第 1 頁(yè)：選擇題

第 3 頁(yè)：組合型選擇題

　　76[單選題] 下列關(guān)于利率互換說(shuō)法正確的是(　　)。

　　Ⅰ.利率互換是指交易雙方約定在未來(lái)的一定期限內(nèi)，對(duì)約定的名義本金按照不同的計(jì)息方法定期交換利息的一種場(chǎng)外交易的金融合約。

　　Ⅱ.在大多數(shù)利率互換中，一方支付的利息是基于浮動(dòng)利率，而另一方支付的利息是基于固定利率或浮動(dòng)利率。

　　Ⅲ.浮動(dòng)利率對(duì)固定利率的互換是標(biāo)準(zhǔn)型的互換利率，也是最普遍的利率互換

　　Ⅳ.一般來(lái)說(shuō)，利率互換合約交換的只是不同特征的利息，而不涉及實(shí)質(zhì)本金的互換，所以，將其本金稱(chēng)為名義本金

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：利率互換是指交易雙方約定在未來(lái)的一定期限內(nèi)，對(duì)約定的名義本金按照不同的計(jì)息方法定期交換利息的一種場(chǎng)外交易的金融合約。一般來(lái)說(shuō)，利率互換合約交換的只是不同特征的利息，而不涉及實(shí)質(zhì)本金的互換，所以，將其本金稱(chēng)為名義本金。在大多數(shù)利率互換中，一方支付的利息是基于浮動(dòng)利率，而另一方支付的利息是基于固定利率或浮動(dòng)利率。浮動(dòng)利率對(duì)固定利率的互換是標(biāo)準(zhǔn)型的互換利率，也是最普遍的利率互換。

　　77[單選題] 直接投資業(yè)務(wù)的合規(guī)性要求有(　　)。

　　Ⅰ.不得對(duì)外提供擔(dān)保，不得成為對(duì)所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人

　　Ⅱ.建立健全風(fēng)險(xiǎn)控制制度，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理，有效控制和防范項(xiàng)目運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)

　　Ⅲ.通過(guò)直接投資子公司網(wǎng)站公開(kāi)披露公司名稱(chēng)、注冊(cè)地、注冊(cè)資本、業(yè)務(wù)范圍、法人代表等基本情況，公司管理人員、業(yè)務(wù)人員、投資決策委員會(huì)成員的姓名、職務(wù)和兼職情況，公司建立的各項(xiàng)內(nèi)部控制制度，以及防范與證券公司利益沖突的具體制度安排

　　Ⅳ.建立健全文檔管理制度，妥善保管盡職調(diào)查報(bào)告、項(xiàng)目評(píng)估報(bào)告、決策記錄等資料

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：直接投資業(yè)務(wù)的合規(guī)性要求： (1)管理人員和從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)專(zhuān)職，具備相應(yīng)的經(jīng)營(yíng)管理和專(zhuān)業(yè)能力，不得在證券公司領(lǐng)取報(bào)酬。

　　(2)建立健全獨(dú)立的投資決策機(jī)制，明確投資項(xiàng)目選擇標(biāo)準(zhǔn)、投資比例限制、投資決策權(quán)限以及相關(guān)業(yè)務(wù)流程，提高投資決策、執(zhí)行、監(jiān)督的透明度，有效控制和防范決策風(fēng)險(xiǎn)。

　　(3)建立投資決策回避制度，直接投資子公司業(yè)務(wù)人員、投資決策委員會(huì)成員或者董事會(huì)成員與擬投資項(xiàng)目存在利益關(guān)聯(lián)的，應(yīng)當(dāng)回避。

　　(4)資金投向不得違背國(guó)家宏觀政策和產(chǎn)業(yè)政策。

　　(5)不得對(duì)外提供擔(dān)保，不得成為對(duì)所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人。

　　(6)建立健全風(fēng)險(xiǎn)控制制度，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理，有效控制和防范項(xiàng)目運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)。

　　(7)通過(guò)直接投資子公司網(wǎng)站公開(kāi)披露公司名稱(chēng)、注冊(cè)地、注冊(cè)資本、業(yè)務(wù)范圍、法人代表等基本情況，公司管理人員、業(yè)務(wù)人員、投資決策委員會(huì)成員的姓名、職務(wù)和兼職情況，公司建立的各項(xiàng)內(nèi)部控制制度，以及防范與證券公司利益沖突的具體制度安排。

