26[單選題] 一般說來，以下說法不正確的是(　　)。

　　Ⅰ.通貨膨脹嚴重時，企業原材料、工資、利息等支出增加，利潤減少，引起股價下降

　　Ⅱ.通貨膨脹嚴重時，企業原材料、工資、利息等支出增加，利潤減少，引起股價上升

　　Ⅲ.通貨膨脹嚴重時，企業原材料、工資、利息等支出減少，利潤增加，引起股價下降

　　Ⅳ.通貨膨脹嚴重時，企業原材料、工資、利息等支出減少，利潤增加，引起股價上升

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：【答案及解析】B當通貨膨脹嚴重、物價居高不下時，企業因原材料、工資、費用、利息等各項支出增加，使得利潤減少，引起股價下降。嚴重的通貨膨脹會使社會經濟秩序紊亂，使企業無法正常地開展經營活動，同時政府也會采取治理通貨膨脹的緊縮政策和相應的措施，此時對股票價格的負面影響更大。

　　27[單選題] 金融衍生工具市場的作用包括(　　)。

　　Ⅰ.促進了資本壟斷的形成

　　Ⅱ.促進了一個國家或地區金融市場國際競爭力的提高

　　Ⅲ.完善了現代金融市場的組織體系

　　Ⅳ.提供了抵抗金融風險的市場基礎和手段

　　A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D金融衍生工具市場的作用包括：首先，金融衍生工具市場的發展對完善國家金融市場體系，提高金融運作效率，維護金融安全有重要意義;其次，金融衍生產品交易是現代金融市場的重要內容，金融衍生工具市場提供的金融衍生產品合約和交易平臺，推動了現代金融市場的發展，對提高金融競爭力有重要的意義;最后，金融衍生工具市場特有功能與提供的金融衍生產品是金融市場風險管理的基礎和手段，對國內金融機構分散金融風險，提高風險管理能力，減緩國際金融風險的沖擊有重要意義。總之，金融衍生產品的發展，完善了現代金融市場的組織體系，提供了抵抗金融風險的市場基礎和手段，促進了一個國家或地區金融市場國際競爭力的提高。

　　28[單選題] 對已經發行的證券進行買賣、轉讓和流通的市場是(　　)。

　　Ⅰ.發行市場 Ⅱ.流通市場

　　Ⅲ.一級市場 Ⅳ.二級市場

　　A.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅱ

　　D.Ⅰ.Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：【答案及解析】B流通市場也稱二級市場、次級市場，是已經發行、處在流通中的證券的買賣市場。

　　29[單選題] 國債按(　　)分類，可將國債分為赤字國債、建設國債、戰爭國債和特種國債。

　　A.償還期限

　　B.資金用途

　　C.流通與否

　　D.發行主體

　　參考答案：B

　　參考解析：國債按資金用途分類，可將國債分為赤字國債、建設國債、戰爭國債和特種國債。

　　30[單選題] 在剩余索取權方面，普通股代表著最終的剩余索取權，其股息收益是(　　)。

　　A.確定的

　　B.不確定的

　　C.由股東進行分配的

　　D.以上都不對

　　參考答案：B

　　參考解析：在剩余索取權方面，普通股是劣后的，它代表著最終的剩余索取權，其股息收益是不確定的。但是普通股在剩余控制權方面要優先于優先股票，其具備投票權。

　　31[單選題] 下列哪一項不屬于基礎貨幣的構成?(　　)

