第 1 頁：選擇題

第 3 頁：組合型選擇題

　　二、組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要球不選、錯選均不得分)

　　51[單選題] 風險的要素包括(　　)。

　　Ⅰ.風險因素

　　Ⅱ.風險事故

　　Ⅲ.風險時間

　　Ⅳ.損失的可能性

　　A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、 Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：風險一般被定義為“產生損失的可能性或不確定性”。風險是由風險因素、風險事故和損失的可能性三個要素有機構成的。

　　52[單選題] 滬深300指數成分股涵蓋的行業包括(　　)。

　　Ⅰ.原材料

　　Ⅱ.金融

　　Ⅲ.健康護理

　　Ⅳ.公共事業

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 滬深300指數成分股涵蓋能源、原材料、工業、可選消費、主要消費、健康護理、金融、信息技術、電訊服務、公共事業等l0個行業，各行業公司流通市值覆蓋率相對均衡，使得該指數能夠較好地對抗行業的周期性波動。

　　53[單選題] 中國證券業協會對會員單位的自律管理表現在(　　)。

　　Ⅰ .規范業務，制定業務指引

　　Ⅱ.規范發展

　　Ⅲ.制定行業公約

　　Ⅳ.增強行業競爭力

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：中國證券業協會對會員單位的自律管理表現在：規范業務，制定業務指引;規范發展，促進行業創新，增強行業競爭力;制定行業公約，促進公平競爭。

　　54[單選題] 會計師事務所申請證券資格，應當符合的條件包括(　　)。

　　Ⅰ.依法成立5年以上，且質量控制制度和內部管理制度健全并有效執行，執業質量和職業道德良好

　　Ⅱ.上一年度審計業務收人不少于人民幣400萬元

　　Ⅲ.注冊會計師不少于55人

　　Ⅳ.會計師事務所職業保險的累計賠償限額與累計職業風險基金之和不少于8000萬元

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：C

　　參考解析：關于調整證券資格會計師事務所申請條件的通知財會[2012]2號 第一條第二款第一項修訂為：依法成立5年以上，組織形式為合伙制或特殊的普通合伙制;由有限責任制轉制為合伙制或特殊的普通合伙制的會計師事務所，經營期限連續計算。

　　第一條第二款第二項修訂為：質量控制制度和內部管理制度健全并有效執行，執業質量和職業道德良好;會計師事務所設立分所的，會計師事務所及其分所應當在人事、財務、業務、技術標準和信息管理等方面做到實質性的統一。

　　第一條第二款第三項修訂為：注冊會計師不少于200人，其中最近5年持有注冊會計師證書且連續執業的不少于120人，且每一注冊會計師的年齡均不超過65周歲。

　　第一條第二款第四項修訂為：凈資產不少于500萬元。

　　第一條第二款第五項修訂為：會計師事務所職業保險的累計賠償限額與累計職業風險基金之和不少于8000萬元。

　　第一條第二款第六項修訂為：上一年度業務收入不少于8000萬元，其中審計業務收入不少于6000萬元，本項所稱業務收入和審計業務收入均指以會計師事務所名義取得的相關收入。

　　第一條第二款第七項修訂為：至少有25名以上的合伙人，且半數以上合伙人最近在本會計師事務所連續執業3年以上。

　　……

　　55[單選題] 下列關于證券投資基金業務的說法中，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.證券投資基金業務包括基金募集與銷售、基金的投資管理和基金營運服務

　　Ⅱ.除基金管理公司外，其他金融機構經授權也可以依法募集基金

　　Ⅲ.基金管理公司應當按照委托人的要求對基金進行投資管理

　　Ⅳ.基金管理公司應當按照基金合同的約定對基金進行基金注冊登記、核算與估值、基金清算和信息披露等業務

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：按照《中華人民共和國證券投資基金法》的規定，依法募集基金是基金管理公司的一項法定權利，其他任何機構不得從事基金的募集活動，故選項Ⅱ說法錯誤。基金管理公司應當按照基金合同的約定，對基金進行投資管理及基金注冊登記、核算與估值、基金清算和信息披露等業務，故選項Ⅲ說法錯誤。