　　(8)建立健全文檔管理制度，妥善保管盡職調(diào)查報(bào)告、項(xiàng)目評(píng)估報(bào)告、決策記錄等資料。

　　(9)堅(jiān)持市場(chǎng)化運(yùn)作原則，引進(jìn)專(zhuān)業(yè)人才，建立專(zhuān)業(yè)團(tuán)隊(duì)，樹(shù)立品牌意識(shí)，促進(jìn)合理競(jìng)爭(zhēng)。

　　78[單選題] 下列關(guān)于議價(jià)市場(chǎng)說(shuō)法正確的有(  )。

　　Ⅰ.是指沒(méi)有固定場(chǎng)所、相對(duì)分散的市場(chǎng)

　　Ⅱ.金融資產(chǎn)的定價(jià)與成交是通過(guò)私下協(xié)商或面對(duì)面討價(jià)還價(jià)方式進(jìn)行的

　　Ⅲ.絕大多數(shù)債券和中小企業(yè)的未上市股票都通過(guò)這種方式交易

　　Ⅳ.按成交和定價(jià)方式劃分

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：按照成交和定價(jià)方式，金融市場(chǎng)可被劃分為公開(kāi)市場(chǎng)和議價(jià)市場(chǎng)。議價(jià)市場(chǎng)是指沒(méi)有固定場(chǎng)所、相對(duì)分散的市場(chǎng)。在議價(jià)市場(chǎng)上，金融資產(chǎn)的定價(jià)與成交是通過(guò)私下協(xié)商或面對(duì)面討價(jià)還價(jià)方式進(jìn)行的。在發(fā)達(dá)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家，絕大多數(shù)債券和中小企業(yè)的未上市股票都通過(guò)這種方式交易。

　　79[單選題] 證券公司申請(qǐng)借入或發(fā)行次級(jí)債，應(yīng)提交的申請(qǐng)文件包括(　　)。

　　Ⅰ.關(guān)于借入或發(fā)行次級(jí)債的決議

　　Ⅱ.募集說(shuō)明書(shū)或借入次級(jí)債務(wù)合同

　　Ⅲ.債權(quán)人資產(chǎn)信用的說(shuō)明材料

　　Ⅳ.證券公司最近3個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)情況及相關(guān)測(cè)算報(bào)告

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：證券公司申請(qǐng)借人或發(fā)行次級(jí)債，應(yīng)提交以下申請(qǐng)文件：申請(qǐng)書(shū);關(guān)于借入或發(fā)行次級(jí)債的決議;募集說(shuō)明書(shū)或借入次級(jí)債務(wù)合同;借入或募集資金的用途說(shuō)明;合同當(dāng)事人之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系說(shuō)明;證券公司最近6個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)情況及相關(guān)測(cè)算報(bào)告;債權(quán)人資產(chǎn)信用的說(shuō)明材料;中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求提交的其他文件。

　　80[單選題] 從1960年至今，這一階段的顯著特點(diǎn)是金融市場(chǎng)(　　)。

　　Ⅰ.開(kāi)始走向國(guó)際化和全球化

　　Ⅱ.明顯地表現(xiàn)為多極化趨勢(shì)

　　Ⅲ.資本主義國(guó)家的金融市場(chǎng)出現(xiàn)了英國(guó)、美國(guó)、瑞士三足鼎立的局面

　　Ⅳ.發(fā)展中國(guó)家和地區(qū)也紛紛建立起了令世人矚目的國(guó)際金融市場(chǎng)

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：從1960年至今。這一階段的顯著特點(diǎn)是金融市場(chǎng)開(kāi)始走向國(guó)際化和全球化。由于第二次世界大戰(zhàn)后歐洲經(jīng)濟(jì)恢復(fù)的需要和嚴(yán)格的金融管制促使國(guó)際金融市場(chǎng)擴(kuò)張，歐洲貨幣市場(chǎng)得以發(fā)展和昌盛。之后，還逐漸形成了許多新的國(guó)際金融中心，這個(gè)時(shí)期的國(guó)際金融市場(chǎng)不再以某一個(gè)或某幾個(gè)國(guó)家為典型代表或軸心，而是明顯地表現(xiàn)為多極化趨勢(shì)，發(fā)展中國(guó)家和地區(qū)也紛紛建立起了令世人矚目的國(guó)際金融市場(chǎng)。