　　A.庫存現金

　　B.準備存款

　　C.轉賬支票

　　D.社會公眾持有的現金

　　參考答案：C

　　參考解析： 基礎貨幣的構成主要包括庫存現金、準備存款和社會公眾持有的現金。

　　32[單選題] 某基金總資產為60億元，總負債為20億元，發行在外的基金份數為40億份，則該基金的基金份額凈值為人民幣(　　)。

　　A.1元

　　B.1億元

　　C.2元

　　D.2億元

　　參考答案：A

　　參考解析：由題意。該基金的基金份額凈值=基金資產凈值/基金總份額=(60-20)/40=1(元)。

　　33[單選題] 流通盤大約在1億元以下的創業板塊被稱為(　　)。

　　A.主板

　　B.二板

　　C.中小板

　　D.創業板

　　參考答案：C

　　參考解析： 中小板塊即中小企業板，是指流通盤大約在1億以下的創業板塊，是相對于主板市場而言的，有些企業的條件達不到主板市場的要求，所以只能在中小板市場上市。

　　34[單選題] 優先股票依據在一定條件下能否轉換成其他品種，可以分為(　　)。

　　A.累積優先股票和非累積優先股票

　　B.參與優先股票和非參與優先股票

　　C.可轉換優先股票和不可轉換優先股票

　　D.可贖回優先股票和不可贖回優先股票

　　參考答案：C

　　參考解析： A項的分類依據是優先股股息在當年未能足額分派時，能否在以后年度補發;B項的分類依據是在公司營利較多的年份里，優先股票除了獲得固定的股息以外，能否參與或部分參與本期剩余營利的分配;D項的分類依據是在一定條件下，優先股票能否由原發行的股份公司出價贖回。除A、B、C、D四項外，優先股票還可以依據股息率是否允許變動，分為股息率可調整優先股票和股息率固定優先股票。

　　35[單選題] (　　)是指商業銀行發行的、本金和利息的清償順序列于商業銀行其他負債之后、先于商業銀行股權資本的債券。

　　A.商業銀行次級債券

　　B.混合資本債券

　　C.金融債券

　　D.銀行股票

　　參考答案：A

　　參考解析： 商業銀行次級債券是指商業銀行發行的、本金和利息的清償J慣序列于商業銀行其他負債之后、先于商業銀行股權資本的債券。

　　36[單選題] 我國在國際市場已發行的金融債券中期限最長的為(　　)年。

　　A.8

　　B.10

　　C.12

　　D.20

　　參考答案：C

　　參考解析： 我國在國際市場已發行的金融債券的期限均為中、長期，最短的為5年，最長的為12年，絕大多數采用公募方式發行。

　　37[單選題] 下列不屬于中國證券業協會自律管理職責的是(　　)。

　　A.組織證券業從業人員水平考試

　　B.推動行業開展投資者教育，組織制作投資者教育產品，普及證券知識

　　C.組織開展證券業國際交流與合作

　　D.負責證券業從業人員資格考試、執業注冊

　　參考答案：D

　　參考解析： 根據2011年6月24日中國證券業協會第五次會員大會審議通過的《中國證券業協會章程》，協會依據行業規范發展的需要，行使下列自律管理職責：(1)推動行業誠信建設，開展行業誠信評價，實施誠信引導與激勵，開展行業誠信教育，督促和檢查會員依法履行公告義務。(2)組織證券業從業人員水平考試。(3)推動行業開展投資者教育，組織制作投資者教育產品，普及證券知識。(4)推動會員信息化建設和信息安全保障能力的提高，經政府有關部門批準開展行業科學技術獎勵，組織制定行業技術標準和指引。(5)組織開展證券業國際交流與合作，代表中國證券業加入相關國際組織，推動相關資質互認。(6)其他涉及自律、服務、傳導的職責。而D項屬于中國證券業協會的職責。

　　38[單選題] 假設貨幣乘數為3.6，如果中央銀行希望貨幣供應量減少1260億元，那么，中央銀行應該回籠(　　)億元基礎貨幣。

　　A.175

　　B.350

　　C.1260

　　D.4536

　　參考答案：B

　　參考解析： 貨幣乘數=貨幣供應量/基礎貨幣，故中央銀行應該回籠的基礎貨幣=1260/3.6=350。

　　39[單選題] 優先股票作為一種股權證書，代表著對公司的(　　)。

　　A.所有權

　　B.債權

　　C.索取權

　　D.管理權

　　參考答案：A

　　參考解析： 優先股票的內涵可以從兩個不同的角度來認識：一方面，優先股票作為一種股權證書，代表著對公司的所有權。另一方面，優先股票也兼有債券的若干特點，它在發行時事先確定固定的股息率，像債券的利息率事先固定一樣。

　　40[單選題] 在調查操縱證券市場、內幕交易等重大證券違法行為時，經國務院證券監督管理機構主要負責人批準，可以限制被調查事件當事人的證券買賣，但限制的期限不得超過(　　)個交易日。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.30

　　參考答案：C

　　參考解析： 在調查操縱證券市場、內幕交易等重大證券違法行為時，經國務院證券監督管理機構主要負責人批準，可以限制被調查事件當事人的證券買賣，但限制的期限不得超過15個交易日;案情復雜的，可以延長15個交易日。