　　56[單選題] 上市公司的營利性會影響股價變動，而衡量營利性最常用的指標包括(　　)。

　　Ⅰ.銷售收益率

　　Ⅱ.每股收益

　　Ⅲ.凈資產收益率

　　Ⅳ.資產周轉率

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：衡量公司的營利性最常用的指標是每股收益和凈資產收益率。每股收益等于公司凈利潤除以發行在外的總股數，其他條件不變，每股收益越高，股價就越高。凈資產收益率也稱為股本收益率，等于公司凈利潤除以凈資產，反映了公司自有資本的獲利水平。

　　57[單選題] 資本市場的特點有(　　)。

　　Ⅰ.交易工具的期限短

　　Ⅱ.籌資目的是滿足投資性資金的需要

　　Ⅲ.籌資和交易的規模大

　　Ⅳ.二級市場的收益具有不確定性

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：資本市場的特點有：①交易工具的期限長;②籌資目的是滿足投資性資金的需要;③籌資和交易的規模大;④二級市場的收益具有不確定性。

　　58[單選題] 證券市場較為重要的結構有(　　)。

　　Ⅰ.層次結構

　　Ⅱ.品種結構

　　Ⅲ.交易場所結構

　　Ⅳ.交易時間結構

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：證券市場的結構可以有許多種，但較為重要的結構有：層次結構、品種結構、交易場所結構。

　　59[單選題] 根據2007年3月9日發布的《律師事務所從事證券法律義務管理辦法》的規定，下列選項中，屬于鼓勵律師事務所從事證券法律義務應具有的條件的有(　　)。

　　Ⅰ.最近2年未因違法執業行為受到行政處罰

　　Ⅱ.已經辦理有效的執業責任保險

　　Ⅲ.由20名以上執業律師，其中5名以上曾從事過證券法律

　　Ⅳ.內部管理規范，風險控制制度健全，執業水準高，社會信譽好

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　參考答案：B

　　參考解析：中國證監會與司法部于2007年3月9日發布了《律師事務所從事證券法律業務管理辦法》。該辦法規定，鼓勵具備下列條件的律師事務所從事證券法律業務：(1)內部管理規范，風險控制制度健全，執業水準高，社會信譽好。(2)有20名以上執業律師，其中5名以上曾從事過證券法律業務。(3)已經辦理有效的執業責任保險。(4)最近2年未因違法執業受到行政處罰。

　　60[單選題] 間接融資的特征有(　　)。

　　Ⅰ.間接性

　　Ⅱ.相對的集中性

　　Ⅲ.部分具有可逆性

　　Ⅳ.信譽的差異性較小

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：間接融資的特征有：①間接性;②相對的集中性;③信譽的差異性較小;④全部具有可逆性;⑤融資的主動權掌握在金融中介手中。

　　61[單選題] 與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問業務，具體內容包括(　　)。

　　Ⅰ.為上市公司重大投資、收購兼并、關聯交易等業務提供咨詢服務

　　Ⅱ.為企業申請證券發行和上市提供改制改組、資產重組、前期輔導等方面的咨詢服務

　　Ⅲ.為法人、自然人及其他組織收購上市公司及相關的資產重組、債務重組等提供咨詢服務

　　Ⅳ.為上市公司再融資、資產重組、債務重組等資本營運提供融資策劃、方案設計、推介路演等方面的咨詢服務

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問業務，具體內容有：為企業申請證券發行和上市提供改制改組、資產重組、前期輔導等方面的咨詢服務;為上市公司重大投資、收購兼并、關聯交易等業務提供咨詢服務;為法人、自然人及其他組織收購上市公司及相關的資產重組、債務重組等提供咨詢服務;為上市公司完善法人治理結構、設計經理層股票期權、職工持股計劃、投資者關系管理等提供咨詢服務;為上市公司再融資、資產重組、債務重組等資本營運提供融資策劃、方案設計、推介路演等方面的咨詢服務;為上市公司的債權人、債務人對上市公司進行債務重組、資產重組，相關的股權重組等提供咨詢服務以及中國證監會認定的其他業務形式。

　　62[單選題] 貨幣市場可以細分為(　　)。

　　Ⅰ.票據貼現市場

　　Ⅱ.貨幣市場共同基金市場及短期信貸市場

　　Ⅲ.政府短期債券(國庫券)市場

　　Ⅳ.同業拆借市場

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：貨幣市場具體又可細分為同業拆借市場、票據貼現市場、政府短期債券(國庫券)市場、可轉讓定期存單市場、回購協議市場、貨幣市場共同基金市場及短期信貸市場等。

