第三節　中國多層次資本市場

　　【知識點一】多層次資本市場的主要內容與結構特征

　　1.在(　)上市企業多為大型成熟企業，具有較大的資本規模以及穩定的營利能力。

　　A.主板市場

　　B.二板市場

　　C.三板市場

　　D.四板市場

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查多層次資本市場的主要內容與結構特征。主板市場對發行人的營業期限、股本大小、營利水平、最低市值等方面的要求標準較高，上市企業多為大型成熟企業，具有較大的資本規模以及穩定的營利能力。

　　2.(　)是指證券公司以其自有或租用的業務設施，為非上市公司提供的股份轉讓服務業務。

　　A.主板市場

　　B.二板市場

　　C.三板市場

　　D.四板市場

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查多層次資本市場的主要內容與結構特征。三板市場的官方名稱是“代辦股份轉讓系統”，是指證券公司以其自有或租用的業務設施，為非上市公司提供的股份轉讓服務業務。

　　3.以下不屬于我國證券交易所場內市場的是(　)。

　　A.主板

　　B.創業板

　　C.新三板

　　D.中小板

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查中國資本市場體系的結構特點。新三板市場屬于場外市場。

　　4.我國中小企業板塊市場設立在(　)，創業板市場設立在(　)。

　　A.上海證券交易所;深圳證券交易所

　　B.深圳證券交易所;上海證券交易所

　　C.上海證券交易所;上海證券交易所

　　D.深圳證券交易所;深圳證券交易所

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查中國資本市場體系的結構特點。我國中小企業板塊市場、創業板塊市場均設立在深圳證券交易所。

　　5.場外交易市場，即業界所稱的OTC市場，它主要由(　)組成。

　�、�.柜臺市場

　�、�.二板市場

　�、�.第三市場

　�、�.第四市場

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查場外交易市場。二板市場是創業板市場，屬于場內市場。

　　【知識點二】場內交易市場、場外交易市場

　　1.(　)是全國最重要、最集中的證券交易市場。

　　A.上海證券交易所

　　B.創業板市場

　　C.場內交易市場

　　D.場外交易市場

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查場內交易市場。場內交易市場又稱證券交易所市場或集中交易市場，是指由證券交易所組織的集中交易市場，有固定的交易場所和交易活動時間。是全國最重要、最集中的證券交易市場。

　　2.(　)指在每日開盤時，交易所電腦主機對開市前接受的全部有效委托進行的一次性撮合處理過程。

　　A.連續競價

　　B.集合競價

　　C.間斷競價

　　D.隨時競價

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查場內交易市場。集合競價指在每日開盤時，交易所電腦主機對開市前(我國是每日上午9：15～9：25)接受的全部有效委托進行的一次性撮合處理過程。

　　3.證券交易所交易價格由交易雙方公開競價確定，實行的競價成交原則是(　)。

　　A.價格優先

　　B.時間優先

　　C.時間優先，價格優先

　　D.價格優先，時間優先

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查競價成交的原則。證券交易所交易價格由交易雙方公開競價確定，實行的競價成交原則是價格優先，時間優先。

　　4.下列屬于場內交易市場的特點的有(　)。

　�、�.集中交易

　�、�.公開競價

　　Ⅲ.經紀制度

　�、�.市場監管嚴密

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查場內交易市場。場內交易市場的特點包括：集中交易、公開競價、經紀制度、市場監管嚴密。

　　5.證券交易所的組織形式有(　)。

　�、�.會員制

　　Ⅱ.契約制

　�、�.事業制

　�、�.公司制

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查證券交易所的組織形式。證券交易所有會員制和公司制兩種形式，通常大多數國家實行會員制。

　　6.下列屬于場內市場功能的是(　)。

　　Ⅰ.提供證券交易場所

　　Ⅱ.形成與公告價格

　�、�.集中各類社會資金參與投資

　　Ⅳ.引導投資的合理流向

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查場內交易市場。場內市場功能包括：提供證券交易場所、形成與公告價格、集中各類社會資金參與投資、引導投資的合理流向。

　　7.下列關于場外交易市場的特征描述正確的是(　)。

　�、�.場外交易市場是一個分散的無形市場

　　Ⅱ.場外交易市場的組織方式采取做市商制度

　　Ⅲ.場外交易市場是一個擁有眾多證券種類和證券經營機構的市場

　�、�.場外交易市場的管理比證券交易所市場嚴格

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查場外交易市場。Ⅳ描述錯誤，應該是場外交易市場的管理比證券交易所市場寬松，掛牌標準和信息披露要求都比較低。

　　8.場外交易市場是一個以(　)進行證券交易的市場。

　　A.定價方式

　　B.議價方式

　　C.競價方式

　　D.固定方式

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查場外交易市場。場外交易市場是一個以議價方式進行證券交易的市場。

　　【知識點三】主板、中小板、創業板的概念，上市公司的類型和管理規定

　　1.(　)是專為暫時無法在主板上市的創業型企業、中小企業和高科技產業企業等需要進行融資和發展的企業提供融資途徑和成長空間的證券交易市場。

　　A.主板

　　B.中小板

　　C.創業板

　　D.四板

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查創業板的概念。創業板又稱二板市場，即第二股票交易市場，是與主板市場不同的一類證券市場，專為暫時無法在主板上市的創業型企業、中小企業和高科技產業企業等需要進行融資和發展的企業提供融資途徑和成長空間的證券交易市場，是對主板市場的重要補充，在資本市場有著重要的位置。

