第 1 頁：選擇題

第 3 頁：組合型選擇題

　　二、組合型選擇題

　　51[單選題] 2006年新修訂的《證券法》的特點有(　　)。

　　Ⅰ.進一步完善了證券公司設立制度

　　Ⅱ.對證券公司實行按地點分類監管

　　Ⅲ.建立以凈資本為核心的監管指標體系

　　Ⅳ.確立證券公司高級管理人員任職資格管理制度

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：2006年1月1日新修訂的《證券法》實施，進一步完善了證券公司設立制度，對股東特別是大股東的資格作出規定;對證券公司實行按業務分類監管，不再將證券公司分為綜合類和經紀類;建立以凈資本為核心的監管指標體系;確立證券公司高級管理人員任職資格管理制度;增加了對證券公司及其股東、董事、監事、高級管理人員的監管措施，明確了法律責任。

　　52[單選題] 公司經營狀況的好壞，可以從(　　)來分析。

　　Ⅰ.公司治理水平Ⅱ.公司管理層質量

　　Ⅲ.公司規模Ⅳ.公司合并

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：A

　　參考解析：股份公司的經營現狀和未來發展是股票價格的基石。公司經營狀況的好壞，可以從以下各項來分析：公司治理水平與管理層質量;公司競爭力;財務狀況;公司改組或合并。

　　53[單選題] 下列關于混合資本債券的說法正確的有(  )。

　　Ⅰ.期限在15年以上，發行之日起10年內不得贖回

　　Ⅱ.混合資本債券到期前，如果發行人核心資本充足率低于4%，發行人可以延期支付利息

　　Ⅲ.當發行人清算時，混合資本債券本金和利息的清償順序列于一般債務和次級債務之前

　　Ⅳ.混合資本債券到期時，如果發行人無力支付清償順序在該債券之前的債務或支付該擊券將導致無力支付清償順序在混合資本債券之前的債務，發行人可以延期支付該債券的本金和利息

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：當發行人清算時.混合資本債券本金和利息的清償順序列于一般債務和次級債務之后，先于股權資本。

　　54[單選題] 以下關于股票的性質，說法正確的有(　　)。

　　Ⅰ.股票是有價證券Ⅱ.股票是要式證券

　　Ⅲ.股票是證權證券Ⅳ.股票是資本證券

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：股票是有價證券。有價證券是財產價值和財產權利的統一表現形式。股票是要式證券。股票應具備《公司法》規定的相關內容.如果缺少規定的要件，股票就無法律效力。股票是證權證券，可分為設權證券和證權證券。股票是資本證券，也是綜合權利證券。

　　55[單選題] 中國外匯交易中心的主要職能包括(　　)。

　　Ⅰ.提供銀行間外匯交易

　　Ⅱ.提供網上票據報價系統

　　Ⅲ.辦理外匯交易的資金清算、交割

　　Ⅳ.提供外匯市場、債券市場和貨幣市場的信息服務

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：中國外匯交易中心是中國人民銀行直屬事業單位，專事提供銀行間市場中介服務。主要職能有：①提供銀行間外匯交易、人民幣同業拆借、債券交易系統并組織市場交易;②辦理外匯交易的資金清算、交割，負責人民幣同業拆借及債券交易的清算監督;③提供網上票據報價系統;④提供外匯市場、債券市場和貨幣市場的信息服務;⑤開展中國人民銀行批準的其他業務。

　　56[單選題] 我國國際債券的品種有(　　)。

　　Ⅰ.政府債券Ⅱ.地方債券Ⅲ.金融債券Ⅳ.可轉換公司債券

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：B

　　57[單選題] 債券票面上的基本要素有(　　)。

　　Ⅰ.債券的票面價值Ⅱ.債券的到期期限

　　Ⅲ.債券的票面利率Ⅳ.債券的發行者名稱

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：債券作為證明債權債務關系的憑證，一般以有一定格式的票面形式來表現。通常。債券票面上有四個基本要素：債券的票面價值;債券的到期期限;債券的票面利率;債券的發行者名稱。

