76.關于委托指令中的證券數量，下面說法錯誤的是( )。Ⅰ.買賣證券的數量，可分為整數委托和零數委托Ⅱ.零數委托指客戶證券交易時，買賣的證券不足交易所規定的1股Ⅲ.目前，我國買入證券時可采用零數委托Ⅳ.目前，我國賣出證券時可采用零數委托

　　A. Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ

　　正確答案：B

　　解析：買賣證券的數量，可分為整數委托和零數委托。零數委托是指客戶委托證券經紀商買賣證券時，買進或賣出的證券不足證券交易所規定的1個交易單位。目前，我國只在賣出證券時才有零數委托。

　　77.以下關于金融期貨與金融期權交易者權利與義務的對稱性的說法，正確的是( )。Ⅰ.金融期貨交易雙方的權利與義務對稱Ⅱ.金融期貨交易雙方的權利與義務不對稱Ⅲ.期權的買方只有權利沒有義務Ⅳ.期權的賣方只有義務沒有權利

　　A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案：A

　　解析：金融期貨交易雙方的權利與義務對稱，即對任何一方而言，都既有要求對方履約的權利、又有自己對對方履約的義務。而金融期權交易雙方的權利與義務存在著明顯的不對稱性，期權的買方只有權利沒有義務，而期權的賣方只有義務沒有權利。

　　78.( )，指期權的買方具有在約定期限內按協定價格賣出一定數量基礎金融工具的權利。Ⅰ.看漲期權Ⅱ.認購權Ⅲ.看跌期權Ⅳ.認沽權

　　A. Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ

　　D. Ⅰ、Ⅳ

　　正確答案：B

　　解析：看跌期權也被稱為“認沽權”，指期權的買方具有在約定期限內按協定價格賣出一定數量基礎金融工具的權利。

　　79.按發行本位分類，國債可分為( )。Ⅰ.實物國債 Ⅱ.貨幣國債 Ⅲ.建設國債 Ⅳ.赤字國債

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅲ 、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ

　　D. Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案：A

　　解析：按發行本位分類，國債可分為實物國債和貨幣國債。

　　80.設立證券公司必須滿足法律法規對注冊資本、股東、高級管理人員及( )等方面的設立條件。Ⅰ.業務人員Ⅱ.制度建設Ⅲ.經營場所Ⅳ.合規記錄

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：A

　　解析：設立證券公司必須滿足法律法規對注冊資本、股東，高級管理人員及業務人員、制度建設、經營場所、合規記錄等方面的設立條件。

　　81.對不存在活躍市場的投資品種，基金資產估值時可以( )。Ⅰ.采用市場參與者普遍認同且被以往市場實際交易價格驗證具有可靠性的估值技術確定公允價值Ⅱ.運用估值技術得出的結果，應反映估值日在公平條件下進行正常商業交易所采用的交易價格Ⅲ.采用估值技術確定公允價值時，應盡可能使用市場參與者在定價時考慮的所有市場參數，并應通過定期校驗，確保估值技術的有效性Ⅳ.由基金管理人主觀估計

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：B

　　解析：對不存在活躍市場的投資品種，應采用市場參與者普遍認同且被以往市場實際交易價格驗證具有可靠性的估值技術確定公允價值。運用估值技術得出的結果，應反映估值日在公平條件下進行正常商業交易所采用的交易價格。采用估值技術確定公允價值時，應盡可能使用市場參與者在定價時考慮的所有市場參數，并應通過定期校驗，確保估值技術的有效性。

　　82.中國債券市場首次引入的外資機構發行主體是( )。Ⅰ.德意志銀行 Ⅱ.國際金融公司 Ⅲ.亞洲開發銀行 Ⅳ.美洲銀行

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅲ 、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：B

　　解析：2005年10月，中國人民銀行批準國際金融公司和亞洲開發銀行在全國銀行間債券市場分別發行人民幣債券11.3億元和10億元。這是中國債券市場首次引入外資機構發行主體，是中國債券市場對外開放的重要舉措和有益嘗試。