　　2.下列關于股票型上市公司必須符合的條件，描述正確的是(　)。

　�、�.股票經國務院證券管理部門批準已經向社會公開發行

　�、�.公司股本總額不少于人民幣3 000萬元

　�、�.股本總額超過4億元的，向社會公開發行的比例10%以上

　�、�.公司在最近3年內無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查上市公司的類型和管理規定。股票型上市公司必須符合下列條件：(1)股票經國務院證券管理部門批準已經向社會公開發行。(2)公司股本總額不少于人民幣3 000萬元。(3)公開發行的股份占公司股份總數的25%以上;股本總額超過4億元的，向社會公開發行的比例10%以上。(4)公司在最近3年內無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載。(5)開業時間在3年以上，最近3 年連續營利;原國有企業依法改建而設立的，或者本法實施后新組建成立，其主要發起人為國有大中型企業的，可連續計算。(6)證券交易所可以規定高于前款規定的上市條件，并報國務院證券監督管理機構批準。

　　3.股份有限公司采取發起設立方式設立的，全體發起人的首次出資額不得低于注冊資本的(　)。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.25%

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查上市公司的類型和管理規定。股份有限公司采取發起設立方式設立的，全體發起人的首次出資額不得低于注冊資本的20%。

　　4.下列關于債券型上市公司應當滿足的條件描述正確的是(　)。

　　Ⅰ.已經公開發行公司債券

　　Ⅱ.公司債券的期限為1年以上

　�、�.公司債券的實際發行額不少于人民幣5 000萬元

　�、�.公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發行條件

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查上市公司的類型和管理規定。債券型上市公司應當滿足的條件包括：(1)已經公開發行公司債券。(2)公司債券的期限為1年以上。(3)公司債券的實際發行額不少于人民幣5 000萬元。(4)公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發行條件。

　　【知識點四】全國中小企業股份轉讓系統的掛牌公司的類型和管理規定

　　1.下列屬于全國中小企業股份轉讓系統的掛牌公司掛牌條件的是(　)。

　�、�.依法設立且存續滿2年

　　Ⅱ.業務明確，具有持續經營能力

　�、�.公司治理機制健全，合法規范經營

　�、�.主辦券商推薦并持續督導

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查全國中小企業股份轉讓系統的掛牌公司。掛牌條件包括：依法設立且存續滿2年;業務明確，具有持續經營能力;公司治理機制健全，合法規范經營;產權明晰，股票發行和轉讓行為合法合規;主辦券商推薦并持續督導;全國股份轉讓系統公司要求的其他條件。

　　2.在信息披露方面，掛牌公司一般披露的定期報告包括(　)。

　�、�.年度報告

　　Ⅱ.半年度報告

　�、�.季度報告

　�、�.月報告

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查全國中小企業股份轉讓系統的掛牌公司。在信息披露方面，掛牌公司應當披露的定期報告包括年度報告、半年度報告，可以披露季度報告。

　　3.目前，全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司的轉讓類型包括(　)。

　�、�.協議

　�、�.做市

　�、�.掛牌

　�、�.轉讓

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查全國中小企業股份轉讓系統的掛牌公司。目前，全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司的轉讓類型包括協議、做市兩種。

　　【知識點五】私募基金市場、區域股權市場、券商柜臺市場、機構間私募產品報價與服務系統的概念與特點

　　1.(　)是私下或直接向特定群體募集的資金。

　　A.私募基金

　　B.公募基金

　　C.開放式基金

　　D.封閉式基金

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查私募基金市場。私募基金又稱私募股權投資或私人股權投資，是私下或直接向特定群體募集的資金。與之對應的是公募基金。

　　2.下列屬于機構間私募產品報價與服務系統特點的是(　)。

　�、�.報價系統是私募市場

　�、�.報價系統是機構間市場

　�、�.報價系統是互聯互通市場

　　Ⅳ.報價系統是互聯網市場

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查機構間私募產品報價與服務系統。報價系統特點包括：報價系統是私募市場、報價系統是機構間市場、報價系統是互聯互通市場、報價系統是互聯網市場。

　　3.股權投資的特點包括(　)。

　　Ⅰ.股權投資的收益十分豐厚

　　Ⅱ.股權投資伴隨著高風險

　�、�.股權投資可以提供全方位的增值服務

　�、�.股權投資資金收益有限

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查私募基金市場。股權投資的特點包括：股權投資的收益十分豐厚;股權投資伴隨著高風險;股權投資可以提供全方位的增值服務。

 

證券從業萬題庫 | 微信搜索"萬題庫證券從業資格考試"

　　相關推薦：

　　2018年證券從業資格考試各科目必做試題匯總

　　2018年證券從業資格考試復習資料匯總（各科目）

　　關注萬題庫證券從業資格考試微信 讓你輕松通過考試！

　　歷年證券從業資格真題及答案|解析|估分|下載