　　81[單選題] 股票融資的缺點(diǎn)有(　　)。

　　Ⅰ.資本成本較高

　　Ⅱ.股票融資上市時(shí)間跨度長(zhǎng)

　　Ⅲ.容易分散控制權(quán)

　　Ⅳ.新股東分享公司未發(fā)行新股前積累的盈余，會(huì)降低普通股的凈收益，從而可能引起股價(jià)的下跌

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：(1)資本成本較高。首先，從投資者的角度講，投資于普通股風(fēng)險(xiǎn)較高，也要求有較高的投資報(bào)酬率。其次，對(duì)籌資來(lái)講，普通股股利從稅后利潤(rùn)中支付，不具有抵稅作用。另外，普通股的發(fā)行費(fèi)用也較高。 (2)股票融資上市時(shí)間跨度長(zhǎng)，競(jìng)爭(zhēng)激烈，無(wú)法滿(mǎn)足企業(yè)緊迫的融資需求。

　　(3)容易分散控制權(quán)。當(dāng)企業(yè)發(fā)行新股時(shí)，出售新股票，引進(jìn)新股東，會(huì)導(dǎo)致公司控制權(quán)的分散。

　　(4)新股東分享公司未發(fā)行新股前積累的盈余，會(huì)降低普通股的凈收益，從而可能引起股價(jià)的下跌。

　　82[單選題] 金融衍生工具市場(chǎng)的功能包括(　　)。

　　Ⅰ.金融衍生產(chǎn)品的發(fā)展完善了現(xiàn)代金融市場(chǎng)的組織體系

　　Ⅱ.金融衍生產(chǎn)品的發(fā)展提供了抵抗金融風(fēng)險(xiǎn)的市場(chǎng)基礎(chǔ)和手段

　　Ⅲ.金融衍生產(chǎn)品的發(fā)展促進(jìn)了一個(gè)國(guó)家或地區(qū)金融市場(chǎng)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的提高

　　Ⅳ.金融衍生產(chǎn)品交易是現(xiàn)代金融市場(chǎng)的重要內(nèi)容

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：金融衍生產(chǎn)品的發(fā)展，完善了現(xiàn)代金融市場(chǎng)的組織體系，提供了抵抗金融風(fēng)險(xiǎn)的市場(chǎng)基礎(chǔ)和手段，促進(jìn)了一個(gè)國(guó)家或地區(qū)金融市場(chǎng)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的提高。隨著現(xiàn)代金融市場(chǎng)功能的進(jìn)一步發(fā)揮，金融衍生工具市場(chǎng)在現(xiàn)代金融市場(chǎng)中的地位將進(jìn)一步得到加強(qiáng)。

　　83[單選題] 我國(guó)股票發(fā)行曾采用過(guò)的審批制度，是完全行政化的發(fā)行制度，有著強(qiáng)烈的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)色彩。擬發(fā)行公司在申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行股票時(shí)，要(　　)公司可提出上市申請(qǐng)，經(jīng)審核、復(fù)審，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具批準(zhǔn)發(fā)行的有關(guān)文件后方能發(fā)行。

　　Ⅰ.征得本單位領(lǐng)導(dǎo)同意

　　Ⅱ.征得地方政府或中央企業(yè)主管部門(mén)同意

　　Ⅲ.向所屬證券管理部門(mén)提出發(fā)行股票的申請(qǐng)。

　　Ⅳ.經(jīng)證券管理部門(mén)受理審核同意轉(zhuǎn)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行額度

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：我國(guó)股票發(fā)行曾采用過(guò)的審批制度，是完全行政化的發(fā)行制度，有著強(qiáng)烈的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)色彩。擬發(fā)行公司在申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行股票時(shí)，要征得地方政府或中央企業(yè)主管部門(mén)同意后，向所屬證券管理部門(mén)提出發(fā)行股票的申請(qǐng)。經(jīng)證券管理部門(mén)受理審核同意轉(zhuǎn)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行額度后，公司可提出上市申請(qǐng)，經(jīng)審核、復(fù)審，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具批準(zhǔn)發(fā)行的有關(guān)文件后方能發(fā)行。

