第 1 頁：選擇題

第 3 頁：組合型選擇題

　　76[單選題] 中國證監會對證券公司實施分類監管的目的有(　　)。

　　Ⅰ.有效實施證券公司常規監管Ⅱ.合理配置監管資源

　　Ⅲ.提高監管效率Ⅳ.促進證券公司持續規范發展

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：為有效實施證券公司常規監管，合理配置監管資源，提高監管效率，促進證券公司持續規范發展，中國證監會對證券公司實施分類監管。

　　77[單選題] 以下關于有價證券的分類，說法正確的有(　　)。

　　Ⅰ.按證券發行主體的不同，分為政府證券、金融機構證券和公司證券

　　Ⅱ.按是否在證券交易所掛牌交易，分為上市證券與非上市證券

　　Ⅲ.按募集方式，分為公募證券和私募證券

　　Ⅳ.按證券所代表的權利性質，分為股票、債券和其他證券三大類

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：有價證券的種類多種多樣，可以從不同的角度按不同的標準分類：按證券發行主體的不同，有價證券可分為： 政府證券(中央、地方、政府機構)、 公司證券(金融證券和公司證券)。;按是否在證券交易所掛牌交易，分為上市證券與非上市證券;按募集方式。分為公募證券和私募證券;按證券所代表的權利性質，分為股票、債券和其他證券三大類。

　　78[單選題] 我國的證券自律性組織包括(　　)。

　　Ⅰ.證券登記結算機構Ⅱ.證券服務機構

　　Ⅲ.證券交易所Ⅳ.證券業協會

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：按照《證券法》的規定，我國的證券自律管理機構是證券交易所、證券業協會。

　　79[單選題] 加權股價指數包括(　　)。

　　Ⅰ.簡單算術加權股價指數Ⅱ.基期加權股價指數

　　Ⅲ.計算期加權股價指數Ⅳ.幾何加權股價指數

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：加權股價指數是以樣本股票發行量或成交量為權數加以計算，又有基期加權、計算期加權和幾何加權之分。

　　80[單選題] 下列關于股利政策的敘述正確的有(　　)。

　　Ⅰ.股利政策是指股份公司對公司經營獲得的盈余公積和應付利潤采取現金分紅或派息、發放紅股等方式回饋股東的制度與政策

　　Ⅱ.分派股息是股票投資者經常性收入的主要來源

　　Ⅲ.機構投資者由于本身需要繳納所得稅，為避免雙重稅負，在獲取現金分紅時不需要繳稅

　　Ⅳ.資本公積金是在公司的生產經營之外，由資本、資產本身及其他原因形成的股東權益收入

　　A.Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ

　　參考答案：B

　　81[單選題] 下列說法正確的有(　　)。

　　Ⅰ.發行人申請首次公開發行股票滿足持續經營時限、連續盈利、凈資產及股本總額的有關規定

　　Ⅱ.保薦人保薦發行人發行股票并在創業板上市，應當對發行人的成長性進行盡職調查和審慎判斷并出具專項意見

　　Ⅲ.招股說明書的有效期為5個月

　　Ⅳ.發行人可在公司網站刊登招股說明書，且可以早于在中國證監會網站披露的時間

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：招股說明書的有效期為6個月.自中國證監會核準前招股說明書最后一次簽署之日起計算。發行人可在公司網站刊登招股說明書(申報稿).所披露的內容應當一致，且不得早于在中國證監會網站披露的時間;預先披露的招股說明書(申報稿)不能含有股票發行價格信息。

　　82[單選題] 對證券公司信息報送與披露方面的監管要求包括(　　)。

　　Ⅰ.信息保密制度Ⅱ.信息報送制度

　　Ⅲ.信息公開披露制度Ⅳ.年報審計監管

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：對證券公司信息報送與披露方面的監管要求包括：①信息報送制度;②信息公開披露制度;③年報審計監管。

