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　　1.證券登記結算公司的設立條件中，對自有資金的要求是不少于人民幣( )億元。

　　A. 2

　　B. 3

　　C. 4

　　D. 5

　　正確答案：A

　　解析：證券登記結算公司的設立條件中，自有資金不少于人民幣2億元。

　　2.在上市公司增資發行方式中，公司發行可轉換債券的主要動因是( )。

　　A. 不僅募集到所需資金，而且完成了股份有限公司的設立或轉制，成為一家上市公眾公司

　　B. 擴大股東人數，分散股權，增強股票的流動性，并可避免股份過度集中

　　C. 保護原股東的權益及其對公司的控制權

　　D. 增強證券對投資者的吸引力，能以較低的成本籌集到所需要的資金

　　正確答案：D

　　解析：公司發行可轉換債券的主要動因是為了增強證券對投資者的吸引力，能以較低的成本籌集到所需要的資金。

　　3.在交易結算中，當客戶啟動向資金賬戶存入交易結算資金后，由( )發起客戶證券交易。

　　A. 證券公司

　　B. 證券公司和證券交易所

　　C. 證券交易所

　　D. 中國結算公司

　　正確答案：A

　　解析：客戶證券交易由證券公司單方發起。客戶通過證券公司的資金賬戶及密碼，采用證券公司提供的委托手段進行交易。

　　4.()方式是通過投標人的直接競價來確定發行價格(或利率)水平。

　　A. 行政分配

　　B. 承購包銷

　　C. 公開招標

　　D. 銀行發售

　　正確答案：C

　　解析：公開招標方式是通過投標人的直接競價來確定發行價格(或利率)水平，發行人將投標人的標價自高價向低價排列，或自低利率排到高利率，發行人從高價(或低利率)選起，直到達到需要發行的數額為止。

　　5.上海證券交易所B股買賣委托，一個交易單位的標準為( )。

　　A. 100股

　　B. 500股

　　C. 1000股

　　D. 1500股

　　正確答案：A

　　解析：證券交易中一個標準交易單位為1手，按現行規定，股票以100股為1手，基金以100份基金單位為1手。故選A。

　　6.關于股份有限公司申請股票在全國股份轉讓系統掛牌應當符合的條件，以下說法錯誤的是()。

　　A. 應為高新技術企業

　　B. 主辦券商推薦并持續督導

　　C. 具有持續經營能力

　　D. 依法設立且存續滿兩年

　　正確答案：A

　　解析：股份有限公司申請股票在全國股份轉讓系統掛牌，不受股東所有制性質的限制，不限于高新技術企業，應當符合下列條件：①依法設立且存續滿兩年。有限責任公司按原賬面凈資產值折股整體變更為股份有限公司的，存續時間可以從有限責任公司成立之日起計算;②業務明確，具有持續經營能力;③公司治理機制健全，合法規范經營;④股權明晰，股票發行和轉讓行為合法合規;⑤主辦券商推薦并持續督導;⑥全國股份轉讓系統公司要求的其他條件。

　　7.證券投資者保護的最終措施之一為()。

　　A. 證券投資咨詢

　　B. 證券稽查

　　C. 證券投資者保護基金

　　D. 投資者教育

　　正確答案：C

　　解析：證券投資者保護基金是證券投資者保護的最終措施之一。

　　8.資本在國際間轉移被稱為( )。

　　A. 資本流動

　　B. 國內資本流動

　　C. 國際資本流動

　　D. 資本運動

　　正確答案：C

　　解析：國際資本流動，簡言之，是指資本在國際間轉移，或者說，資本在不同國家或地區之間作單向、雙向或多向流動，具體包括：貸款、援助、輸出、輸入、投資、債務的增加、債權的取得，利息收支、買方信貸、賣方信貸、外匯買賣、證券發行與流通等。

