第 1 頁：單選題

第 2 頁：組合型選擇題

　　二、組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中。只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)

　　51.證券交易內幕信息的知情人包括(　　)。

　�、�.發行人的高級管理人員

　�、�.持有公司5%以上股份的股東

　　Ⅲ.由于所任公司職務可以獲取公司有關內幕信息的人員

　�、�.證券監督管理機構工作人員

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　52.證券發行市場的作用表現在(　　)。

　　Ⅰ.為資金需求者提供籌措資金的渠道Ⅱ.為資金供應者提供投資的機會

　�、�.形成資金流動的收益導向機制Ⅳ.促進資源配置的不斷優化

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　53.下列屬于證券服務機構的有(　　)。

　�、�.證券投資咨詢機構Ⅱ.財務顧問機構

　　Ⅲ.資信評級機構Ⅳ.會計師事務所

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　54.下列選項中，屬于基金運作費的有(　　)。

　　Ⅰ.審計費Ⅱ.律師費Ⅲ.過戶費Ⅳ.經手費

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　55.《證券法》主要修訂的內容包括(　　)。

　�、�.完善了上市公司的監管制度，提高上市公司質量

　�、�.加強對證券公司監管，防范和化解證券市場風險

　�、�.加強對投資者特別是中小投資者權益的保護力度，建立證券投資者保護基金制度

　�、�.對分業經營和管理、現貨交易、融資融券、禁止國企和銀行資金違規進入股市等問題進行了修訂

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　56.決定基金期限長短的因素有(　　)。

　�、�.基金本身投資期限的長短Ⅱ.基金本身的性質

　�、�.國家的政策Ⅳ.宏觀經濟形勢

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　57.我國的混合資本債券的基本特征有(　　)。

　�、�.期限15年以上，發行之日起10年內不得贖回

　　Ⅱ.發行人核心資本充足率低于4%時，可以延期支付利息

　　Ⅲ.清償順序位于一般債務之后，次級債務之前

　�、�.本息支付存在很大風險

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　58.衍生證券投資基金包括(　　)。

　　Ⅰ.期貨基金Ⅱ.期權基金Ⅲ.認股權證基金Ⅳ.貨幣市場基金

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　59.在債券的票面價值中，要規定(　　)。

　�、�.票面價值的幣種Ⅱ.債券的票面利率

　　Ⅲ.債券的票面金額Ⅳ.債券的市場利率

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　60.金融期貨與金融現貨交易的不同點有(　　)。

　　Ⅰ.交易對象不同Ⅱ.交易價格的含義不同

　�、�.交易方式不同Ⅳ.結算方式不同

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　61.無限售條件股份包括(　　)。

　　Ⅰ.境內上市外資股Ⅱ.國家持股

　�、�.境外上市外資股Ⅳ.國有法人持股

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　62.基金份額持有人的權利包括(　　)。

　�、�.分享基金財產收益

　�、�.依法轉讓持有的基金份額

　�、�.查閱或者復制公開披露的基金信息資料

　　Ⅳ.參與分配清算后的剩余基金財產

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　63.封閉式基金與開放式基金的區別主要有(　　)。

　　Ⅰ.期限不同’Ⅱ.發行規模限制不同

　�、�.基金份額交易方式不同Ⅳ.交易費用不同

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　64.針對中小企業板塊的風險特征，在交易和監察制度上作出有別于主板市場的特別安排有(　　)。

　　Ⅰ.改進開盤集合競價制度和收盤價的確定方式，進一步提高市場透明度，遏制市場操行為

　�、�.完善交易信息公開制度，引入漲跌幅、振幅及換手率的偏離值等監控指標

　�、�.完善交易異常波動停牌制度，優化股票價量異常判定指標，及時揭示市場風險·減少息披露滯后或提前泄露的影響

　�、�.證券買賣采取一對一交易方式，中小企業板塊價格決定機制不是公開競價，而是買雙方協商議價

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　65.分離交易的可轉換公司債券與一般的可轉換債券的區別有(　　)。

