26.下列不屬于股票特征的是()。

　　A. 保本性

　　B. 流動性

　　C. 收益性

　　D. 風險性

　　正確答案：A

　　解析：流動性、收益性、風險性是股票的特征。

　　27.股份有限公司股東大會作出修改公司章程、增加或減少注冊資本，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經出席會議的股東所持表決權的()以上通過。

　　A. 1/3

　　B. 2/3

　　C. 1/2

　　D. 1/4

　　正確答案：B

　　解析：股東大會做出修改公司章程、增加或減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。

　　28.證券發行市場又可以稱為()。

　　A. 場外市場

　　B. 場內市場

　　C. 一級市場

　　D. 二級市場

　　正確答案：C

　　解析：證券發行市場又稱為一級市場或初級市場，是發行人以籌集資金為目的，按照一定的法律規定和發行程序，向投資者出售新證券所形成的市場。

　　29.通過公開發售基金份額籌集資金，以資產組合方式進行證券投資活動的基金是()。

　　A. 社保基金

　　B. 社會公益基金

　　C. 企業年金

　　D. 證券投資基金

　　正確答案：D

　　解析：證券投資基金是一種以公開發售基金份額籌集資金，由基金管理人管理，基金托管人托管，為基金份額持有人的利益而進行證券投資，以資產組合方式進行證券投資活動。可投資于股票、債券和國務院證券監督管理機構規定的其他證券品種。

　　30.以下各項中屬于專門為投資者買賣人民幣特種股票而設置的賬戶是()。

　　A. 期權賬戶

　　B. B股賬戶

　　C. A股賬戶

　　D. 基金賬戶

　　正確答案：B

　　解析：人民幣特種股票賬戶簡稱“B股賬戶”(上海為C字頭賬戶)，是專門用于為投資者買賣人民幣特種股票而設置的。

　　31.按照狹義的貨幣政策的界定，制定貨幣政策的部門是( )。

　　A. 銀監會

　　B. 保監會

　　C. 人民銀行

　　D. 證監會

　　正確答案：C

　　解析：從1984年1月1日起，中國人民銀行開始專門行使中央銀行的職能，在國務院領導下，制定和執行貨幣政策，防范和化解金融風險，維護金融穩定，提供金融服務。

　　32.證券資產管理業務是指證券公司作為( )，根據有關法律法規等為投資者提供證券及其他金融產品的投資管理服務。

　　A. 資產管理人

　　B. 融資融券方

　　C. 證券承銷商

　　D. 資產保值者

　　正確答案：A

　　解析：證券資產管理業務是指證券公司作為資產管理人，根據有關法律、法規和與投資者簽訂的資產管理合同，按照資產管理合同約定的方式、條件、要求和限制，為投資者提供證券及其他金融產品的投資管理服務，以實現資產收益最大化的行為。

　　33.滬、深證券交易所規定，通過競價交易買入股票、基金、權證的，申報數量應當為()股或其整數倍。

　　A. 80

　　B. 90

　　C. 100

　　D. 110

　　正確答案：C

　　解析：一個交易單位俗稱“一手”，委托買賣的數量通常為一手或一手的整數倍。滬、深證券交易所規定，通過競價交易買入股票、基金、權證的，申報數量應當為100股(份)或其整數倍。

　　34.《公司法》規定，股份公司向發起人、法人發行的股票應當是( )。

　　A. 記名股票

　　B. 優先股

　　C. 國有股

　　D. 無記名股票

　　正確答案：A

　　解析：股份有限公司向發起人、國家授權投資的機構、法人發行的股票，應當為記名股票。

　　35.股票交易的計價單位是()。

　　A. 每份基金價格

　　B. 每股價格

　　C. 每百元資金到期年收益

　　D. 每百元面值債券的價格

　　正確答案：B

　　解析：不同證券的交易采用不同的計價單位。股票為“每股價格”，基金為“每份基金價格”，權證為“每份權證價格”，債券現貨為“每百元面值債券的價格”，債券質押式回購為“每百元資金到期年收益”，債券買斷式回購為“每百元面值債券的到期購回價格”。

　　36.普通股股東行使重大決議參與權的途徑是通過()。

　　A. 購買優先股票

　　B. 參加股東大會、行使表決權

　　C. 優先配股權

　　D. 優先分紅

　　正確答案：B

　　解析：股東基于股票的持有而享有股東權，這是一種綜合權利，其中首要的是可以以股東身份參與股份公司的重大事項決策。作為普通股股東，行使這一權利的途徑是參加股東大會、行使表決權。

　　37.股票市場的發行人為()。

　　A. 無限責任公司

　　B. 股權兩合公司

　　C. 股份有限公司

　　D. 有限責任公司

　　正確答案：C

　　解析：股票是一種有價證券，它是股份有限公司簽發的證明股東所持股份的憑證。只有股份有限公司才能發行股票。因此，股票市場的發行人為股份有限公司。

　　38.關于公募基金，下列說法中錯誤的是()。

　　A. 運作必須嚴格遵循相關的法律和法規，并受監管機構的嚴格監管

　　B. 最小金額要求較低，且投資者眾多

　　C. 募集的對象通常是不固定的

　　D. 一般投資于衍生金融工具等高風險產品

　　正確答案：D

　　解析：公募基金是可以面向社會公眾公開發售的基金。公募基金可以向社會公眾公開發售基金份額和宣傳推廣，基金募集對象不固定;基金份額的投資金額要求較低，適合中小投資者參與;基金必須遵守有關的法律法規，接受監管機構的監管并定期公開相關信息。公募基金的運作必須嚴格遵循相關的法律和法規，并受監管機構的嚴格監管，一般只投資于中低風險的產品。