　　9.證券公司與客戶之間的()，委托中國結算公司根據成交記錄按照業務規則代為辦理。

　　A. 證券交易

　　B. 資金劃付

　　C. 資金清算交收

　　D. 證券清算交收

　　正確答案：D

　　解析：對于證券公司與客戶之間的證券清算交收，是委托中國證券登記結算有限責任公司根據成交記錄按照業務規則代為辦理。

　　10.我國證券市場監管機構是()

　　A. 國務院證券監督管理機構

　　B. 國務院保險監督管理機構

　　C. 國務院銀行監督管理機構

　　D. 中國人民銀行

　　正確答案：A

　　解析：在我國，中國證券監督管理委員會及其派出機構，是國務院直屬的證券監督管理機構，按照國務院授權和依照相關法律法規對證券市場進行集中統一的管理。我國證券市場監管機構是國務院證券監督管理機構。

　　11.上海證券交易所于( )年正式營業，部分證券業務開始轉入場內進行集中交易。

　　A. 1990

　　B. 1987

　　C. 1991

　　D. 1978

　　正確答案：A

　　解析：1990年12月19年上海證券交易所正式營業，部分證券業務開始轉入場內進行集中交易。

　　12.做市商在其所報的價位上接受投資者的買賣要求，以( )與投資者交易。

　　A. 自有資金或證券

　　B. 客戶資金

　　C. 借入的資金或證券

　　D. 客戶證券

　　正確答案：A

　　解析：做市商在其所報的價位上接受投資者的買賣要求，以其自有資金或證券與投資者交易。

　　13.對于委托指令中的證券品種一項，下述說法錯誤的是( )。

　　A. 上海證券代碼和深圳證券代碼都為一級6位數字

　　B. 是客戶委托買賣證券的名稱

　　C. 填寫的方法有全稱、簡稱兩種

　　D. 是委托單的第一要點

　　正確答案：C

　　解析：證券品種一項填寫是客戶委托買賣證券的名稱。證券名稱是填寫委托單的第一要點。填寫證券名稱的方法有全稱、簡稱和代碼三種。填寫代碼及簡稱的方法比較方便快捷，且不容易出錯。上海證券代碼和深圳證券代碼都為一組6位數字。委托買賣的證券代碼與簡稱必須一致。

　　14.在2008年全球金融危機中，急劇放大金融市場風險的重要因素是( )。

　　A. 資產證券化和杠桿效應

　　B. 企業并購和擴張

　　C. 金融監管太嚴

　　D. 政府援助太少

　　正確答案：A

　　解析：在2008年，全球金融機構中，放大金融市場風險的根源是由于相關衍生產品包裝過度以及金融機構財務杠桿過高，即資產證券化和杠桿。

　　15.當客戶可以撤銷發出的委托指令A時，A必然處于( )狀態。

　　A. 場內交易員未申報

　　B. 未輸入證券交易所交易系統

　　C. 未凍結

　　D. 未成交

　　正確答案：D

　　解析：在發出委托指令后、未成交之前，委托人有權變更或撤銷原來的委托指令。

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　　16.為了加強市場準入管理，對證券服務機構從事證券服務業務的審批管理辦法由( )和有關主管部門制定。