　　41[單選題] 由于基金管理人投資理財能力低下而影響基金收益水平，這種風險屬于(　　)。

　　A.道德風險

　　B.管理能力風險

　　C.技術風險

　　D.市場風險

　　參考答案：B

　　參考解析： 不同基金管理人的基金投資管理水平、管理手段和管理技術存在差異，從而會對基金收益水平產生影響，這是證券投資基金投資風險中的管理能力風險。

　　42[單選題] 我國臺灣證券交易所目前發布的股價指數中，最有代表性的是(　　)。

　　A.發行量加權股價指數

　　B.金融股發行量加權股價指數

　　C.電子股發行量加權股價指數

　　D.產業分類股價指數

　　參考答案：A

　　參考解析： 我國臺灣證券交易所目前發布的股價指數中，以發行股數加權計算的有26種，包括發行量加權股價指數(未含金融股發行量加權股價指數和電子股發行量加權股價指數);還有22種產業分類股價指數、與英國富時(FTSE)共同編制的臺灣50指數以及以算術平均法計算的綜合股價平均數和工業指數平均數。其中最有代表性的是臺灣證券交易所發行量加權股價指數。

　　43[單選題] 在美國發行的外國債券被稱為(　　)。

　　A.揚基債券

　　B.武士債券

　　C.熊貓債券

　　D.無國籍債券.

　　參考答案：A

　　參考解析： 在美國發行的外國債券被稱為“揚基債券”，它是由非美國發行人在美國債券市場發行的、吸收美元資金的債券。在日本發行的外國債券被稱為“武士債券”，它是由非日本發行人在日本債券市場發行的、以日元為面值的債券。國際多邊金融機構首次在華發行的人民幣債券被命名為“熊貓債券”。歐洲債券是指借款人在本國境外市場發行的、不以發行市場所在國貨幣為面值的國際債券。由于它不以發行市場所在國的貨幣為面值，故也稱為“無國籍債券”。

　　44[單選題] 信息披露制度是《中華人民共和國證券法》中(　　)的具體要求和反映。

　　A.公開原則

　　B.公平原則

　　C.公正原則

　　D.依法監管原則

　　參考答案：A

　　參考解析：信息披露制度也稱公開制度、公開披露制度，是上市公司及其信息披露義務人依照法律規定必須將其自身的財務變化、經營狀況等信息和資料向社會公開或公告，以便使投資者充分了解情況的制度。信息披露制度是《中華人民共和國證券法》“三公”原則中公開原則的具體要求和反映。

　　45[單選題] 我國目前的匯率制度是(　　)。

　　A.彈性匯率制

　　B.釘住匯率制

　　C.聯合浮動制度

　　D.有管理的浮動匯率制度

　　參考答案：D

　　參考解析： 自2005年7月21日起，我國開始實行以市場供求為基礎、參考一籃子貨幣進行調節、有管理的浮動匯率制度。

　　46[單選題] 在美國發行的外國債券稱為(　　)，它是由非美國發行人在美國債券市場發行的吸收美元資金的債券。

　　A.揚基債券

　　B.武士債券

　　C.猛犬債券

　　D.倫勃朗債券

　　參考答案：A

　　參考解析：在美國發行的外國債券稱為揚基債券，它是由非美國發行人在美國債券市場發行的吸收美元資金的債券。

　　47[單選題] 證券經紀商接受客戶委托后應按(　　)的原則進行申報競價。

　　A.客戶優先

　　B.時間優先

　　C.時間優先、客戶優先

　　D.效率優先、客戶優先

　　參考答案：C

　　參考解析：證券經紀商接受客戶委托后應按“時問優先、客戶優先”的原則進行申報競價。

　　48[單選題] (　　)從廣義上說是指用自有資金或從分散公眾手中籌資專門進行有價證券投資的法人機構。

　　A.機構投資者

　　B.證券公司

　　C.公募基金

　　D.私募基金

　　參考答案：A

　　參考解析：【答案及解析】A機構投資者從廣義上講是指用自有資金或者從分散的公眾手中籌集的資金專門進行有價證券投資活動的法人機構。

　　49[單選題] 企業發行中期票據應依據《銀行間債券市場非金融企業債務融資工具注冊規則》在(　　)注冊。

　　A.中國證券登記結算公司

　　B.中國銀行間市場交易商協會

　　C.中國證監會

　　D.中央國債登記結算公司

　　參考答案：B

　　參考解析：企業發行中期票據應依據《銀行間債券市場非金融企業債務融資工具注冊規則》在中國銀行間市場交易商協會注冊。

　　50[單選題] 國際多邊金融機構首次在華發行的人民幣債券被命名為(　　)。

　　A.熊貓債券

　　B.金絲猴債券

　　C.國寶債券

　　D.吉祥物債券

　　參考答案：A

　　參考解析：國際多邊金融機構首次在華發行的人民幣債券被命名為“熊貓債券”。

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