　　63[單選題] 證券公司申請融資融券業務資格，應當具備的條件包括(　　)。

　　Ⅰ.經營證券經紀業務已滿3年

　　Ⅱ.公司治理健全，內部控制有效，能有效識別、控制和防范業務經營風險和內部管理風險

　　Ⅲ.公司及其董事、監事、高級管理人員最近2年內未因違法違規經營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規正被證監會立案調查或者正處于整改期間的情形

　　Ⅳ.財務狀況良好，最近3年各項風險控制指標持續符合規定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業務后的規定

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：證券公司申請融資融券業務資格，應當具備下列條件： (1)經營證券經紀業務已滿3年。

　　(2)公司治理健全，內部控制有效，能有效識別、控制和防范業務經營風險和內部管理風險。

　　(3)公司及其董事、監事、高級管理人員最近2年內未因違法違規經營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規正被證監會立案調查或者正處于整改期間的情形。

　　(4)財務狀況良好，最近2年各項風險控制指標持續符合規定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業務后的規定。

　　(5)客戶資產安全、完整，客戶交易結算資金第三方存管有效實施，客戶資料完整真實。

　　(6)已建立完善的客戶投訴處理機制，能夠及時、妥善處理與客戶之間的糾紛。

　　(7)信息系統安全穩定運行，最近1年未發生因公司管理問題導致的重大事故，融資

　　融券業務技術系統已通過證券交易所、證券登記結算機構組織的測試。

　　(8)有擬負責融資融券業務的高級管理人員和適當數量的專業人員，融資融券業務方案和內部管理制度已通過中國證券業協會組織的專業評價。

　　(9)中國證監會規定的其他條件。

　　64[單選題] (　　)被認為是證券交易活動出現最早的地區。

　　Ⅰ.荷蘭

　　Ⅱ.比利時的安特衛普

　　Ⅲ.英國

　　Ⅳ.法國的里昂

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：16世紀初，在西歐就有了證券交易活動。比利時的安特衛普和法國的里昂被認為是證券交易活動出現最早的地區。

　　65[單選題] 《深圳證券交易所交易規則》規定，根據市場需要，深圳證券交易所接受(　　)類型的市價申報。

　　Ⅰ.對手方最優價格申報Ⅱ.本方最優價格申報

　　Ⅲ.最優5檔即時成交剩余撤銷申報Ⅳ.即時成交剩余撤銷申報

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：《深圳證券交易所交易規則》規定，根據市場需要，深圳證券交易所接受下列類型的市價申報。 (1)對手方最優價格申報。

　　(2)本方最優價格申報。

　　(3)最優5檔即時成交剩余撤銷申報。

　　(4)即時成交剩余撤銷申報。

　　(5)全額成交或撤銷申報。

　　(6)深圳證券交易所規定的其他類型。

　　66[單選題] 中國金融期貨交易所現有的國債期貨包括(　　)。

　　Ⅰ.3年期Ⅱ.5年期

　　Ⅲ.10年期Ⅳ.15年期

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：中國金融期貨交易所現有的國債期貨包括5年期和10年期。

　　67[單選題] 資信狀況符合以下(　　)標準的公司債券可以向公眾投資者公開發行，也可以自主選擇僅面向合格投資者公開發行。

　　Ⅰ.發行人最近3年無債務違約或者遲延支付本息的事實

　　Ⅱ.發行人最近3個會計年度實現的年均可分配利潤不少于債券1年利息的1.5倍

　　Ⅲ.債券信用評級達到AAA級

　　Ⅳ.中國證監會根據投資者保護的需要規定的其他條件

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：資信狀況符合以下標準的公司債券可以向公眾投資者公開發行，也可以自主選擇僅面向合格投資者公開發行：發行人最近3年無債務違約或者遲延支付本息的事實;發行人最近3個會計年度實現的年均可分配利潤不少于債券1年利息的1.5倍;債券信用評級達到AAA級;中國證監會根據投資者保護的需要規定的其他條件。

