第 1 頁：選擇題

第 3 頁：組合型選擇題

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　　一、選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)

　　1[單選題] 股票的賬面價值又稱股票凈值或每股凈資產，在沒有優先股的條件下，每股賬面價值等于(　)。

　　A.公司凈資產除以發行在外的普通股票的股數

　　B.公司凈資產除以發行在外的優先股票的股數

　　C.公司總資產除以發行在外的普通股票的股數

　　D.公司總資產除以發行在外的優先股票的股數

　　參考答案：A

　　參考解析：股票的賬面價值又稱股票凈值或每股凈資產，在沒有優先股的條件下，每股賬面價值等于公司凈資產除以發行在外的普通股票的股數。

　　2[單選題] 公式m=(C+D)/(C+R)中，M表示貨幣乘數，那么C和R分別表示( )。

　　Ⅰ.流通中的現金 Ⅱ.定期存款準備率

　　Ⅲ.存款準備金總額 Ⅳ.存款貨幣

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：B貨幣(政策)乘數的基本計算公式是：m=M/B：(C+D)/(C+R)，其中，m為貨幣供應量、B為基礎貨幣;C為流通中的現金、R為存款準備金總額、D為存款貨幣。

　　3[單選題] 通常，加權股價指數是以樣本股票(　)為權數加以計算。

　　A.基期價格

　　B.發行量或成交量

　　C.等同權重

　　D.計算期價格

　　參考答案：B

　　參考解析：B加權股價指數是以樣本股票發行量或成交量為權數加以計算，又有基期加權、計算期加權和幾何加權之分。基期加權股價指數采用基期發行量或成交量作為權數，計算期加權股價指數采用計算期發行量或成交量作為權數，幾何加權股價指數是對兩種指數作幾何平均，由于計算復雜，很少被實際應用。

　　4[單選題] 發起人的股票，應當標明(　)字樣。

　　A.原始股票

　　B.發起人股票

　　C.績優股票

　　D.以上都不對

　　參考答案：B

　　參考解析：股票由法定代表人簽名，公司蓋章。發起人的股票，應當標明“發起人股票”字樣。

　　5[單選題] 《融資融券交易試點實施細則》規定，單只標的證券的融券余量達到該證券上市可流通量的(　)時，交易所可以在次一交易日暫停其融券賣出;當其融券余量降低至(　)以下時，交易所可以在次一交易日恢復其融券賣出。

　　A.10%、15%

　　B.25%、20%

　　C.20%、25%

　　D.25%、25%

　　參考答案：B

　　參考解析：《融資融券交易試點實施細則》對單只證券融資融券規模進行了以下限制：單只標的證券的融券余量達到該證券上市可流通量的25%時，交易所可以在次一交易日暫停其融券賣出;當其融券余量降低至20%以下時，交易所可以在次一交易日恢復其融券賣出。

　　6[單選題] 兩個以上申報價格符合集合競價成交價確定條件的，上海證券交易所則規定(　)為成交價格。

　　A.距前收盤價(上一交易日收盤價)最近的價位

　　B.使未成交量最小的申報價格

　　C.距前收盤價(上一交易日收盤價)最遠的價位

　　D.使未成交量最大的申報價格

　　參考答案：B

　　參考解析：兩個以上申報價格符合集合競價成交價確定條件的，上海證券交易所則規定使未成交量最小的申報價格為成交價格，若仍有兩個以上使未成交量最小的申報價格符合上述條件的，取其中間價為成交價格。

　　7[單選題] (　)年10月，創業板正式揭開了帷幕。

　　A.2009

　　B.2010

　　C.2011

　　D.2012

　　參考答案：A

　　參考解析：2009年10月30日，創業板正式揭開了帷幕，28只股票齊發的壯觀場面也刷新了中國股市多股齊發的歷史紀錄。

　　8[單選題] 金融期貨的主要交易制度包括( )。

　　Ⅰ.集中交易制度 Ⅱ.限倉制度

　　Ⅲ.大戶報告制度 Ⅳ.每日價格波動限制及斷路器規則

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：A金融期貨的主要交易制度包括：①集中交易制度。②標準化的期貨合約和對沖機制。③保證金制度。④結算所和無負債結算制度。⑤限倉制度。⑥大戶報告制度。⑦每日價格波動限制及斷路器規則。⑧強行平倉制度。⑨強制減倉制度。

　　9[單選題] 將股票的未來股息收入、資本利得收入按必要收益率和有效期限折算成今天的價值，即為(　)，也就是人們為了得到股票的未來收益愿意付出的理論代價。

　　A.股票的面值

　　B.股票的價格

　　C.股票的現值

　　D.股票的賬面價值

　　參考答案：C

　　參考解析：將股票的未來股息收入、資本利得收入按必要收益率和有效期限折算成今天的價值，即為股票的現值，也就是人們為了得到股票的未來收益愿意付出的理論代價。

　　10[單選題] 通常所說的道•瓊斯指數是指(　)。

　　A.道•瓊斯公用事業股價平均數

　　B.道•瓊斯工業股價平均數

　　C.道•瓊斯運輸業股價平均數

　　D.道•瓊斯股價綜合平均數

　　參考答案：B

　　參考解析：B道·瓊斯工業股價平均數，以美國埃克森石油公司、通用汽車公司和美國鋼鐵公司等30家著名大工商業公司股票為編制對象，能靈敏反映經濟發展水平和變化趨勢。平時所說的道一瓊斯指數就是指道一瓊斯工業股價平均數。