　　39.拉斯貝爾加權指數是指()。

　　A. 基期加權股價指數

　　B. 計算期加權股價指數

　　C. 簡單算術股價指數

　　D. 幾何加權股價指數

　　正確答案：A

　　解析：基期加權股價指數又稱拉斯貝爾加權指數，計算期加權股價指數又稱派許加權指數。

　　40.1998年之前，我國股票發行監管制度采取()雙重控制的辦法。

　　A. 發行時間和發行范圍

　　B. 發行規模和發行方式

　　C. 發行規模和發行企業數量

　　D. 發行時間和發行方式

　　正確答案：C

　　解析：1998年之前,我國股票發行監管制度采取發行規模和發行企業數量雙重控制的辦法。

　　41.證券交易通常都必須遵循()。

　　A. 價格優先原則和時間優先原則

　　B. 客戶優先原則和價格優先原則

　　C. 價格優先原則和數量優先原則

　　D. 客戶優先原則和時間優先原則

　　正確答案：A

　　解析：證券交易通常都必須遵循價格優先原則和時間優先原則。

　　42.下列是以不動產作為擔保的債券是( )。

　　A. 信用債券

　　B. 質押債券

　　C. 抵押債券

　　D. 保證債券

　　正確答案：C

　　解析：抵押債券以不動產作為擔保，又被稱為“不動產抵押債券”，是指以土地、房屋等不動產作抵押品而發行的一種債券。

　　43.證券公司受期貨公司委托從事ⅠB業務，應當提供的服務包括()。

　　A. 代理客戶進行期貨交易

　　B. 協助辦理開戶手續

　　C. 代期貨公司、客戶收付期貨保證金

　　D. 利用證券資金賬戶為客戶劃轉期貨保證金

　　正確答案：B

　　解析：證券公司受期貨公司委托從事ⅠB業務，應當提供的服務包括：協助辦理開戶手續;提供期貨行情信息、交易設施;中國證監會規定的其他服務。證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割;不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金;不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。

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　　44.1602年，在( )成立了世界上第一個股票交易所。

　　A. 荷蘭的阿姆斯特丹

　　B. 美國的紐約

　　C. 英國的倫敦

　　D. 中國的上海

　　正確答案：A

　　解析：1602年，在荷蘭的阿姆斯特丹成立了世界上第一個股票交易所。

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　　45.按照要求權的期限劃分，金融市場可分為( )。

　　A. 發行市場和流通市場

　　B. 債券市場和普通股市場

　　C. 資本市場和貨幣市場

　　D. 現貨市場和期貨市場

　　正確答案：C

　　解析：按要求權的期限劃分為:①長期資金市場(資本市場)，主要供應一年以上的中長期資金，如股票與長期債券的發行與流通;②短期資金市場(貨幣市場)，是一年以下的短期資金的融通市場，如同業拆借、票據貼現、短期債券及可轉讓存單的買賣。

　　46.( )負責受理短期融資券的發行注冊。

　　A. 中國銀監會

　　B. 中國銀行間市場交易商協會

　　C. 中國人民銀行

　　D. 商務部

　　正確答案：B

　　解析：根據《銀行間債券市場非金融企業短期融資券業務指引》和《銀行間債券市場非金融企業債務融資工具注冊規則》的規定，中國銀行間市場交易商協會負責受理短期融資券的發行注冊。

　　47.股票的賬面價值又稱股票凈值或每股凈資產，在沒有優先股的情況下，每股賬面價值等于()。

　　A. 公司總資產/發行的普通股票總數

　　B. 公司凈資產/發行在外的普通股票的股數

　　C. (公司凈資產一優先股權益)/發行在外的普通股股數

　　D. (公司凈資產一發行費用)/發行在外的普通股票的股數

　　正確答案：B

　　解析：股票的賬面價值又稱股票凈值或每股凈資產，是每股股票所代表的實際資產的價值。在沒有優先股的條件下，每股賬面價值是以公司凈資產減去優先股賬面價值后，除以發行在外的普通股票的股數求得的，即每股賬面價值等于公司凈資產與發行在外的普通股股數的比值。

　　48.一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值、向外國投資者發行的債券是( )。

　　A. 國際債券

　　B. 亞洲債券

　　C. 外國債券

　　D. 歐洲債券

　　正確答案：A

　　解析：國際債券是指一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值、向外國投資者發行的債券;亞洲債券是指用亞洲國家貨幣定值，并在亞洲地區發行和交易的債券;外國債券是指某一國家借款人在本國以外的某一國家發行以該國貨幣為面值的債券;歐洲債券是指借款人在本國境外市場發行的、不以發行市場所在國貨幣為面值的國際債券。

　　49.在公司債券有效存續期間，資信評級機構每年至少公告( )次跟蹤評級報告。

　　A. 1

　　B. 2

　　C. 3

　　D. 5

　　正確答案：A

　　解析：根據《公司債券發行與交易管理辦法》的規定，公司與資信評級機構應當約定，在債券有效存續期間，資信評級機構每年至少公告1次跟蹤評級報告。

　　50.金融衍生工具的價值與基礎產品或基礎變量緊密相連，具有規則的變動關系，這體現了金融衍生工具的( )。

　　A. 跨期性

　　B. 期限性

　　C. 聯動性

　　D. 不確定性或高風險性

　　正確答案：C

　　解析：聯動性是指金融衍生工具的價值與基礎產品或基礎變量緊密聯系、規則變動。通常，金融衍生工具與基礎變量相聯系的支付特征由衍生工具合約規定，其聯動關系既可以足簡單的線性關系，也可以表達為非線性函數或者分段函數。

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