二、組合型選擇題

　　51.D[解析]按照《證券法》的規定，我國證券公司的業務范圍包括：證券經紀;證券投資咨詢;與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問;證券承銷與保薦;證券自營;證券資產管理及其他證券業務。《證券法》同時規定.經國務院證券監督管理機構批準.證券公司可以為客戶買賣證券提供融資融券服務及其他業務。

　　52.D[解析]中國證券業協會的誠信信息來源于以下幾個方面：①中國證監會及其派出機構傳送的文件;②中周證券業協會與上海、深圳證券交易所、地方證券業協會建立的信息交換渠道;③證券從業機構經由中國證券業協會執業注冊系統報備;④有關媒體，經證實后予以記錄;⑤投訴，經核實后予以記錄;⑥其他合法途徑。

　　53.C[解析]我國國內金融債券的發行始于1985年，當時中國工商銀行和中國農業銀行開始嘗試發行金融債券。

　　54.D[解析]南上海證券交易所編制并發布的上證指數系列是一個包括上證180指數、上證50指數、上證綜合指數、A股指數、B股指數、分類指數、債券指數、基金指數等的指數系列，其中最早編制的為上證綜合指數。

　　55.B[解析]金融期貨具有四項基本功能：套期保值功能、價格發現功能、投機功能和套利功能。

　　56.D[解析]金融期貨的主要交易制度有：①集中交易制度;②標準化的期貨合約和對沖機制;③保證金及杠桿作用;④結算所和無負債結算制度;⑤限倉制度;⑥大戶報告制度;⑦每日價格波動限制及斷路器規則。

　　57.D[解析]創業板上市公司在下述事項發生后應及時進行信息披露：①董事會、監事會及股東大會作出決議;②簽署意向書或者協議(無論是否附加條件或者期限);③公司(含任一董事、監事或者高級管理人員)知悉或者理應知悉重大事件發生時。

　　58.D[解析]有價證券本身沒有價值，但南于它代表著一定量的財產權利。持有人可憑該證券直接取得一定量的商品、貨幣。或是取得利息、股息等收入，因而可以在證券市場上買賣和流通.客觀上具有了交易價格。

　　59.D[解析]金融衍生工具從其自身交易的方法和特點可以分為金融遠期合約、金融期貨、金融期權、金融互換、結構化金融衍生工具。

　　60.D[解析]可轉換債券的要素包括有效期限和轉換期限、票面利率或股息率、轉換比例或轉換價格、贖回條款與回售條款。這些要素基本決定了可轉換債券的轉換條件、轉換價值、市場價格等總體特征。

　　61.D[解析]證券發行上市保薦制度主要包括以下內容：①發行人申請首次公開發行股票并上市、上市公司發行新股、可轉換公司債券或公開發行法律、行政法規規定實行保薦制度的其他證券的，應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦人;②保薦機構及保薦代表人應當盡職調查.對發行人申請文件、信息披露資料進行審慎核查，向中國證監會、證券交易所出具保薦意見，并對相關文件的真實性、準確性和完整性負連帶責任;③保薦機構及其保薦代表人對其所推薦的公司上市后的一段期間附有持續督導義務。并對公司在督導期間的不規范行為承擔責任;④保薦機構要建立完備的內部管理制度;⑤中國證監會對保薦機構實行持續監管。

　　62.B[解析]我國《公司法》規定，發行無記名股票的，公司應當記載其股票數量、編號及發行日期。

　　63.D[解析]符合法律法規和《深圳證券交易所交易規則》規定的證券大宗交易以及專項資產管理計劃收益權份額等證券的協議交易，可以通過綜合協議交易平臺進行，具體包括：權益類證券大宗交易，包括A股、B股、基金等;債券大宗交易，包括國債、企業債券、公司債券、分離交易的可轉換公司債券、可轉換公司債券和債券質押式回購等;專項資產管理計劃收益權份額協議交易和深圳證券交易所規定的其他交易。

　　64.C[解析]《證券投資基金法》第47條規定，基金份額持有人大會由全體基金份額持有人組成，行使下列職權：①決定基金擴募或者延長基金合同期限;②決定修改基金合同的重要內容或者提前終止基金合同;③決定更換基金管理人、基金托管人;④決定調整基金管理人、基金托管人的報酬標準;⑤基金合同約定的其他職權。