　　83.按基金運作方式劃分，可將證券投資基金劃分為( )。 Ⅰ.場內股票基金 Ⅱ.封閉式基金 Ⅲ.開放式基金 Ⅳ.場外股票基金

　　A. Ⅰ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　正確答案：B

　　解析：根據運作方式的不同，可分為封閉式基金和開放式基金。

　　84.預備用于交換的上市公司股票應具備的條件包括( )。Ⅰ.該上市公司最后1期末的凈資產不低于人民幣15億元Ⅱ.公司最近3個會計年度實現的年均可分配利潤不少于公司債券1年的利息Ⅲ.用于交換的股票在提出發行申請時應當為無限售條件股份，且股東在約定的換股期間轉讓該部分股票不違反其對上市公司或者其他股東的承諾Ⅳ.用于交換的股票在本次可交換公司債券發行前，不存在被查封、扣押、凍結等財產權利被限制的情形，也不存在權屬爭議或者依法不得轉讓或設定擔保的其他情形

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　解析：預備用于交換的上市公司股票應具備的條件：①該上市公司最近1期末的凈資產不低于人民幣15億元，或者最近3個會計年度加權平均凈資產收益率平均不低于6%。扣除非經常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比，以低者作為加權平均凈資產收益率的計算依據;②用于交換的股票在提出發行申請時應當為無限售條件股份，且股東在約定的換股期間轉讓該部分股票不違反其對上市公司或者其他股東的承諾;③用于交換的股票在本次可交換公司債券發行前，不存在被查封、扣押、凍結等財產權利被限制的情形，也不存在權屬爭議或者依法不得轉讓或設定擔保的其他情形。

　　85.股東權利是一種綜合權利，包括( )等權利。 Ⅰ.資產收益 Ⅱ.交易及退股 Ⅲ.重大決策 Ⅳ.選擇管理者

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　正確答案：C

　　解析：按照我國《公司法》的規定，公司股東依法享有資產收益、參與重大決策和選擇管理者等權利。

　　86.ETF和LOF申購、贖回的場所不同，LOF的申購贖回通過( )進行。Ⅰ.交易所Ⅱ.證券登記結算機構Ⅲ.互聯網Ⅳ.代銷網點

　　A. Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：B

　　解析：LOF的申購、贖回既可以在代銷網點進行，也可以在交易所進行。

　　87.私募基金的特點有( )。Ⅰ.不能進行公開的發售和宣傳Ⅱ.只能采取非公開的方式發行Ⅲ.監管機構會對基金的投資者資格和人數加以限制Ⅳ.投資范圍廣泛

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：C

　　解析：私募基金不能進行公開發售和宣傳推廣，只能采取非公開方式發行。投資金額要求高，風險較大，投資者的資格和人數常常受到嚴格的限制。

　　88.公司發行不動產抵押公司債券時通常用作抵押的有( )。Ⅰ.有價證券Ⅱ.藝術品Ⅲ.房屋Ⅳ.土地

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ

　　D. Ⅰ、Ⅲ

　　正確答案：B

　　解析：不動產抵押債券是以土地、設備、房屋等不動產為抵押擔保品所發行的公司債券。

　　89.我國的企業債券包括( )。Ⅰ.公司債券Ⅱ.除公司外的其他企業發行的企業債券Ⅲ.外幣債券Ⅳ.金融債券

　　A. Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ

　　C. Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：B

　　解析：企業債券，是指企業按照法定程序發行，約定在一定期限內還本付息的有價證券，包括依照《公司法》設立的公司所發行的公司債券和其他企業發行的企業債券。

　　90.

　　下列關于無記名股票與記名股票差別的說法，正確的有( )。

　　Ⅰ.兩者在股東的權利方面存在差別

　　Ⅱ.記名股票股東權利歸屬記名股東，而無記名股票的股東權利屬于股票的持有人

　　Ⅲ.繳納出資的方式不同，記名股票可以一次或多次繳納出資，而無記名股票在認購股票時要求一次繳納出資

　　Ⅳ.無記名股票安全性較差，而記名股票相對安全

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅳ

　　正確答案：C

　　解析：記名股票的特點有：(1)股東權利歸屬于記名股東。(2)認購股票的款項不一定一次性繳足。(3)轉讓相對復雜或受限制。(4)便于掛失，相對安全。無記名股票的特點有：(1)股東權利歸屬股票的持有人。(2)認購股票時要求繳足股款。(3)轉讓相對簡便，易于購買。(4)安全性較差。