　　83[單選題] 記賬式國債的承銷程序主要有(　　)階段。

　　Ⅰ.招標發行Ⅱ.場內掛牌分銷

　　Ⅲ.分銷Ⅳ.銀行間債券市場分銷

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：場內掛牌分銷和銀行間債券市場分銷都屬于分銷階段。

　　84[單選題] 我國的公司債券和企業債券的區別有(　　)。

　　Ⅰ.發行主體的范圍不同Ⅱ.發行的審核方式不同

　　Ⅲ.擔保要求不同Ⅳ.發行定價方式不同

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：我國的公司債券和企業債券的區別有：發行主體的范圍不同、發行方式以及發行的審核方式不同、擔保要求不同、發行定價方式不同。

　　85[單選題] 非公開發行股票向特定對象發行股票，其特定對象包括(　　)。

　　Ⅰ.公司控股股東Ⅱ.實際控制人Ⅲ.證券投資基金Ⅳ.公司董事

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：非公開發行股票，也稱為“定向增發”.是股份公司向特定對象發行股票的增資方式。特定對象包括公司控股股東、實際控制人及其控制的企業;與公司業務有關的企業、往來銀行;證券投資基金、證券公司、信托投資公司等金融機構;公司董事、員工等。

　　86[單選題] 對公司治理情況的分析包括(　　)之間的關系。

　　Ⅰ.公司股東Ⅱ.管理層Ⅲ.員工Ⅳ.外部利益相關者

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：C

　　參考解析：對于公司治理情況的分析主要包括公司股東、管理層、員工及其他外部利益相關者之間的關系及其制衡狀況，公司董事會、監事會構成及運作等因素。

　　87[單選題] 金融衍生工具按照基礎工具的種類可劃分為(　　)。

　　Ⅰ.貨幣衍生工具Ⅱ.股權類產品的衍生工具

　　Ⅲ.結構化金融衍生工具1V.OTC交易的衍生工具

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：金融衍生工具按基礎工具的種類劃分，可以分為股權類產品的衍生工具、貨幣衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。

　　88[單選題] 優先股票的特征有(　　)。

　　Ⅰ.股息率固定Ⅱ.股息分派優先

　　Ⅲ.剩余資產分配優先Ⅳ.一般無表決權

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　89[單選題] 2010年6月25日的G20多倫多峰會首次明確了國際監管的四大支柱，下列關于四大支柱的說法正確的有(　　)。

　　Ⅰ.強大的監管制度

　　Ⅱ.有效的監督

　　Ⅲ.風險處置和解決系統重要性機構問題的政策框架

　　Ⅳ.半透明的國際評估和同行審議

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：Ⅳ項表述錯誤，應該是透明的國際評估和同行審議。

　　90[單選題] 1981年后，我國發行的國債品種有(　　)。

　　Ⅰ.普通國債Ⅱ.國家重點建設債券

　　Ⅲ.財政債券Ⅳ.保值債券

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：除I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項外。1981年后，我國發行的國債品種還有國家建設債券、特種債券、基本建設債券等。

　　91[單選題] 債券的發行方式主要包括(　　)。

　　Ⅰ.定向發行Ⅱ.平價發行Ⅲ.承購包銷Ⅳ.招標發行

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：C

　　參考解析：債券的發行方式主要包括三種：定向發行、承購包銷和招標發行。

　　92[單選題] 有限責任公司成立后，應當向股東簽發出資證明書，出資證明書應當載明的有(　　)。

　　Ⅰ.公司名稱Ⅱ.公司地址Ⅲ.公司規模Ⅳ.公司成立日期

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：《公司法》第32條規定，有限責任公司成立后，應當向股東簽發出資證明書。出資證明書應當載明下列事項：公司名稱;公司成立日期;公司注冊資本;股東的姓名或者名稱、繳納的出資額和出資日期;出資證明書的編號和核發日期。出資證明書由公司蓋章。