　　11[單選題] 關于基金收益分配的說法中，不正確的是(　)。

　　A.開放式基金的分配應可以用現金方式

　　B.封閉式基金只能采用現金分紅

　　C.封閉式基金收益分配比例不得低于基金年度已實現收益的90%

　　D.投資者事先未作出開放式基金分紅方式選擇的，基金管理人可以將分紅再投資轉換為基金份額

　　參考答案：D

　　參考解析：D根據有關規定，基金收益分配默認為采用現金方式。開放式基金的基金份額持有人可以事先選擇將所獲分配的現金利潤，轉為基金份額，即選擇分紅再投資。基金份額持有人事先沒有做出選擇的，基金管理人應當支付現金。

　　12[單選題] 在(　)等合同約定情況下，證券公司將根據合同約定對投資者信用賬戶內資產予以平倉，融資的賣出證券歸還資金，融券的買人證券歸還融券，直至達到合同約定的平倉停止條件。

　　A.維持擔保比例達到平倉規定而投資者未能及時足額追加擔保物

　　B.投資者到期未償還融資金額或融券數量的

　　C.融資的賣出證券，融券的買入融券證券，客戶融券賣出金額不足以買人等量融券證券的

　　D.達到“融資融券業務合同”的自動終止條件時

　　參考答案：A

　　參考解析：維持擔保比例達到平倉規定而投資者未能及時足額追加擔保物等合同約定情況下，證券公司將根據合同約定對投資者信用賬戶內資產予以平倉，融資的賣出證券歸還資金，融券的買人證券歸還融券，直至達到合同約定的平倉停止條件。

　　13[單選題] 股票是綜合權利證券，股票持有者的首要權利就是可以以股東身份參與股份公司的重大事項決策。行使該權利的途徑是(　)。

　　A.參加股東大會并行使表決權

　　B.參加股東大會不行使表決權

　　C.不參加股東大會行使表決權

　　D.不參加股東大會不行使表決權

　　參考答案：A

　　參考解析：股票是綜合權利證券，股票持有者的首要權利就是可以以股東身份參與股份公司的重大事項決策。行使該權利的途徑是參加股東大會并行使表決權。

　　14[單選題] 下列各項中，(　)不是影響股價的宏觀經濟與政策因素。

　　A.戰爭

　　B.財政政策

　　C.經濟增長

　　D.貨幣政策

　　參考答案：A

　　參考解析：A影響股價的宏觀經濟與政策因素包括：①經濟增長;②經濟周期循環;③貨幣政策;④財政政策;⑤市場利率;⑥通貨膨脹;⑦匯率變化;⑧國際收支狀況。

　　15[單選題] 公開市場業務是指(　)在金融市場上公開買賣有價證券，以此來調節金融機構的準備金和基礎貨幣，進而影響市場利率和貨幣供應量的政策行為。

　　A.銀行業協會

　　B.銀監會

　　C.人民銀行

　　D.中央銀行

　　參考答案：D

　　參考解析：公開市場業務是指中央銀行在金融市場上公開買賣有價證券，以此來調節金融機構的準備金和基礎貨幣，進而影響市場利率和貨幣供應量的政策行為。

　　16[單選題] 下列行為中，可能引發操作風險的有(　)。

　　Ⅰ.員工操作失誤 Ⅱ.系統存在缺陷

　　Ⅲ.物價水平波動 Ⅳ.外部事件的影響

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：B操作風險是指由于不完善或有問題的內部操作過程、人員、系統或外部事件而導致的直接或間接損失的風險。

　　17[單選題] 證券托管是指投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由后者代為處理(　)的行為，發生主體為投資者與證券公司。

　　A.有關證券權益事務

　　B.有關資產權益事務

　　C.有關債務權益事務

　　D.其他相關權益事務

　　參考答案：A

　　參考解析：證券托管是指投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由后者代為處理有關證券權益事務的行為，發生主體為投資者與證券公司。

　　18[單選題] 金融期權中，屬于實值期權的有(　)。

　　Ⅰ.看漲期權的敲定價格低于相關期貨合約的當時市場價格

　　Ⅱ.看漲期權的敲定價格高于相關期貨合約的當時市場價格

　　Ⅲ.看跌期權的敲定價格高于相關期貨合約的當時市場價格

　　Ⅳ.看跌期權的敲定價格低于相關期貨合約的當時市場價格

　　A.Ⅰ.Ⅱ

　　B.Ⅰ.Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：B實值期權是指具有內在價值的期權。當看漲期權的敲定價格低于相關期貨合約的當時市場價格時，該看漲期權具有內涵價值;當看跌期權的敲定價格高于相關期貨合約的當時市場價格時，該看跌期權具有內涵價值。也就是說，當看漲期權的執行價格遠遠低于當時的標的物價格時，該期權稱為極度實值期權;當看跌期權的執行價格遠遠高于當時的標的物價格時，該期權稱為極度實值期權。