　　68[單選題] 下列屬于發行人申請首次發行股票并在創業板上市應當符合的條件的是(　　)。

　　Ⅰ.發行人是依法設立且持續經營3年以上的股份有限公司。有限責任公司按原賬面凈資產值折股整體變更為股份有限公司的，持續經營時間可以從有限責任公司成立之日起計算

　　Ⅱ.最近兩年連續盈利，最近兩年凈利潤累計不少于1000萬元;或者最近1年盈利，最近1年營業收入不少于5000萬元。凈利潤以扣除非經常性損益前后孰低者為計算依據

　　Ⅲ.最近一期末凈資產不少于2000萬元，且不存在未彌補虧損

　　Ⅳ.發行后股本總額不少于3000萬元

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：發行人申請首次發行股票并在創業板上市應當符合的條件： (1)發行人是依法設立且持續經營3年以上的股份有限公司。有限責任公司按原賬面凈資產值折股整體變更為股份有限公司的，持續經營時間可以從有限責任公司成立之日起計算。

　　(2)最近兩年連續盈利，最近兩年凈利潤累計不少于1000萬元;或者最近1年盈利，最近1年營業收入不少于5000萬元。凈利潤以扣除非經常性損益前后孰低者為計算依據。

　　(3)最近一期末凈資產不少于2000萬元，且不存在未彌補虧損。

　　(4)發行后股本總額不少于3000萬元。

　　(5)發行人的注冊資本已足額繳納，發起人或者股東用做出資的資產的財產權轉移手續已辦理完畢。發行人的主要資產不存在重大權屬糾紛。

　　(6)發行人應當主要經營一種業務，其生產經營活動符合法律、行政法規和公司章程的規定，符合國家產業政策及環境保護政策。

　　(7)發行人最近兩年內主營業務和董事、高級管理人員均沒有發生重大變化，實際控制人沒有發生變更。

　　(8)發行人的股權清晰，控股股東和受控股股東、實際控制人支配的股東所持發行人的股份不存在重大權屬糾紛。糾紛。

　　(9)發行人資產完整，業務及人員、財務、機構獨立，具有完整的業務體系和直接面向市場獨立經營的能力。與控股股東、實際控制人及其控制的其他企業間不存在同業競爭，以及嚴重影響公司獨立性或者顯失公允的關聯交易。

　　(10)發行人具有完善的公司治理結構，依法建立健全股東大會、董事會、監事會以及獨立董事、董事會秘書、審計委員會制度，相關機構和人員能夠依法履行職責。發行人應當建立健全股東投票計票制度，建立發行人與股東之間的多元化糾紛解決機制，切實保障投資者依法行使收益權、知情權、參與權、監督權、求償權等股東權利。

　　(11)發行人會計基礎工作規范，財務報表的編制和披露符合企業會計準則和相關信息披露規則的規定，在所有重大方面公允地反映了發行人的財務狀況、經營成果和現金流量，并由注冊會計師出具無保留意見的審計報告。

　　(12)發行人內部控制制度健全且被有效執行，能夠合理保證公司運行效率、合法合規和財務報告的可靠性，并由注冊會計師出具無保留結論的內部控制鑒證報告。

　　(13)發行人的董事、監事和高級管理人員應當忠實、勤勉，具備法律、行政法規和規章規定的資格，且不存在下列情形：

　　①被中國證監會采取證券市場禁入措施尚在禁入期的。

　　②最近3年內受到中國證監會行政處罰，或者最近1年內受到證券交易所公開譴責的。

　　③因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查或者涉嫌違法違規被中國證監會立案調查，尚未有明確結論意見的。

　　(14)發行人及其控股股東、實際控制人最近3年內不存在損害投資者合法權益和社會公共利益的重大違法行為。發行人及其控股股東、實際控制人最近3年內不存在未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發行證券，或者有關違法行為雖然發生在3年前，但目前仍處于持續狀態的情形。

　　(15)發行人募集資金應當用于主營業務，并有明確的用途。募集資金數額和投資項目應當與發行人現有生產經營規模、財務狀況、技術水平、管理能力及未來資本支出規劃等相適應。