　�、�.權利載體不同Ⅱ.權利主體不同Ⅲ.行權方式不同Ⅳ.權利內容不同

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　66.證券市場的品種結構關系的構成主要有(　　)。

　　Ⅰ.股票市場Ⅱ.債券市場Ⅲ.基金市場Ⅳ.衍生產品市場

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　67.綜合協議交易平臺接受交易用戶的申報類型有(　　)。

　�、�.意向申報Ⅱ.單邊報價Ⅲ.定價申報Ⅳ.成交申報

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　68.國際證券市場的全球性變化主要表現有(　　)。

　�、�.證券市場一體化Ⅱ.投資者法人化

　�、�.金融創新深化Ⅳ.金融機構分業化

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　69.《證券法》中有關證券發行的主要內容包括(　　)。

　　Ⅰ.公開發行證券的條件和程序Ⅱ.公開發行股票的條件

　　Ⅲ.證券發行的信息披露Ⅳ.證券承銷的期限

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　70.芝加哥商業交易所上市的外匯期貨品種包括(　　)。

　�、�.歐元期貨Ⅱ.英鎊期貨

　�、�.美元指數期貨Ⅳ.歐元對曰元的交叉匯率期貨

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　71.按是否記載股東姓名，股票可以分為(　　)。

　�、�.普通股票Ⅱ.優先股票Ⅲ.記名股票Ⅳ.無記名股票

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅢⅣ

　　72.合格境外機構投資者可以參與(　　)。

　　Ⅰ.新股發行Ⅱ.可轉換債券發行

　�、�.股票增發Ⅳ.配股的申購

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　73.下列關于股權類期貨的說法中，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.股權類期貨是以單只股票、股票組合或者股票價格指數為基礎資產的期貨合約

　�、�.股票價格指數期貨是為適應人們控制股市風險的需要而產生的

　�、�.股票期貨均實行現金交割

　�、�.部分上市交易的股票沒有期貨交易

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　74.目前，我國的基金主要投資于(　　)。

　�、�.公開發行上市的股票Ⅱ.非公開發行股票

　�、�.國債Ⅳ.貨幣市場工具

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　75.下列關于發行金融債券的承銷人，說法正確的是(　　)。

　　Ⅰ.承銷人應為金融機構

　�、�.承銷人注冊資本不低于2億元人民幣

　�、�.承銷人具有較強的債券分銷能力

　　Ⅳ.承銷人具有合格的從事債券市場業務的專業人員和債券分銷渠道

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　76.證券投資基金存在的風險主要有(　　)。

　　Ⅰ.市場風險Ⅱ.管理能力風險Ⅲ.改制風險Ⅳ.技術風險

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　77.按有無發行中介分類，證券發行可以分為(　　)。

　　Ⅰ.公募發行Ⅱ.私募發行Ⅲ.直接發行Ⅳ.間接發行

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　78.以下金融機構屬于機構投資者的有(　　)。

　　Ⅰ.政府機構Ⅱ.證券經營機構

　�、�.銀行業金融機構Ⅳ.保險資產管理公司

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　79.證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務的。必須符合的規定有(　　)。

　�、�.為單一客戶融資業務規模不得超過凈資本的5%

　�、�.持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的30%

　�、�.為單一客戶融券業務規模不得超過凈資本的5%

　�、�.接受單只擔保股票的市值不得超過該股票總市值的20%

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　80.金融遠期合約主要包括(　　)。

　　Ⅰ.遠期貨幣期貨Ⅱ.遠期利率協議

　�、�.遠期外匯合約Ⅳ.遠期股票合約

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　81.基金性質的機構投資者包括(　　)。

　　Ⅰ.證券投資基金Ⅱ.社保基金Ⅲ.企業年金Ⅳ.社會公益基金

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　82.我國股票市場融資國際化是以(　　)等股權融資作為突破H的。

　　Ⅰ.A股Ⅱ.B股Ⅲ.H股Ⅳ.V股

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　83.中國金融期貨交易所實行結算會員制度，結算會員按照業務范圍分為(　　)。

