樣化的投資來分散和降低風險。

　　A.風險分散

　　B.風險規避

　　C.風險轉移

　　D.風險補償

　　參考答案：A

　　參考解析：風險分散是指通過多樣化的投資來分散和降低風險。

　　31[單選題] 公司并購重組對公司的長期發展是否有利，是否能夠(　　)，是決定股價變動方向的重要因素。

　　A.提高公司的股票價格

　　B.提高公司管理層的決策能力

　　C.改善公司的經營狀況

　　D.改善公司的績效考核

　　參考答案：C

　　參考解析：公司并購重組對公司的長期發展是否有利，是否能夠改善公司的經營狀況，是決定股價變動方向的重要因素。

　　32[單選題] 債券成交并辦理了交割手續后，最后一道程序是(　　)。

　　A.開戶

　　B.委托

　　C.成交

　　D.過戶

　　參考答案：D

　　參考解析：債券成交并辦理了交割手續后，最后一道程序是完成債券的過戶。過戶是指將債券的所有權從一個所有者名下轉移到另一個所有者名下。

　　33[單選題] (　　)是在現貨市場買入(或賣出)實貨，同時在期貨市場上賣出(或買入)期貨合約。

　　A.股指期貨對沖

　　B.商品期貨對沖

　　C.套期保值

　　D.期權對沖

　　參考答案：C

　　參考解析：套期保值是在現貨市場買入(或賣出)實貨，同時在期貨市場上賣出(或買入)期貨合約。

　　34[單選題] 不記名股票，是指股票票面和股份公司股東名冊上均(　　)股東姓名的股票，也稱無記名股票。

　　A.記載

　　B.不記載

　　C.可記載也可不記載

　　D.以上都不對

　　參考答案：B

　　參考解析：不記名股票，是指股票票面和股份公司股東名冊上均不記載股東姓名的股票，也稱無記名股票。

　　35[單選題] 我國銀行間債券市場短期債券評級符號的是(　　)。

　　A.A1

　　B.AA

　　C.A-1

　　D.A-

　　參考答案：C

　　參考解析：我國銀行間債券市場中長期債券信用評級等級劃分為“三等九級”，符號表示為：AAA、AA、A、BBB、BB、B、CCC、CC、C，除AAA級、CCC級(含)以下登記外，每一個信用等級可用“+”、“-”符號進行微調，表示略高或略低于本等級。短期債券則劃分為“四等六級”，符號表示為A-1、A-2、A-3、B、C、D，每一個信用等級均不進行微調。

　　36[單選題] 投資者持有股票即意味著擁有相應股份，取得了(　　)。

　　A.股民資格

　　B.股權資格

　　C.股東資格

　　D.分紅資格

　　參考答案：C

　　參考解析：股票根據股份所代表的資本額，將股東的出資份額和股權予以記載，以供社會公眾認購和交易。投資者持有股票即意味著擁有相應股份，取得了股東資格。

　　37[單選題] 申請發行可交換公司債券，公司最近3個會計年度實現的年均可分配利潤不少于公司債券(　　)年的利息。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　參考答案：A

　　參考解析：申請發行可交換公司債券，公司最近3個會計年度實現的年均可分配利潤不少于公司債券1年的利息。

　　38[單選題] 我國中小企業板市場設立在(　　)，創業板市場設立在(　　)。

　　A.上海證券交易所;深圳證券交易所

　　B.深圳證券交易所;上海證券交易所

　　C.深圳證券交易所;深圳證券交易所

　　D.上海證券交易所;上海證券交易所

　　參考答案：C

　　參考解析：2004年我國推出了中小板，2009年推出了創業板。它們附屬于深圳證券交易所，基本上延續了主板的規則：除能接受流通盤在5000萬股以下的中小企業上市這點不同以外，其他上市的條件和運行規則幾乎與主板一樣，所以上市的“門檻”還是很高的。

　　39[單選題] 保險公司償付能力充足率低于(　　)或者預計未來兩年內償付能力充足率將低于(　　)的，可以申請募集次級債。

　　A.50%，50%

　　B.100%，100%

　　C.100%，150%

　　D.150%，150%

　　參考答案：D

　　參考解析：保險公司償付能力充足率低于150%或者預計未來兩年內償付能力充足率將低于150%的，可以申請募集次級債。

　　40[單選題] 基金管理公司為多個客戶辦理特定資產管理業務的，單個資產管理計劃的委托人不得超過200人，但單筆委托金額在(　　)萬元人民幣以上的投資者數量不受限制。

　　A.100

　　B.200

　　C.300

　　D.400

　　參考答案：C

　　參考解析：新修訂的《基金管理公司特定客戶資產管理業務試點辦法》自2012年11月1日起施行，對基金管理公司開展特定客戶資產管理業務進行了重新規范：基金管理公司為多個客戶辦理特定資產管理業務的，單個資產管理計劃的委托人不得超過200人，但單筆委托金額在300萬元人民幣以上的投資者數量不受限制。

　　41[單選題] 基礎資產主要是各類固定收益金融工具的期貨品種是(　　)。

　　A.外匯期貨

　　B.利率期貨

　　C.股權類期貨

　　D.房地產價格指數期貨

　　參考答案：B

　　參考解析：利率期貨是繼外匯期貨之后產生的又一個金融期貨類別，其基礎資產是一定數量的與利率相關的某種金融工具，主要是各類固定收益金融工具。

　　42[單選題] 政府發行債券所籌集的資金用途不對的是(　　)。

　　A.用于協調財政資金短期周轉

　　B.彌補財政赤字

　　C.興建政府投資的大型基礎性的建設項目

　　D.支持企業發展

　　參考答案：D

　　參考解析：政府發行債券所籌集的資金既可以用于協調財政資金短期周轉、彌補財政赤字、興建政府投資的大型基礎性的建設項目，也可以用于實施某種特殊的政策，在戰爭期間還可以用于彌補戰爭費用的開支。

