26.下列關于金融債券的說法，錯誤的是( )。

　　A. 保險公司次級債務也屬于金融債券

　　B. 我國政策性銀行在銀行間債券市場發行的債券屬于金融債券

　　C. 非銀行金融機構不可以發行金融債券

　　D. 商業銀行可以發行金融債券

　　正確答案：C

　　解析：金融債券主要包括政策性金融債券、商業銀行債券、證券公司債券、保險公司次級債務、財務公司債券和證券公司次級債務。

　　27.我國企業集團財務公司債券發行需經( )批準。

　　A. 銀監會

　　B. 證監會

　　C. 中國人民銀行

　　D. 保監會

　　正確答案：A

　　解析：財務公司發行金融債券應當經中國銀監會批準。

　　28.下列市場中屬于短期金融資產市場的是( )。

　　A. 貨幣市場

　　B. 債券市場

　　C. 股票市場

　　D. 資本市場

　　正確答案：A

　　解析：貨幣市場是指以期限為1年以下的金融資產為交易標的物的短期金融市場。

　　29.()是指財政部在中華人民共和國境內發行，通過試點商業銀行面向個人投資者銷售的、以電子方式記錄債權的不可流通人民幣債券。

　　A. 記賬式國債

　　B. 憑證式國債

　　C. 儲蓄國債

　　D. 熊貓債券

　　正確答案：C

　　解析：儲蓄國債是指財政部在中華人民共和國境內發行，通過試點商業銀行面向個人投資者銷售的、以電子方式記錄債權的不可流通人民幣債券。

　　30.在我國，證券托管指投資者將持有的證券委托給( )保管，并由后者代為處理有關證券權益事務的行為。

　　A. 證券交易所

　　B. 商業銀行

　　C. 證券監督管理委員會

　　D. 證券公司

　　正確答案：D

　　解析：證券托管指投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由后者代為處理有關證券權益事務的行為。

　　31.按照狹義的貨幣政策的界定，制定貨幣政策的部門是( )。

　　A. 銀監會

　　B. 保監會

　　C. 人民銀行

　　D. 證監會

　　正確答案：C

　　解析：從1984年1月1日起，中國人民銀行開始專門行使中央銀行的職能，在國務院領導下，制定和執行貨幣政策，防范和化解金融風險，維護金融穩定，提供金融服務。

　　32.證券資產管理業務是指證券公司作為( )，根據有關法律法規等為投資者提供證券及其他金融產品的投資管理服務。

　　A. 資產管理人

　　B. 融資融券方

　　C. 證券承銷商

　　D. 資產保值者

　　正確答案：A

　　解析：證券資產管理業務是指證券公司作為資產管理人，根據有關法律、法規和與投資者簽訂的資產管理合同，按照資產管理合同約定的方式、條件、要求和限制，為投資者提供證券及其他金融產品的投資管理服務，以實現資產收益最大化的行為。

　　33.滬、深證券交易所規定，通過競價交易買入股票、基金、權證的，申報數量應當為()股或其整數倍。

　　A. 80

　　B. 90

　　C. 100

　　D. 110

　　正確答案：C

　　解析：一個交易單位俗稱“一手”，委托買賣的數量通常為一手或一手的整數倍。滬、深證券交易所規定，通過競價交易買入股票、基金、權證的，申報數量應當為100股(份)或其整數倍。

　　34.《公司法》規定，股份公司向發起人、法人發行的股票應當是( )。

　　A. 記名股票

　　B. 優先股

　　C. 國有股

　　D. 無記名股票

　　正確答案：A

　　解析：股份有限公司向發起人、國家授權投資的機構、法人發行的股票，應當為記名股票。

　　35.股票交易的計價單位是()。

　　A. 每份基金價格

　　B. 每股價格

　　C. 每百元資金到期年收益

　　D. 每百元面值債券的價格

　　正確答案：B

　　解析：不同證券的交易采用不同的計價單位。股票為“每股價格”，基金為“每份基金價格”，權證為“每份權證價格”，債券現貨為“每百元面值債券的價格”，債券質押式回購為“每百元資金到期年收益”，債券買斷式回購為“每百元面值債券的到期購回價格”。

　　36.結算所以每種期貨合約在交易日收盤前規定時間內的( )成交價作為當日結算價。

　　A. 最末

　　B. 平均

　　C. 最低

　　D. 最高

　　正確答案：B

　　解析：以每種期貨合約在交易日收盤前規定時間內的平均成交價作為當日結算價。

　　37.下列對股份回購的敘述，錯誤的是( )。

　　A. 公司一般在股價較高時回購

　　B. 股份回購向市場傳達了積極的信息

　　C. 股價回購通常會導致股價上漲

　　D. 股份回購改變了原有供求平衡，增加需求，減少供給

　　正確答案：A

　　解析：一般會在股價較低的時候實施股份回購。

　　38.我國證券交易所的決策機構是( )。

　　A. 理事會

　　B. 總經理辦公室

　　C. 會員大會

　　D. 監察委員會

　　正確答案：A

　　解析：理事會是證券交易所的決策機構。

　　39.滬、深證券交易所對股票、基金交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為( )。

　　A. 5%

　　B. 8%

　　C. 10%

　　D. 15%

　　正確答案：C

　　解析：滬、深證券交易所對股票、基金交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10 %，其中ST股票和*ST股票價格漲跌幅比例為5%。