　　Ⅰ.交易結算會員Ⅱ.全面結算會員Ⅲ.部分結算會員Ⅳ.特別結算會員

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　84.金融債券可以采用(　　)方式發行。

　�、�.全國銀行間債券市場公開發行Ⅱ.全國銀行間債券市場定向發行

　�、�.一次足額發行Ⅳ.限額內分期發行

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　85.彌補赤字的手段有(　　)。

　�、�.舉借國債Ⅱ.增加稅收Ⅲ.向中央銀行借款Ⅳ.動用歷年結余

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　86.基金份額持有人大會可以對(　　)等重大事項作出決議并報中國證監會批準。

　　Ⅰ.更換基金管理人Ⅱ.出具業績報告

　�、�.更換基金托管人Ⅳ.基金擴募

　　A.ⅠⅡ

　　B.Ⅰ Ⅲ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　87.證券投資者保護基金的資金可以運用于(　　)。

　�、�.銀行存款Ⅱ.購買國債

　�、�.中央銀行債券Ⅳ.中央級金融機構發行的金融債券

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　88.儲蓄國債與記賬式國債的不同之處在于(　　)。

　　Ⅰ.記賬方式不同Ⅱ.發行利率確定機制不同

　�、�.流通或變現方式不同Ⅳ.到期前變現收益預知程度不同

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　89.憑證式國債和儲蓄國債的不同點有(　　)。

　�、�.債權記錄方式不同Ⅱ.是否上市流通

　　Ⅲ.申請購買手續不同Ⅳ.發行對象不同

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　90.享有優先認股權的股東的選擇有(　　).

　�、�.認購新發行的普通股票Ⅱ.將該權利轉讓給他人

　�、�.聽任該權利過期失效Ⅳ.失效前請求他人代為行使該權利

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　91.證券投資基金公開披露基金信息，不得有F列(　　)行為。

　�、�.虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏

　�、�.對證券投資業績進行預測

　�、�.違規承諾收益或者承擔損失

　�、�.詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金份額發售機構

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　92.證券投資基金的技術風險可能來自(　　)。

　　1.基金管理人Ⅱ.基金托管人Ⅲ.注冊登記人Ⅳ.銷售機構

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　93.下列各項屬于《證券法》總則內容的有(　　)。

　�、�.立法的宗旨、適用范圍

　　Ⅱ.證券發行及交易活動的當事人應當遵守的原則

　�、�.證券業與其他金融業的分業經營與管理

　�、�.證券市場集中統一監督管理、證券業協會的自律性管理

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　94.契約型基金與公司型基金的區別有(　　)。

　�、�.資金的性質不同Ⅱ.投資方式不同

　　Ⅲ.投資者的地位不同Ⅳ.基金的營運依據不同

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　95.關于影響股價變動的因素中，說法正確的有(　　)。

　�、�.公司經營狀況與股票價格正相關，公司經營狀況好，股價上升;反之，股價下跌

　　Ⅱ.中央銀行收緊銀根，減少貨幣供應，會導致股價上升

　�、�.當一國或地區的經濟運行態勢良好，一般來說，大多數企業的經營狀況也較好，它們的股票價格會上升;反之，股票價格會下降

　�、�.若一國國際收支連續出現逆差，政府為平衡國際收支會采取提高國內利率和提高匯率的措施，以鼓勵出口、減少進口，股價就會下跌;反之，股價會上升

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　96.公司證券包括(　　)。

　�、�.股票Ⅱ.商業匯票Ⅲ.債券Ⅳ.商業票據

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　97.定向資產管理業務的特點有(　　)。

　�、�.證券公司與客戶必須是一對一的投資管理服務

　�、�.具體的投資方向在資產管理合同中約定

　�、�.必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運行

　　Ⅳ.建立了風險資本準備與凈資本水平動態掛鉤機制

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　98.債券的特征有(　　)。

　�、�.償還性Ⅱ.流動性Ⅲ.安全性Ⅳ.收益性

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　99.機構投資者主要包括(　　)。

　　1.封閉式共同基金Ⅱ.封閉式投資基金

　　Ⅲ.養老基金Ⅳ.創業投資基金

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　100.整改期內，中國證監會及其派出機構應當區別情形對證券公司采取的措施有(　　)。

　�、�.停止批準新業務

　�、�.責令公司合規部門增加對風險控制指標檢查的頻率

　�、�.限制分配紅利

　　Ⅳ.限制業務活動

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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