　　91.債券的票面利率受( )的影響。Ⅰ.債券的面值 Ⅱ.債券期限長短 Ⅲ.籌資者的資信 Ⅳ.市場利率水平

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　正確答案：B

　　解析：債券票面利率的影響因素包括：①借貸資金市場利率水平。②籌資者的資信。③債券期限長短。

　　92.金融債券承銷人應為金融機構，并具備( )條件。Ⅰ.注冊資本不低于1億元人民幣Ⅱ.具有較強的債券分銷能力Ⅲ.具有合格的從事債券市場業務的專業人員和債券分銷渠道Ⅳ.最近兩年內沒有重大違法、違規行為

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案：A

　　解析：承銷人應為金融機構，并須具備下列條件：注冊資本不低于2億元人民幣;具有較強的債券分銷能力;具有合格的從事債券市場業務的專業人員和債券分銷渠道;最近兩年內沒有重大違法、違規行為;中國人民銀行要求的其他條件。

　　93.債券票面的基本要素有( )。Ⅰ.債券發行者名稱 Ⅱ.債券的票面利率 Ⅲ.債券到期期限 Ⅳ.債券承銷者名稱

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　正確答案：A

　　解析：債券票面的基本要素包括：債券的票面價值、債券發行者名稱、債券的票面利率、債券到期期限。

　　94.根據債券券面形態不同，可以將債券分為( )。Ⅰ.實物債券 Ⅱ.憑證式債券 Ⅲ.記賬式債券 Ⅳ.電子式債券

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ

　　正確答案：A

　　解析：根據債券券面形態不同，可以將債券分為實物債券、憑證式債券和記賬式債券。

　　95.下列關于金融期貨交易結算所的說法，正確的是( )。Ⅰ.是專門的清算機構Ⅱ.通常附屬于交易所Ⅲ.不以獨立的公司形式組建Ⅳ.以獨立的公司形式組建

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ

　　正確答案：A

　　解析：結算所是期貨交易的專門清算機構，通常附屬于交易所，但又以獨立的公司形式組建。

　　96.非公開發行公司債券，可以申請轉讓的場所有( )。Ⅰ.證券交易所Ⅱ.全國中小企業股權轉讓系統Ⅲ.區域股權交易中心Ⅳ.機構間私募產品報價與服務系統

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：C

　　解析：非公開發行公司債券，可以申請在證券交易所、全國中小企業股權轉讓系統、機構間私募產品報價與服務系統、證券公司柜臺轉讓。

　　97.下列關于可交換債券與可轉換債券區別的敘述中，正確的是( )。Ⅰ.發債主體和償債主體不同 Ⅱ.發行目的不同 Ⅲ.交割方式不同 Ⅳ.所換股份的來源相同

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅲ 、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：D

　　解析：可交換債券與可轉換債券區別包括：①發債主體和償債主體不同;②適用的法規不同;③發行目的不同;④所換股份的來源不同;⑤股權稀釋效應不同;⑥交割方式不同;⑦條款設置不同。

　　98.QFII可以是批準的中國境外( )以及其他資產管理機構。Ⅰ.基金管理機構Ⅱ.保險公司Ⅲ.證券公司Ⅳ.商業銀行

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：B

　　解析：合格境外機構投資者(QFII)是指符合《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法》規定，經中國證監會批準投資于中國證券市場，并取得國家外匯管理局額度批準的中國境外基金管理機構、保險公司、證券公司、商業銀行以及其他資產管理機構。

　　99.下列關于可轉換債券的說法，正確的是( )。Ⅰ.轉換價格是指可轉換債券轉換為每股優先股份所支付的價格Ⅱ.轉換價格是指可轉換債券轉換為每股普通股份所支付的價格Ⅲ.我國可轉換公司債券應半年或1年付息1次Ⅳ.我國的可轉換公司債券的期限最短為1年

　　A. Ⅰ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：B

　　解析：轉換價格是指可轉換債券轉換為每股普通股份所支付的價格。可轉換公司債券應半年或1年付息1次。可轉換公司債券的期限最短為1年，最長為6年，自發行結束之日起6個月后方可轉換為公司股票。

　　100.證券公司可以在客戶資產管理業務范圍內為客戶辦理( )。 Ⅰ.定向資產管理業務 Ⅱ.特定目的的專項資產管理業務 Ⅲ.集合資產管理業務 Ⅳ.其他資產管理業務

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　正確答案：B

　　解析：經中國證監會批準，證券公司可以從事為單一客戶辦理定向資產管理業務、為多個客戶辦理集合資產管理業務、為客戶辦理特定目的的專項資產管理業務。

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