　　84[單選題] 發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司最近36個(gè)月內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載，且不存在(　　)重大違法行為。

　　Ⅰ.違反證券法律、行政法規(guī)或規(guī)章，受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰

　　Ⅱ.違反證券法律、行政法規(guī)或規(guī)章，受到刑事處罰

　　Ⅲ.違反工商、稅收、土地、環(huán)保、海關(guān)法律、行政法規(guī)或規(guī)章，受到行政處罰且情節(jié)嚴(yán)重，或者受到刑事處罰

　　Ⅳ.違反國(guó)家其他法律、行政法規(guī)且情節(jié)嚴(yán)重的行為

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司最近36個(gè)月內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載，且不存在下列重大違法行為： (1)違反證券法律、行政法規(guī)或規(guī)章，受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰，或者受到刑事處罰。

　　(2)違反工商、稅收、土地、環(huán)保、海關(guān)法律、行政法規(guī)或規(guī)章，受到行政處罰且情節(jié)嚴(yán)重，或者受到刑事處罰。

　　(3)違反國(guó)家其他法律、行政法規(guī)且情節(jié)嚴(yán)重的行為。

　　85[單選題] 證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券的委托，應(yīng)當(dāng)根據(jù)委托書(shū)載明的(　　)等，按照證券交易所交易規(guī)則代理買(mǎi)賣(mài)證券。買(mǎi)賣(mài)成交后，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定制作買(mǎi)賣(mài)成交報(bào)告單交付客戶(hù)。

　　Ⅰ.證券名稱(chēng)Ⅱ.買(mǎi)賣(mài)數(shù)量

　　Ⅲ.出價(jià)方式Ⅳ.價(jià)格幅度

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券的委托，應(yīng)當(dāng)根據(jù)委托書(shū)載明的證券名稱(chēng)、買(mǎi)賣(mài)數(shù)量、出價(jià)方式、價(jià)格幅度等，按照證券交易所交易規(guī)則代理買(mǎi)賣(mài)證券。買(mǎi)賣(mài)成交后，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定制作買(mǎi)賣(mài)成交報(bào)告單交付客戶(hù)。

　　86[單選題] 滬港通實(shí)行投資者適當(dāng)性管理，以下說(shuō)法正確的有(　　)。

　　Ⅰ.投資者應(yīng)當(dāng)擁有上海證券交易所人民幣普通股賬戶(hù)

　　Ⅱ.在試點(diǎn)初期，參與港股通的境內(nèi)投資者不限于機(jī)構(gòu)投資者

　　Ⅲ.對(duì)參與滬股通的中國(guó)香港投資者不設(shè)準(zhǔn)人條件

　　Ⅳ.在試點(diǎn)初期，參與港股通的境內(nèi)投資者其證券賬戶(hù)和資金賬戶(hù)余額合計(jì)不低于人民幣30萬(wàn)元的個(gè)人投資者

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：滬港通實(shí)行投資者適當(dāng)性管理。投資者應(yīng)當(dāng)擁有上海證券交易所人民幣普通股賬戶(hù)，在試點(diǎn)初期，參與港股通的境內(nèi)投資者限于機(jī)構(gòu)投資者以及證券賬戶(hù)和資金賬戶(hù)余額合計(jì)不低于人民幣50萬(wàn)元的個(gè)人投資者;對(duì)參與滬股通的中國(guó)香港投資者不設(shè)準(zhǔn)入條件。

　　87[單選題] 下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移說(shuō)法正確的是(　　)。

　　Ⅰ.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移是一種事前控制風(fēng)險(xiǎn)的有效手段

　　Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的關(guān)鍵在于把自己不愿意承受的風(fēng)險(xiǎn)暴露轉(zhuǎn)移給其他人

　　Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移是通過(guò)市場(chǎng)交易進(jìn)行收益/風(fēng)險(xiǎn)的流動(dòng)配置的最主要的方式

　　Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移是人們?yōu)闇p少風(fēng)險(xiǎn)暴露進(jìn)行效益和成本權(quán)衡而采取的行動(dòng)