　　19[單選題] 2005年6月30日，經國務院批準，中國證監會、財政部、中國人民銀行聯合發布了(　)，設立證券投資者保護基金。

　　A.《證券市場資信評級業務管理暫行辦法》

　　B.《證券投資者保護基金管理辦法》

　　C.《證券公司合規管理試行規定》

　　D.《證券公司風險控制指標管理辦法》

　　參考答案：B

　　參考解析：2005年6月30日，經國務院批準，中國證監會、財政部、中國人民銀行聯合發布了《證券投資者保護基金管理辦法》，設立證券投資者保護基金。

　　20[單選題] 無面額股票沒有票面價值，但有(　)，無面額股票的價值可以隨股份公司財產的增減而增減。

　　A.實際價值

　　B.票面價格

　　C.賬面價值

　　D.實際價格

　　參考答案：C

　　參考解析：無面額股票淡化了票面價值的概念，但仍然有內在價值，它與有面額股票的差別僅在表現形式上。無面額股票沒有票面價值，但有賬面價值，無面額股票的價值可以隨股份公司財產的增減而增減。

　　21[單選題] QFH制度允許合格的境外機構投資者通過嚴格監管的專門賬戶投資當地(　)。

　　A.證券市場

　　B.基金市場

　　C.信托市場

　　D.房地產市場

　　參考答案：A

　　參考解析：AQFII制度要求外國投資者若要進入一國證券市場，必須符合一定的條件，經該國有關部門的審批通過后匯入一定額度的外匯資金，并轉換為當地貨幣，通過嚴格監管的專門賬戶投資當地證券市場。

　　22[單選題] 滬深300指數，在選擇樣本股時，剔除排名后(　)的股票，然后對剩余股票按照日均總市值由高到低進行排名，選取排名在前300名的股票作為樣本股。

　　A.30%

　　B.40%

　　C.50%

　　D.60%

　　參考答案：C

　　參考解析：C滬深300指數，對樣本空間股票在最近1年(新股為上市以來)的日均成交金額由高到低排名，剔除排名后50%的股票，然后對剩余股票按照日均總市值由高到低進行排名，選取排名在前300名的股票作為樣本股。

　　23[單選題] 鑒于傳統風險管理存在的缺陷，現代風險管理強調采用以VaR為核心，其主要優勢有(　)。

　　Ⅰ.VaR計算簡便

　　Ⅱ.VaR考慮了不同組合的風險分散效應

　　Ⅲ.VaR限額是動態的

　　IV.VaR限額結合了杠桿效應和頭寸規模效應

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：A鑒于傳統風險管理存在的缺陷，現代風險管理強調采用以VaR為核心，輔之敏感性和壓力測試等形成不同類型的風險限額組合。其主要有以下優勢：①VaR限額是動態的，其可以捕捉到市場環境和不同業務部門組合成分的變化，還可以提供當前組合和市場風險因子波動特性方面的信息。②VaR限額易于在不同的組織層級以上進行交流，管理層可以很好地了解任何特定的頭寸可能發生多大的潛在損失。③VaR限額結合了杠桿效應和頭寸規模效應。④VaR允許人們匯總和分解不同市場和不同工具的風險，從而能夠使人們深入了解到整個企業的風險狀況和風險源。⑤VaR考慮了不同組合的風險分散效應。⑥VaR限額可以在組織的不同層次上進行確定，從而可以對整個公司和不同業務部門的風險進行管理。

　　24[單選題] 下列選項中既可以是證券發行人，也可以是證券投資者的有(　)。

　　Ⅰ.公司(企業) Ⅱ.個人

　　Ⅲ.金融機構 Ⅳ.政府和政府機構

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：A證券發行人主要是政府、企業和金融機構。證券發行市場上的投資者包括個人投資者和機構投資者，后者主要是證券公司、商業銀行、保險公司、社保基金、證券投資基金、信托投資公司、企業和事業法人及社會團體等。

　　25[單選題] 證券金融公司開展轉融通業務可以使用的資金和證券有(　)。

　　Ⅰ.自有資金和證券

　　Ⅱ.通過證券交易所的業務平臺融入的資金和證券

　　Ⅲ.通過證券金融公司的業務平臺融人的資金

　　Ⅳ.依法籌集的其他資金和證券

　　A.Ⅰ.Ⅱ

　　B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：C本題考查證券轉融通業務的資金和證券的來源。開展業務的資金和證券的來源包括：自有資金和證券;通過交易所業務平臺融入的資金和證券;通過證券金融公司的業務平臺融入的資金或依法籌資的其他資金和證券。

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