　　58[單選題] 滬深300指數成分股涵蓋的行業包括(　　)。

　　Ⅰ.原材料Ⅱ.金融Ⅲ.健康護理Ⅳ.公共事業

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：滬深300指數成分股涵蓋能源、原材料、工業、可選消費、主要消費、健康護理、金融、信息技術、電訊服務、公共事業等10個行業。各行業公司流通市值覆蓋率相對均衡，使得該指數能夠較好地對抗行業的周期性波動。

　　59[單選題] 政府債券的特征是(　　)。

　　Ⅰ.安全性低Ⅱ.流通性強Ⅲ.收益不穩定Ⅳ.免稅待遇

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：政府債券的特征：安全性高;流通性強;收益穩定;免稅待遇。

　　60[單選題] 證券服務機構未勤勉盡責，所制作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，可以采取的處罰措施有(　　)。

　　Ⅰ.責令改正Ⅱ.沒收業務收入

　　Ⅲ.暫停證券服務業務許可Ⅳ.處業務收入2倍以上5倍以下的罰款

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：《證券法》第223條規定，證券服務機構未勤勉盡責，所制作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的.責令改正，沒收業務收入，暫停或者撤銷證券服務業務許可，并處以業務收入1倍以上5倍以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告.撤銷證券從業資格.并處以3萬元以上10萬元以下的罰款。

　　61[單選題] 下列關于股票特征的說法，正確的是(　　)。

　　Ⅰ.股票是一種物權證券

　　Ⅱ.股票本身雖然沒有價值，但是代表著一定的價值

　　Ⅲ.股票與它代表的財產權可以分開

　　Ⅳ.股票證明了股東的權利

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：股票本身雖然沒有價值。但它包含著股票持有者要求股份公司按規定分配股息和紅利的請求權，因此股票代表著一定的價值。股東權利的轉讓應與股票所有權的轉移同時進行，即股票與它代表的財產權合二為一.不可分離。股票只是把已存在的股東權利表現為證券的形式，它并不創造股東的權利.而是證明股東的權利。

　　62[單選題] 證券市場的自律性組織包括(　　)。

　　Ⅰ.證券交易所Ⅱ.證券公司Ⅲ.中國證監會Ⅳ.證券業協會

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：證券市場的自律性組織主要包括證券交易所和證券業協會。

　　63[單選題] 中證規模指數包括(　　)。

　　Ⅰ.中證100指數Ⅱ.中證300指數Ⅲ.中證500指數Ⅳ.中證600指數

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：中證規模指數包括中證100指數、中證200指數、中證500指數、中證700指數、中證800指數和中證流通指數。這些指數與滬深300指數共同構成中證規模指數體系。

　　64[單選題] 證券交易所的主要職能包括(　　)。

　　Ⅰ.為組織公平的集中交易提供保障

　　Ⅱ.提供場所和設施

　　Ⅲ.對證券交易實行實時監控，并按照中國證監會的要求，對異常的交易情況提出報告

　　Ⅳ.對上市公司及相關信息披露義務人披露信息進行監督，督促其依法及時、準確地披露信息

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：題中四個選項都是證券交易所的主要職能的正確表述。

　　65[單選題] 我國國內金融債券的發行始于1985年，當時由(　　)嘗試發行金融債券。

　　Ⅰ.中國人民銀行Ⅱ.中國工商銀行Ⅲ.中國銀行Ⅳ.中國農業銀行

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：我國國內金融債券的發行始于1985年，當時中國工商銀行和中國農業銀行開始嘗試發行金融債券。

　　66[單選題] 發行無記名股票的，公司應當記載(　　)。

　　Ⅰ.股票數量Ⅱ.股票編號Ⅲ.股票價格Ⅳ.股票發行日期

　　A.Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：我國《公司法》規定，發行無記名股票的，公司應當記載其股票數量、編號及發行日期。

　　67[單選題] 下列屬于金融期貨的交易制度的有(　　)。

　　Ⅰ.集中交易制度Ⅱ.標準化的期貨合約和對沖機制

　　Ⅲ.結算所和無負債結算制度Ⅳ.大戶報告制度

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：金融期貨的主要交易制度有：①集中交易制度;②標準化的期貨合約和對沖機制;③保證金及杠桿作用;④結算所和無負債結算制度;⑤限倉制度;⑥大戶報告制度;⑦每日價格波動限制及斷路器規則。