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移是人們?yōu)闇p少風(fēng)險(xiǎn)暴露進(jìn)行效益和成本權(quán)衡而采取的行動(dòng)，其關(guān)鍵在于把自己不愿意承受的風(fēng)險(xiǎn)暴露轉(zhuǎn)移給其他人。它是一種事前控制風(fēng)險(xiǎn)的有效手段，也是通過(guò)市場(chǎng)交易進(jìn)行收益/風(fēng)險(xiǎn)的流動(dòng)配置的最主要的方式。

　　88[單選題] 證券、期貨投資咨詢(xún)?nèi)藛T申請(qǐng)取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格，必須具備下列(　　)條件。

　　Ⅰ.品行良好、正直誠(chéng)實(shí)，具有良好的職業(yè)道德

　　Ⅱ.未受過(guò)刑事處罰或者與證券、期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴(yán)重行政處罰

　　Ⅲ.證券投資咨詢(xún)?nèi)藛T具有從事證券業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)歷，期貨投資咨詢(xún)?nèi)藛T具有從事期貨業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)歷

　　Ⅳ.通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一組織的證券、期貨從業(yè)人員資格考試

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：證券、期貨投資咨詢(xún)?nèi)藛T申請(qǐng)取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格，必須具備下列條件： (1)具有中華人民共和國(guó)國(guó)籍。

　　(2)具有完全民事行為能力。

　　(3)品行良好、正直誠(chéng)實(shí)，具有良好的職業(yè)道德。

　　(4)未受過(guò)刑事處罰或者與證券、期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴(yán)重行政處罰。

　　(5)證券投資咨詢(xún)?nèi)藛T具有從事證券業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)歷，期貨投資咨詢(xún)?nèi)藛T具有從事期貨業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)歷。

　　(6)通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一組織的證券、期貨從業(yè)人員資格考試。

　　(7)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　89[單選題] 我國(guó)資本市場(chǎng)由場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng)兩部分構(gòu)成，其中場(chǎng)外市場(chǎng)主要有(　　)。

　　Ⅰ.創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)

　　Ⅱ.全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

　　Ⅲ.區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)

　　Ⅳ.證券公司主導(dǎo)的柜臺(tái)市場(chǎng)

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：其中由場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)的主板(含中小板)、創(chuàng)業(yè)板(二板)和場(chǎng)外市場(chǎng)的全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)(新三板)、區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)、證券公司主導(dǎo)的柜臺(tái)市場(chǎng)共同組成了我國(guó)多層次資本市場(chǎng)體系。

　　90[單選題] 關(guān)于場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)的說(shuō)法正確的是(　　)。

　　Ⅰ.又稱(chēng)證券交易所市場(chǎng)或集中交易市場(chǎng)

　　Ⅱ.有固定的交易場(chǎng)所和交易活動(dòng)時(shí)問(wèn)

　　Ⅲ.投資者可直接在證券交易所進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)

　　Ⅳ.是全國(guó)最重要、最集中的證券交易市場(chǎng)

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)的定義。場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)又稱(chēng)證券交易所市場(chǎng)或集中交易市場(chǎng)，是指由證券交易所組織的集中交易市場(chǎng)，有固定的交易場(chǎng)所和交易活動(dòng)時(shí)間，在多數(shù)國(guó)家它還是全國(guó)唯一的證券交易場(chǎng)所，因此是全國(guó)最重要、最集中的證券交易市場(chǎng)。證券交易所接受和辦理符合有關(guān)法令規(guī)定的證券上市買(mǎi)賣(mài)，投資者則通過(guò)證券商在證券交易所進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)。

　　91[單選題] 目前，中國(guó)已基本形成了(　　)共存的金融市場(chǎng)體系。

　　Ⅰ.資本市場(chǎng)

　　Ⅱ.貨幣市場(chǎng)

　　Ⅲ.外匯市場(chǎng)

　　Ⅳ.黃金市場(chǎng)

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：目前，中國(guó)已基本形成了貨幣市場(chǎng)、資本市場(chǎng)、外匯市場(chǎng)、黃金市場(chǎng)共存的金融市場(chǎng)體系。

　　92[單選題] 我國(guó)股票市場(chǎng)信息質(zhì)量不高和監(jiān)管執(zhí)法不嚴(yán)有關(guān)，必須從完善信息披露的監(jiān)管體制，提高上市公司信息披露的(　　)，從而降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。