　　65.C[解析]我國《證券法》及交易所股票上市規則規定，申請證券上市交易，應當向證券交易所提出申請，由證券交易所依法審核同意.并由雙方簽訂上市協議。申請股票、可轉換為股票的公司債券或法律、行政法規規定實行保薦制度的其他證券上市交易，應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦人。

　　66.A[解析]根據《證券交易所管理辦法》的規定。證券交易所的監管職能包括對證券交易活動進行管理，對會員進行管理，以及對上市公司進行管理。C、D兩項屬于中國證監會的職能。

　　67.D[解析]為有效實施證券公司常規監管，合理配置監管資源，提高監管效率，促進證券公司持續規范發展，中國證監會對證券公司實施分類監管。

　　68.B[解析]按聯結的基礎產品分類，結構化金融衍生產品可分為股權聯結型產品、利率聯結型產品、匯率聯結型產品、商品聯結型產品。

　　69.C[解析]政策性銀行發行金融債券應向中國人民銀行報送下列文件：金融債券發行申請報告、發行人近3年經審計的財務報告及審計報告、金融債券發行辦法、承銷協議、中國人民銀行要求的其他文件。

　　70.C[解析]調查可疑交易活動時，調查人員不得少于2人，并出示合法證件和國務院反洗錢行政主管部門或者其省一級派出機構出具的調查通知書。調查人員少于2人或者未出示合法證件和調查通知書的，金融機構有權拒絕調查。

　　71.C[解析]有價證券的種類多種多樣，可以從不同的角度按不同的標準分類：按證券發行主體的不同.分為政府證券、政府機構證券和公司證券;按是否在證券交易所掛牌交易，分為上市證券與非上市證券;按募集方式。分為公募證券和私募證券;按證券所代表的權利性質，分為股票、債券和其他證券三大類。

　　72.D[解析]我國《證券交易所管理辦法》第11條規定，證券交易所的職能包括：①提供證券交易的場所和設施;②制定證券交易所的業務規則;③接受上市申請、安排證券上市;④組織、監督證券交易;⑤對會員進行監督;⑥對上市公司進行監管;⑦設立證券登記結算機構;⑧管理和公布市場信息;⑨證監會許可的其他職能。

　　73.D[解析]我國《公司法》規定。公司不得收購本公司股份，但是有下列情形之一的除外：減少公司注冊資本;與持有本公司股份的其他公司合并;將股份獎勵給本公司職工;股東因對股東大會作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購其股份的。通常，股份回購會導致公司殷價上漲。

　　74.D[解析]企業發行企業債券必須符合下列條件：①企業規模達到國家規定的要求;②企業財務會計制度符合國家規定;③具有償債能力;④企業經濟效益良好，發行企業債券前連續3年盈利;⑤企業發行企業債券的總面額不得大于該企業的自有資產凈值;⑥所籌資金用途符合國家產業政策。

　　75.B[解析]債券到期期限是指債券從發行之日起至償清本息之日止的時間，也是債券發行人承諾履行合同義務的全部時間。發行人在確定債券期限時，要考慮多種因素的影響，主要有：資金的使用方向、市場利率變化、債券的變現能力。

　　76.D[解析]根據《證券投資基金法》第20條規定.公開募集基金的基金管理人及其董事、監事、高級管理人員和其他從業人員不得有下列行為：①將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券投資;②不公平地對待其管理的不同基金財產;③利用基金財產為基金份額持有人以外的第三人牟取利益;④向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失;⑤侵占、挪用基金財產;⑥泄露因職務便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關的交易活動;⑦玩忽職守，不按照規定履行職責;⑧法律、行政法規和國務院證券監督管理機構規定禁止的其他行為。

　　77.B[解析]《證券法》對設立證券公司所應具備的條件作出了較為全面的規定，包括對公司章程的要求，對主要股東資格的限制條件，明確提出了風險管理和內部控制制度，要求證券公司的注冊資本應當是實繳資本，將注冊資本最低限額與證券公司從事的業務種類直接掛鉤，分為5000萬元、1億元和5億元三個標準。