　　69[單選題] 以下關于債券票面金額的確定說法正確的是(　　)。

　　Ⅰ.債券的面值和債券的實際發行價格往往是不一致的

　　Ⅱ.要根據債券的發行對象、市場資金供給情況及債券發行費用等因素綜合考慮

　　Ⅲ.當債券的發行價格低于債券面值時，稱為折價發行

　　Ⅳ.當債券的發行價格等于票面價值時，稱為平價發行

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：債券票面金額的確定也要根據債券的發行對象、市場資金供給情況及債券發行費用等因素綜合考慮，選擇合適的面值有利于債券發行成功。債券的面值和債券的實際發行價格往往是不一致的。當債券的發行價格低于債券面值時，稱為折價發行;當債券的發行價格等于票面價值時，稱為平價發行;當債券的發行價格高于債券面值時，稱為溢價發行。

　　70[單選題] 在證券交易所為代表的場內市場的證券交易的基本過程包括以下(　　)步驟。

　　Ⅰ.開戶Ⅱ.委托

　　Ⅲ.成交Ⅳ.結算

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：所謂證券交易程序，是指投資者在二級市場上買賣上市證券所應遵循的規定過程。在證券交易所為代表的場內市場的證券交易的基本過程包括開戶、委托、成交、結算等幾個步驟。

　　71[單選題] 受限股主要有三大類，即(　　)。

　　Ⅰ.第一類是股權分置改革所產生的受限股，根據中國證監會2005年9月4日頒布的《上市公司股權分置改革管理辦法》

　　Ⅱ.第二類受限股是“新老劃斷”后的公司首次公開發行股票所產生的受限股

　　Ⅲ.第三類受限股是上市公司非公開發行產生的受限股

　　Ⅳ.第三類受限股是上市公司公開發行產生的受限股

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：受限股主要有三大類：第一類是股權分置改革所產生的受限股，根據中國證監會2005年9月4日頒布的《上市公司股權分置改革管理辦法》。第二類受限股是“新老劃斷”后的公司首次公開發行股票所產生的受限股。第三類受限股是上市公司非公開發行產生的受限股。

　　72[單選題] 股票是(　　)。

　　Ⅰ.要式證券

　　Ⅱ.證權證券

　　Ⅲ.資本證券

　　Ⅳ.綜合權利證券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：股票是要式證券、證權證券、資本證券、綜合權利證券。

　　73[單選題] 以下關于政府債券說法正確的是(　　)。

　　Ⅰ.是政府為籌集資金而發行的、向投資者出具的、承諾在一定時期內支付利息及償還本金的債務債權憑證

　　Ⅱ.以國家信用為保證，具有最高的信用等級，安全性高、流動性強

　　Ⅲ.政府以法人身份出現，不憑借權力強制購買，投資者完全出于自愿

　　Ⅳ.具有極高的信用，收益較為穩定，容易變現

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：政府債券是政府為籌集資金而發行的、向投資者出具的、承諾在一定時期內支付利息及償還本金的債務債權憑證。政府債券以國家信用為保證，具有最高的信用等級，安全性高、流動性強。發行政府債券的過程中政府以法人身份出現，不憑借權力強制購買，投資者完全出于自愿。政府債券具有極高的信用，收益較為穩定，又容易變現，且在購買時享受稅收優惠待遇甚至免稅，因而備受投資者青睞。

　　74[單選題] 設立證券登記結算公司必須經國務院證券監督管理機構批準。具體而言，設立證券登記結算公司應當具備(　　)條件。

　　Ⅰ.自有資金不少于人民幣2億元

　　Ⅱ.具有證券登記、存管和結算服務所必需的場所和設施

　　Ⅲ.主要管理人員和從業人員必須具有證券業從業資格

　　Ⅳ.國務院證券監督管理機構規定的其他條件

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：設立證券登記結算公司必須經國務院證券監督管理機構批準。具體而言，設立證券登記結算公司應當具備下列條件： (1)自有資金不少于人民幣2億元。

　　(2)具有證券登記、存管和結算服務所必需的場所和設施。

　　(3)主要管理人員和從業人員必須具有證券業從業資格。

　　(4)國務院證券監督管理機構規定的其他條件。

　　75[單選題] 國際資本流動的主要原因有(　　)。

　　Ⅰ.實體經濟原因

　　Ⅱ.金融原因

　　Ⅲ.制度原因

　　Ⅳ.技術及其他因素

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：歸納起來，國際資本流動的主要原因有以下幾方面：(1)實體經濟原因。(2)金融原因。(3)制度原因。(4)技術及其他因素。

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