　　68[單選題] 按聯結的基礎產品分類，結構化金融衍生產品可分為(　　)。

　　Ⅰ.股權聯結型產品Ⅱ.收益保證型產品

　　Ⅲ.基于期權的結構化產品Ⅳ.匯率聯結型產品

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：按聯結的基礎產品分類，結構化金融衍生產品可分為股權聯結型產品、利率聯結型產品、匯率聯結型產品、商品聯結型產品。

　　69[單選題] 競價結果可能出現(　　)。

　　Ⅰ.全部成交Ⅱ.部分成交Ⅲ.不成交Ⅳ.協議成交

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：競價的結果有三種可能：全部成交、部分成交、不成交。

　　70[單選題] 記賬式國債的發行分為(　　)。

　　Ⅰ.證券交易所市場發行

　　Ⅱ.銀行間債券市場發行

　　Ⅲ.同時在銀行間債券市場和證券交易所市場發行

　　Ⅳ.銀行同業拆借市場發行

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　參考解析：我國的記賬式國債是由財政部面向全社會各類投資者、通過無紙化方式發行的、以電子記賬方式記錄債權并可以上市和流通轉讓的債券。記賬式國債的發行分為證券交易所市場發行、銀行間債券市場發行以及同時在銀行間債券市場和證券交易所市場發行(又被稱為“跨市場發行”)三種情況。

　　71[單選題] 有下列(　　)情形的，公司可以收購本公司股份。

　　Ⅰ.增加公司注冊資本Ⅱ.與持有本公司股份的其他公司合并

　　Ⅲ.將股份獎勵給本公司職工Ⅳ.股東要求公司收購其股份

　　A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：我國《公司法》規定。公司不得收購本公司股份，但是有下列情形之一的除外：減少公司注冊資本;與持有本公司股份的其他公司合并;將股份獎勵給本公司職工;股東因對股東大會作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購其股份的。通常，股份回購會導致公司股價上漲。

　　72[單選題] 企業發行企業債券必須符合的條件有(　　)。

　　Ⅰ.所籌資金用途符合國家產業政策Ⅱ.企業規模達到國家規定的要求

　　Ⅲ.企業財務會計制度符合國家規定Ⅳ.發行企業債券前連續3年盈利

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：企業發行企業債券必須符合下列條件：①企業規模達到國家規定的要求;②企業財務會計制度符合國家規定;③具有償債能力;④企業經濟效益良好，發行企業債券前連續3年盈利;⑤企業發行企業債券的總面額不得大于該企業的自有資產凈值;⑥所籌資金用途符合國家產業政策。

　　73[單選題] 可轉換債券的要素有(　　)。

　　Ⅰ.有效期限Ⅱ.轉換比例Ⅲ.贖回條款Ⅳ.票面利率

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：可轉換債券的要素包括有效期限和轉換期限、票面利率或股息率、轉換比例或轉換價格、贖回條款與回售條款。這些要素基本決定了可轉換債券的轉換條件、轉換價值、市場價格等總體特征。

　　74[單選題] 下列關于證券發行市場和證券交易市場關系的說法中，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.證券發行市場是交易市場的基礎和前提

　　Ⅱ.證券發行的種類、數量和發行的方式決定著流通市場的規模和運行

　　Ⅲ.交易市場是發行市場得以持續擴大的必要條件

　　Ⅳ.交易市場的價格制約和影響著證券的發行價格

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：證券發行市場是交易市場的基礎和前提，有了發行市場的證券供應，才有流通市場的證券交易，證券發行的種類、數量和發行方式決定著流通市場的規模和運行。交易市場是發行市場得以持續擴大的必要條件，有了交易市場為證券的轉讓提供保證，才使發行市場充滿活力。此外，交易市場的交易價格制約和影響著證券的發行價格，是證券發行時需要考慮的重要因素。

　　75[單選題] 發行人在確定債券期限時，要考慮的因素包括(　　)。

　　Ⅰ.籌資者的資信 Ⅱ.資金的使用方向Ⅲ.市場利率變化Ⅳ.債券的變現能力

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：債券到期期限是指債券從發行之日起至償清本息之日止的時間，也是債券發行人承諾履行合同義務的全部時間。發行人在確定債券期限時，要考慮多種因素的影響，主要有：資金的使用方向、市場利率變化、債券的變現能力。

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