　　40.下面不屬于獨立衍生工具的是( )。

　　A. 互換和期權

　　B. 期貨合同

　　C. 可轉換公司債券

　　D. 遠期合同

　　正確答案：C

　　解析：獨立衍生工具包括遠期合同、期貨合同、互換和期權，以及具有遠期合同、期貨合同、互換和期權中一種或一種以上特征的工具。

　　41.證券交易通常都必須遵循()。

　　A. 價格優先原則和時間優先原則

　　B. 客戶優先原則和價格優先原則

　　C. 價格優先原則和數量優先原則

　　D. 客戶優先原則和時間優先原則

　　正確答案：A

　　解析：證券交易通常都必須遵循價格優先原則和時間優先原則。

　　42.下列是以不動產作為擔保的債券是( )。

　　A. 信用債券

　　B. 質押債券

　　C. 抵押債券

　　D. 保證債券

　　正確答案：C

　　解析：抵押債券以不動產作為擔保，又被稱為“不動產抵押債券”，是指以土地、房屋等不動產作抵押品而發行的一種債券。

　　43.證券公司受期貨公司委托從事ⅠB業務，應當提供的服務包括()。

　　A. 代理客戶進行期貨交易

　　B. 協助辦理開戶手續

　　C. 代期貨公司、客戶收付期貨保證金

　　D. 利用證券資金賬戶為客戶劃轉期貨保證金

　　正確答案：B

　　解析：證券公司受期貨公司委托從事ⅠB業務，應當提供的服務包括：協助辦理開戶手續;提供期貨行情信息、交易設施;中國證監會規定的其他服務。證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割;不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金;不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。

　　44.1602年，在( )成立了世界上第一個股票交易所。

　　A. 荷蘭的阿姆斯特丹

　　B. 美國的紐約

　　C. 英國的倫敦

　　D. 中國的上海

　　正確答案：A

　　解析：1602年，在荷蘭的阿姆斯特丹成立了世界上第一個股票交易所。

　　45.按照要求權的期限劃分，金融市場可分為( )。

　　A. 發行市場和流通市場

　　B. 債券市場和普通股市場

　　C. 資本市場和貨幣市場

　　D. 現貨市場和期貨市場

　　正確答案：C

　　解析：按要求權的期限劃分為:①長期資金市場(資本市場)，主要供應一年以上的中長期資金，如股票與長期債券的發行與流通;②短期資金市場(貨幣市場)，是一年以下的短期資金的融通市場，如同業拆借、票據貼現、短期債券及可轉讓存單的買賣。

　　46.根據現行證券交易規則，連續競價時，成交價格確定原則包括( )。

　　A. 最高買入申報與最低賣出申報價位相同，以該價格為成交價

　　B. 次高買入申報與最低賣出申報價位相同，不成交

　　C. 買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以中間成交

　　D. 賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格時，以中間價成交

　　正確答案：A

　　解析：連續競價時，成交價格的確定原則為：最高買入申報價格與最低賣出申報價格相同，以該價格為成交價格;買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格的，以即時揭示的最低賣出申報價格為成交價格;賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格的，以即時揭示的最高買入申報價格為成交價格。

　　47.關于對在證券交易所上市的股票交易征收印花稅的理解，下列說法正確的是( )。

　　A. 按照國家稅法規定，印花稅是在股票交易申報時征收的稅金

　　B. 印花稅率為成交金額的1‰

　　C. 為保證稅源，現行的做法是由稅務機關直接在投資者辦理交收過程中征收

　　D. 印花稅對交易的雙方同時征收

　　正確答案：B

　　解析：2008年9月19日，證券交易印花稅只對出讓方按1‰稅率征收，對受讓方不再征收。

　　48.下列關于公募基金的說法中，錯誤的是( )。

　　A. 面向公眾公開發售

　　B. 募集對象不固定

　　C. 相比私募基金，運作上靈活性較高

　　D. 投資金額要求低

　　正確答案：C

　　解析：公募基金主要具有如下特征：可以面向社會公眾公開發售基金份額和宣傳推廣，基金募集對象不固定;投資金額要求低，適宜中小投資者參與;必須遵守基金法律和法規的約束，并接受監管部門的嚴格監管。

　　49.滬、深證券交易所現行的集合競價時間為每個交易日上午( )。

　　A. 9：15-9：25

　　B. 9：10-9：25

　　C. 9：00-9：30

　　D. 9：25-9：30

　　正確答案：A

　　解析：滬、深證券交易所規定，每個交易日的9：15~9：25為開盤集合競價時間。

　　50.在委托受理中的驗證環節，經紀商主要對客戶委托時遞交的( )進行核實。

　　A. 委托單

　　B. 相關證件(如身份證件等)

　　C. 賬戶上的資金

　　D. 賬戶上的證券

　　正確答案：B

　　解析：驗證主要是對客戶委托時遞交的相關證件(如身份證件等)進行核實。

掃描/長按二維碼幫助證券從業考試通關

了解2018證從報考資訊

下載2018核心考點講義

了解2018各科通關技巧

下載各科歷年真題試卷

證券從業萬題庫 | 微信搜索"萬題庫證券從業資格考試"

　　相關推薦：

　　2018年9月證券從業資格考試考前必做試題匯總

　　2018年證券從業資格考試復習資料匯總（各科目）

　　關注萬題庫證券從業資格考試微信 讓你輕松通過考試！

　　歷年證券從業資格真題及答案|解析|估分|下載