　　Ⅰ.準(zhǔn)確性Ⅱ.及時(shí)性

　　Ⅲ.完整性Ⅳ.可靠性

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：我國(guó)股票市場(chǎng)信息質(zhì)量不高和監(jiān)管執(zhí)法不嚴(yán)有關(guān)，必須從完善信息披露的監(jiān)管體制，提高上市公司信息披露的準(zhǔn)確性、及時(shí)性、完整性，從而降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。

　　93[單選題] 公司在主板和中小板首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市，除應(yīng)當(dāng)符合《公司法》第76條關(guān)于設(shè)立股份有限公司應(yīng)具備的條件之外，作為擬上市公司，還應(yīng)當(dāng)符合的條件包括(　　)。

　　Ⅰ.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)是依法設(shè)立且合法存續(xù)的股份有限公司

　　Ⅱ.發(fā)行人已合法并真實(shí)取得注冊(cè)資本項(xiàng)下載明的資產(chǎn)

　　Ⅲ.發(fā)行人的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)符合法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策

　　Ⅳ.發(fā)行人最近3年內(nèi)主營(yíng)業(yè)務(wù)和董事、高級(jí)管理人員沒(méi)有發(fā)生重大變化，實(shí)際控制人沒(méi)有發(fā)生變更

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：公司在主板和中小板首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市，除應(yīng)當(dāng)符合《公司法》第76條關(guān)于設(shè)立股份有限公司應(yīng)具備的條件之外，作為擬上市公司，還應(yīng)當(dāng)符合以下條件：(1)發(fā)行人應(yīng)當(dāng)是依法設(shè)立且合法存續(xù)的股份有限公司;(2)發(fā)行人已合法并真實(shí)取得注冊(cè)資本項(xiàng)下載明的資產(chǎn);(3)發(fā)行人的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)符合法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策;(4)發(fā)行人最近3年內(nèi)主營(yíng)業(yè)務(wù)和董事、高級(jí)管理人員沒(méi)有發(fā)生重大變化，實(shí)際控制人沒(méi)有發(fā)生變更。

　　94[單選題] 股份回購(gòu)?fù)ǔ２捎玫姆椒ò��?　　)。

　　Ⅰ.公司像普通投資者一樣在二級(jí)市場(chǎng)上按股票當(dāng)前市場(chǎng)價(jià)格購(gòu)買(mǎi)自己的股票

　　Ⅱ.要約回購(gòu)

　　Ⅲ.目標(biāo)回購(gòu)

　　Ⅳ.股票回購(gòu)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：股份回購(gòu)?fù)ǔ２捎靡韵氯�種方法：第一，公司像普通投資者一樣在二級(jí)市場(chǎng)上按股票當(dāng)前市場(chǎng)價(jià)格購(gòu)買(mǎi)自己的股票。在這種公開(kāi)市場(chǎng)回購(gòu)中，公司無(wú)須披露其購(gòu)買(mǎi)身份。第二，要約回購(gòu)。公司向所有股東宣布將以某一價(jià)格回購(gòu)一定數(shù)量的股票。第三，目標(biāo)回購(gòu)。公司向特定股東回購(gòu)一定數(shù)量的股票，此種方式下的股票回購(gòu)的價(jià)格要低一些，法律費(fèi)用也較低，此外還可以避免對(duì)管理層不利的收購(gòu)兼并。

　　95[單選題] 股權(quán)質(zhì)押貸款，是指借款人以其自身或第三人持有依法可以轉(zhuǎn)讓和出質(zhì)的(　　)的股權(quán)作為質(zhì)押物向銀行申請(qǐng)貸款。

　　Ⅰ.某上市公司Ⅱ.非上市股份有限公司

　　Ⅲ.有限責(zé)任公司Ⅳ.合伙公司

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：股權(quán)質(zhì)押貸款，是指借款人以其自身或第三人持有依法可以轉(zhuǎn)讓和出質(zhì)的某上市公司、非上市股份有限公司、有限責(zé)任公司的股權(quán)作為質(zhì)押物向銀行申請(qǐng)貸款。