　　93[單選題] 債券利率的形式有(　　)。

　　Ⅰ.單利Ⅱ.復利Ⅲ.市場利率Ⅳ.貼現利率

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：在實際經濟生活中，債券利率有多種形式，如單利、復利和貼現利率等。

　　94[單選題] 關于公司型基金的說法，下列說法正確的有(　　)。

　　Ⅰ.公司型基金是依據基金公司章程設立

　　Ⅱ.公司型基金以發行股份的方式募集資金

　　Ⅲ.公司型基金在組織形式上與股份有限公司類似

　　Ⅳ.公司型基金的持有人憑借持有的股份依法享有投資收益

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：公司型基金是依據基金公司章程設立.在法律上具有獨立法人地位的股份投資公司，公司型基金以發行股份的方式募集資金.投資者購買基金公司的股份后，以基金持有人的身份成為投資公司的股東.憑其持有的股份依法享有投資收益。公司型基金在組織形式上與股份有限公司類似。南股東選舉董事會.由董事會選聘基金管理公司，基金管理公司負責管理基金的投資業務。

　　95[單選題] 證券投資基金存在的風險主要有(　　)。

　　Ⅰ.市場風險Ⅱ.管理能力風險

　　Ⅲ.技術風險Ⅳ.巨額贖回風險

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　96[單選題] 公開募集基金的基金管理人不得有的行為有(　　)。

　　Ⅰ.將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券投資

　　Ⅱ.不公平地對待其管理的不同基金財產

　　Ⅲ.利用基金財產為基金份額持有人以外的第三人牟取利益

　　Ⅳ.向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：根據《證券投資基金法》第20條規定.公開募集基金的基金管理人及其董事、監事、高級管理人員和其他從業人員不得有下列行為：①將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券投資;②不公平地對待其管理的不同基金財產;③利用基金財產為基金份額持有人以外的第三人牟取利益;④向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失;⑤侵占、挪用基金財產;⑥泄露因職務便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關的交易活動;⑦玩忽職守，不按照規定履行職責;⑧法律、行政法規和國務院證券監督管理機構規定禁止的其他行為。

　　97[單選題] 按聯結的基礎金融產品分類，結構化金融衍生產品包括(　　)。

　　1.股權聯結型產品Ⅱ.利率聯結型產品

　　Ⅲ.匯率聯結型產品Ⅳ.商品聯結型產品

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：按聯結的基礎金融產品分類，結構化金融衍生產品包括股權聯結型產品、利率聯結型產品、匯率聯結型產品、商品聯結型產品。

　　98[單選題] 關于CBOE推出的中國指數描述正確的有(　　)。

　　Ⅰ.以在紐約證券交易所、納斯達克證券市場或美國證券交易所上市的16只中國公司股票為樣本

　　Ⅱ.合約計算日為到期月的第3個星期五，采用現金結算

　　Ⅲ.主要基于海外上市的中國公司

　　Ⅳ.合約標準為每點100美元，最小變動價位為0.o5點

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　99[單選題] 證券交易所的職能包括(　　)。

　　Ⅰ.提供證券交易的場所和設施Ⅱ.對會員進行監督

　　Ⅲ.對上市公司進行監管Ⅳ.管理和公布市場信息

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：我國《證券交易所管理辦法》第11條規定，證券交易所的職能包括：①提供證券交易的場所和設施;②制定證券交易所的業務規則;③接受上市申請、安排證券上市;④組織、監督證券交易;⑤對會員進行監督;⑥對上市公司進行監管;⑦設立證券登記結算機構;⑧管理和公布市場信息;⑨證監會許可的其他職能。

　　100[單選題] 證券投資人可分為(　　)。

　　Ⅰ.機構投資者Ⅱ.政府投資者Ⅲ.個人投資者Ⅳ.國家投資者

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：證券投資人是指通過買人證券而進行投資的各類機構法人和自然人。相應地，證券投資人可分為機構投資者和個人投資者兩大類。

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