　　43[單選題] 根據《企業年金基金管理辦法》的規定，企業年金基金投資管理人應當具備的條件包括(　　)。

　　A.基金管理公司、保險資產管理公司、證券資產管理公司或者其他專業投資機構注冊資本不少于3億元人民幣

　　B.信托公司注冊資本不少于5億元人民幣

　　C.養老金管理公司注冊資本不少于5億元人民幣

　　D.具有證券資產管理業務的證券公司的注冊資本不少于1億元人民幣

　　參考答案：C

　　參考解析：根據《企業年金基金管理辦法》的規定，企業年金基金投資管理人應當具備下列條件：具有證券資產管理業務的證券公司的注冊資本不少于1o億元人民幣，且在任何時候都維持不少于10億元人民幣的凈資產;養老金管理公司注冊資本不少于5億元人民幣，且在任何時候都維持不少于5億元人民幣的凈資產;信托公司注冊資本不少于3億元人民幣，且在任何時候都維持不少于3億元人民幣的凈資產;基金管理公司、保險資產管理公司、證券資產管理公司或者其他專業投資機構注冊資本不少于1億元人民幣，且在任何時候都維持不少于1億元人民幣的凈資產。

　　44[單選題] 不屬于常見的期權交易的是(　　)。

　　A.外匯

　　B.黃金

　　C.指數

　　D.商品期權合約

　　參考答案：B

　　參考解析：最常見的期權交易有外匯、指數、商品期權合約。

　　45[單選題] 下列關于小額報價說法不正確的是(　　)。

　　A.采取小額報價方式，如果滿足交易數量和交易對手的要求，則無需經過詢價過程

　　B.債券買賣沒有交易限額和成員間授信的限制

　　C.小額報價發出后不能修改

　　D.采取小額報價要素方式的，對未成交部分不可撤銷

　　參考答案：D

　　參考解析：小額報價如果滿足交易數量和交易對手的要求，其他市場成員可以直接通過點擊確認、單向撮合方式成交，無須經過詢價過程。 債券買賣沒有交易限額和成員間授信的限制，但要進行小額報價必須先由首席交易員在“內部管理”中進行正確設置。

　　小額報價發出后不能修改，對未成交部分可予撤銷。

　　46[單選題] 證券公司次級債券每期債券的機構投資者合計不得超過(　　)人。

　　A.50

　　B.100

　　C.150

　　D.200

　　參考答案：D

　　參考解析：證券公司次級債券只能以非公開方式發行，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式。每期債券韻機構投資者合計不得超過200人。

　　47[單選題] 上海證券交易所與深圳證券交易所都接受的市價申報類型是(　　)。

　　A.對手方最優價格申報

　　B.最優5檔即時成交剩余撤銷申報

　　C.最優5檔即時成交剩余轉限價申報

　　D.全額成交或撤銷申報

　　參考答案：B

　　參考解析：《上海證券交易所交易規則》規定，根據市場需要，上海證券交易所可以接受下列方式的市價申報：最優5檔即時成交剩余撤銷申報和最優5檔即時成交剩余轉限價申報，以及上海證券交易所規定的其他方式。 《深圳證券交易所交易規則》規定，根據市場需要，深圳證券交易所接受下列類型的市價申報：對手方最優價格申報;本方最優價格申報;最優5檔即時成交剩余撤銷申報;即時成交剩余撤銷申報;全額成交或撤銷申報;深圳證券交易所規定的其他類型。

　　48[單選題] 證券公司應當在集合資產管理報告中充分披露集合資產管理計劃參與股指期貨、國債期貨交易的有關情況，不包括(　　)。

　　A.投資目的

　　B.持倉情況

　　C.損益情況

　　D.個人家庭情況

　　參考答案：D

　　參考解析：證券公司應當在集合資產管理報告中充分披露集合資產管理計劃參與股指期貨、國債期貨交易的有關情況，包括投資目的、持倉情況、損益情況等，并充分說明投資股指期貨、國債期貨對集合資產管理計劃總體風險的影響以及是否符合既定的投資目的。

　　49[單選題] 我國多層次資本市場架構基本形成的標志是(　　)。

　　A.全國統一的外匯市場形成

　　B.上海黃金交易所成立

　　C.全國中小企業股份轉讓系統經國務院批準設為全國性證券交易所

　　D.中共中央制定“十一五”規劃

　　參考答案：C

　　參考解析：2012年9月20日，全國中小企業股份轉讓系統經國務院批準設為全國性證券交易所。至此，我國多層次資本市場架構基本形成。

　　50[單選題] 下列關于貨幣市場基金分配原則，說法正確的是(　　)。

　　A.貨幣市場基金每周五進行分配時，不分配周六和周日的利潤

　　B.當日申購的基金份額當日即享有基金的分配權益

　　C.當日贖回的基金份額自當日起不享有基金的分配權益

　　D.每周一至周四進行分配時，則僅對當日利潤進行分配

　　參考答案：D

　　參考解析：《關于貨幣市場基金投資等相關問題的通知》規定，當日申購的基金份額自下一個工作日起享有基金的分配權益，當日贖回的基金份額自下一個工作日起不享有基金的分配權益。 具體而言，貨幣市場基金每周五進行分配時，將同時分配周六和周日的利潤;每周一至周四進行分配時，則僅對當日利潤進行分配。投資者于周五申購或轉換轉入的基金份額不享有周五、周六和周日的利潤，投資者于周五贖回或轉換轉出的基金份額享有周五、周六和周日的利潤。

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