　　96[單選題] 合格境外機(jī)構(gòu)投資者可以參與(　　)。

　　Ⅰ.新股發(fā)行

　　Ⅱ.可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行

　　Ⅲ.股票增發(fā)申購(gòu)

　　Ⅳ.配股申購(gòu)

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：合格境外機(jī)構(gòu)投資者可以參與新股發(fā)行、可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行、股票增發(fā)和配股的申購(gòu)。

　　97[單選題] 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)有(　　)。

　　Ⅰ.依法制定有關(guān)證券市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批或者核準(zhǔn)權(quán)

　　Ⅱ.依法對(duì)證券的發(fā)行、上市、交易、登記、存管、結(jié)算，進(jìn)行監(jiān)督管理

　　Ⅲ.依法對(duì)證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)活動(dòng)，進(jìn)行監(jiān)督管理

　　Ⅳ.依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實(shí)施

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)。 依據(jù)《證券法》規(guī)定，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券市場(chǎng)實(shí)行監(jiān)督管理，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在對(duì)證券市場(chǎng)實(shí)施監(jiān)督管理中履行下列職責(zé)：

　　(1)依法制定有關(guān)證券市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批或者核準(zhǔn)權(quán)。

　　(2)依法對(duì)證券的發(fā)行、上市、交易、登記、存管、結(jié)算，進(jìn)行監(jiān)督管理。

　　(3)依法對(duì)證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)活動(dòng)，進(jìn)行監(jiān)督管理。

　　(4)依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實(shí)施。

　　(5)依法監(jiān)督檢查證券發(fā)行、上市和交易的信息公開(kāi)情況。

　　(6)依法對(duì)證券業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督。

　　(7)依法對(duì)違反證券市場(chǎng)監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進(jìn)行查處。

　　(8)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。

　　98[單選題] 國(guó)債期貨可實(shí)行的交割方式有(　　)。

　　Ⅰ.券款交割Ⅱ.有紙國(guó)債券交割

　　Ⅲ.無(wú)紙國(guó)債券轉(zhuǎn)賬交割Ⅳ.現(xiàn)金交割

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：國(guó)債期貨的交割可實(shí)行有紙國(guó)債券交割和無(wú)紙國(guó)債券轉(zhuǎn)賬交割兩種交割方式，不得實(shí)行現(xiàn)金交割。

　　99[單選題] 人民幣利率互換市場(chǎng)，機(jī)構(gòu)投資者包括(　　)。

　　Ⅰ.保險(xiǎn)公司Ⅱ.中外資銀行

　　Ⅲ.證券公司Ⅳ.財(cái)務(wù)公司

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：人民幣匯率互換市場(chǎng)成員日益豐富，囊括中外資銀行、證券、保險(xiǎn)、財(cái)務(wù)公司等各類(lèi)機(jī)構(gòu)投資者。

　　100[單選題] 證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列(　　)條件。

　　Ⅰ.經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿(mǎn)3年;公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識(shí)別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn)

　　Ⅱ.公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形

　　Ⅲ.財(cái)務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，注冊(cè)資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定

　　Ⅳ.客戶(hù)資產(chǎn)安全、完整，客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管有效實(shí)施，客戶(hù)資料完整真實(shí);已建立完善的客戶(hù)投訴處理機(jī)制，能夠及時(shí)、妥善處理與客戶(hù)之間的糾紛;信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行，最近一年未發(fā)生因公司管理問(wèn)題導(dǎo)致的重大事故，融資融券業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)已通過(guò)證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)組織的測(cè)試

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿(mǎn)3年;公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識(shí)別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn);公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期問(wèn)的情形;財(cái)務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，注冊(cè)資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定;客戶(hù)資產(chǎn)安全、完整，客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管有效實(shí)施，客戶(hù)資料完整真實(shí);已建立完善的客戶(hù)投訴處理機(jī)制，能夠及時(shí)、妥善處理與客戶(hù)之間的糾紛;信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行，最近一年未發(fā)生因公司管理問(wèn)題導(dǎo)致的重大事故，融資融券業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)已通過(guò)證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)組織的測(cè)試;有足夠負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員和適當(dāng)數(shù)量的專(zhuān)業(yè)人員，融資融券業(yè)務(wù)方案和內(nèi)部管理制度已通過(guò)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的專(zhuān)業(yè)評(píng)價(jià);中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

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