　　A. 國務院證券監督管理機構

　　B. 商務部

　　C. 中國人民銀行

　　D. 中國證券業協會

　　正確答案：A

　　解析：為了加強市場準入的管理，對證券服務機構從事證券服務業務的審批管理辦法由國務院證券監督管理機構和有關主管部門制定。

　　17.相對普通股而言，優先股的特征不包括( )。

　　A. 股息率固定

　　B. 股息分派優先

　　C. 剩余資產分配優先

　　D. 具有優先認股權

　　正確答案：D

　　解析：優先股的特征有：①股息率固定;②股息分派優先;③剩余資產分配優先;④一般無表決權。選項D是普通股股東的權利。

　　18.關于在證券交易所上市股票征收印花稅的理解，下列說法正確的是()。

　　A. 證券交易印花稅是印花稅的一部分，稅率為1‰

　　B. 股票交易印花稅由交易者自行繳納

　　C. 現行的做法是向成交雙方分別收取印花稅

　　D. 由證券經紀商在同投資者辦理交收過程中代為扣收，并由證券經紀商統一向征稅機關繳納

　　正確答案：A

　　解析：證券交易印花稅，是從普通印花稅中發展而來的，屬于行為稅類，根據一筆股票交易成交金額單獨對賣方收取的，A股基本稅率為1‰且單向征收。為保證稅源，簡化繳款手續，現行的做法是由證券經紀商在同投資者辦理交收過程中代為扣收;然后，在證券經紀商同中央結算公司的清算、交收中集中結算;最后，由中央結算公司統一向征稅機關繳納。

　　19.關于委托指令的分類，說法錯誤的是()。

　　A. 根據委托訂單的數量，有整數委托和零數委托

　　B. 根據買賣證券的方向，有買進委托和賣出委托

　　C. 根據委托目的，有停止損失委托和停止損失限價委托

　　D. 根據委托時效限制，有當日委托、當周委托、無期限委托、開市委托、收市委托

　　正確答案：C

　　解析：委托指令有多種形式，可以按照不同的依據進行分類：①根據委托訂單的數量，有整數委托和零數委托;②根據買賣證券的方向，有買進委托和賣出委托;③根據委托價格限制，有市價委托、限價委托、停止損失委托和停止損失限價委托;④根據委托時效限制，有當日委托、當周委托、無期限委托、開市委托、收市委托等。

　　20.深圳證券賬戶T日開立，( )日即可用于交易。

　　A. T+3

　　B. T+1

　　C. T+2

　　D. T

　　正確答案：D

　　解析：目前，上海證券賬戶當日開立，次一交易日生效;深圳證券賬戶當日開立，當日即可用于交易。

　　21.在現行的具體操作中，企業債券的期限原則上不能低于()年。

　　A. 1

　　B. 3

　　C. 5

　　D. 10

　　正確答案：A

　　解析：《企業債券管理條例》和《證券法》對于企業債券的期限均沒有明確規定。在現行的具體操作中，原則上不能低于1年。

　　22.國債招投標過程中，對于不可追加的記賬式國債，最高投標限額為當期國債招標量的( )。

　　A. 35%

　　B. 10%

　　C. 30%

　　D. 25%

　　正確答案：C

　　解析：不可追加的記賬式國債最高投標限額為當次國債競爭性招標額的30%，可追加的記賬式國債最高投標限額為當次國債競爭性招標額的25%。

　　23.()是指為證券的發行、交易提供服務的各類機構。

　　A. 證券市場中介機構

　　B. 自律性組織

　　C. 證券監管機構

　　D. 證券業協會

　　正確答案：A

　　解析：證券市場中介機構是指為證券的發行、交易提供服務的各類機構。在證券市場起中介作用的機構是證券公司和其他證券服務機構，通常把兩者合稱為“證券中介機構”。證券業協會屬于自律性組織。

　　24.根據( )規定，證券登記結算機構應當按照規定以投資者本人的名義為投資者開立證券賬戶。

　　A. 《證券公司監督管理條例》

　　B. 《證券法》

　　C. 《公司法》

　　D. 《證券賬戶管理規則》

　　正確答案：B

　　解析：《證券法》第一百六十六條規定，投資者委托證券公司進行證券交易，應當申請開立證券賬戶。證券登記結算機構應當按照規定以投資者本人的名義為投資者開立證券賬戶。

　　25.證券公司借入期限為( )年以上的次級債務為長期次級債務，長期次級債務應當為定期債務。

　　A. 1

　　B. 2

　　C. 4

　　D. 5

　　正確答案：A

　　解析：證券公司借入期限在1年以上(不含1年)的次級債務為長期次級債務，長期次級債務應當為定期債務。

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