　　78.C[解析]股價平均數采用股價平均法，用來度量所有樣本股經調整后的價格水平的平均值，可分為簡單算術股價平均數、加權股價平均數和修正股價平均數。

　　79.A[解析]證券市場的自律性組織主要包括證券交易所和證券業協會。

　　80.D[解析]機構投資者主要有政府機構、金融機構、企業和事業法人及各類基金。

　　81.D[解析]按聯結的基礎金融產品分類，結構化金融衍生產品包括股權聯結型產品、利率聯結型產品、匯率聯結型產品、商品聯結型產品。

　　82.D[解析]我國的記賬式國債是由財政部面向全社會各類投資者、通過無紙化方式發行的、以電子記賬方式記錄債權并可以上市和流通轉讓的債券。記賬式國債的發行分為證券交易所市場發行、銀行間債券市場發行以及同時在銀行間債券市場和證券交易所市場發行(又被稱為“跨市場發行”)三種情況。

　　83.B[解析]在我國，證券自律性組織包括證券交易所和證券業協會。

　　84.B[解析]在實際經濟生活中，債券利率有多種形式，如單利、復利和貼現利率等。債券利率受很多因素影響，主要有：借貸資金市場利率水平、籌資者的資信、債券期限長短。

　　85.D[解析]股票本身雖然沒有價值。但它包含著股票持有者要求股份公司按規定分配股息和紅利的請求權，因此股票代表著一定的價值。股東權利的轉讓應與股票所有權的轉移同時進行，即股票與它代表的財產權合二為一.不可分離。股票只是把已存在的股東權利表現為證券的形式，它并不創造股東的權利.而是證明股東的權利。

　　86.A[解析]分析公司財務狀況，重點在于研究公司的盈利性、安全性和流動性。

　　87.D[解析]題中四項都是關于證券發行市場和證券交易市場關系的正確描述。

　　88.D[解析]題中四個選項都是證券交易所的主要職能的正確表述。

　　89.B[解析]記賬式國債發行招標工作通過“財政部國債發行招投標系統”進行，國債承銷團成員通過上述系統遠程終端投標。遠程終端出現技術問題可在規定的時間內以填寫“應急投標書”“應急申請書”的形式委托中央國債登記結算有限責任公司代為投標。

　　90.B[解析]證券投資人是指通過買人證券而進行投資的各類機構法人和自然人。相應地，證券投資人可分為機構投資者和個人投資者兩大類。

　　91.B[解析]證券市場的結構可以有許多種.但較為重要的結構有：層次結構、品種結構、交易場所結構。

　　92.D[解析]公司的剩余資產在分配給股東之前，一般應先按下列順序支付：支付清算費用，支付公司員工工資和勞動保險費用，繳付所欠稅款，清償公司債務;如還有剩余資產.再按照股東持股比例分配給各股東。

　　93.D[解析]加權股價指數是以樣本股票發行量或成交量為權數加以計算，又有基期加權、計算期加權和幾何加權之分。

　　94.D[解析]證券服務機構為證券的發行、上市、交易等證券業務活動制作、出具審計報告、資產評估報告、財務顧問報告、資信評級報告或者法律意見書等文件.應當勤勉盡責，對所依據的文件資料內容的真實性、準確性、完整性進行核查和驗證。

　　95.D[解析]證券投資基金業進入嶄新的發展階段，基金數量和規模迅速增長，市場地位日趨重要，呈現出下列特點：①基金規模快速增長，開放式基金后來居上.逐漸成為基金設立的主流形式。②基金產品差異化日益明顯，基金的投資風格也趨于多樣化。③中國基金業發展迅速，對外開放的步伐加快。

　　96.B[解析]對證券投資基金進行投資限制，主要是出于以下目的的考慮：一是引導基金分散投資，降低風險;二是避免基金操縱市場;三是發揮基金引導市場的積極作用。

　　97.B

　　98.A[解析]競價的結果有三種可能：全部成交、部分成交、不成交。

　　99.B[解析]中證規模指數包括中證100指數、中證200指數、中證500指數、中證700指數、中證800指數和中證流通指數。這些指數與滬深300指數共同構成中證規模指數體系。

　　100.D

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