第26題誠信信息以()形式保存。

　　A.電子文檔

　　B.紙質文檔

　　C.電子文檔和紙質文檔

　　D.以上均正確

　　【正確答案】A

　　【答案解析】誠信信息以電子文檔形式保存。

　　第27題查詢申請符合規定條件、材料齊備的，中國證券業協會應自收到查詢申請之日起()個工作日內出具誠信報告。

　　A.2

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　【正確答案】C

　　【答案解析】查詢申請符合規定條件、材料齊備的，中國證券業協會應自收到查詢申請之日起10個工作日內出具誠信報告。

　　第28題證券經紀人可以是()。

　　A.自然人

　　B.機構

　　C.團體

　　D.以上均正確

　　【正確答案】A

　　【答案解析】證券經紀人是自然人，不能是機構或團體。

　　第29題客戶身份資料自業務關系結束當年計起至少保存()年。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　【正確答案】C

　　【答案解析】客戶身份資料自業務關系結束當年計起至少保存15年，與銷售業務有關的其他資料自業務發生當年計起至少保存15年。

　　第30題財務與會計人員應當正確處理財務會計工作與業務發展、客戶利益保護與所在單位利益之間的關系，對存在潛在沖突的情形，應主動向()說明，并提出合理處理利益沖突的建議。

　　A.所在機構的管理層

　　B.行業自律組織

　　C.監管機構

　　D.國家司法機關

　　【正確答案】A

　　【答案解析】財務與會計人員應當正確處理財務會計工作與業務發展、客戶利益保護與所在單位利益之間的關系，對存在潛在沖突的情形，應主動向所在機構的管理層說明，并提出合理處理利益沖突的建議。

　　第31題證券經紀業務()是指所有上市交易的股票和債券都是證券經紀業務的對象。

　　A.證券經紀商的中介性

　　B.業務對象的廣泛性

　　C.客戶資料的保密性

　　D.客戶指令的權威性

　　【正確答案】B

　　【答案解析】所有上市交易的股票和債券都是證券經紀業務的對象，因此證券經紀業務的對象具有廣泛性。

　　第32題下列屬于境內法人申請開立證券賬戶相關內容的是()。

　　A.委托他人代辦的，需提供經公證的委托代辦書、代辦人的有效身份證明文件及復印件

　　B.客戶本人填寫“自然人證券賬戶注冊申請表”，并提交本人有效身份證明文件及復印件

　　C.客戶填寫“機構證券賬戶注冊申請表”，并提交有效身份證明文件(企業法人營業執照或注冊登記證書)及復印件或加蓋發證機關確認章的復印件、經辦人有效身份證明文件及復印件

　　D.客戶填寫“合伙企業等非法人組織證券賬戶注冊申請表”

　　【正確答案】C

　　【答案解析】A、B項屬于境內自然人申請開立證券賬戶的內容;D項屬于境內合伙企業、創業投資企業申請開立證券賬戶的內容。

　　第33題下列關于申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構應當具備的條件的說法中，錯誤的是()。

　　A.有500萬元人民幣以上的注冊資本

　　B.有固定的業務場所和與業務相適應的通訊及其他信息傳遞設施

　　C.有健全的內部管理制度

　　D.具備中國證監會要求的其他條件

　　【正確答案】A

　　【答案解析】申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構應當具備的條件之一是，有100萬元人民幣以上的注冊資本。故A項說法錯誤。

　　第34題證券投資咨詢機構與電視臺合辦或者協辦證券、期貨投資咨詢節目，或者與電信服務部門進行業務合作時，應當向()備案。

　　A.中國證券業協會

　　B.中國證監會

　　C.地方證監會

　　D.證券交易所

　　【正確答案】C

　　【答案解析】證券、期貨投資咨詢機構與報刊、電臺、電視臺合辦或者協辦證券、期貨投資咨詢版面、節目或者與電信服務部門進行業務合作時，應當向地方證管辦(證監會)備案。

　　第35題下列關于財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業務應當履行的職責的說法中，錯誤的是()。

　　A.接受并購重組當事人的委托，對上市公司并購重組活動進行盡職調查，全面評估相關活動所涉及的風險

　　B.對委托人進行證券市場規范化運作的輔導，使其熟悉有關法律、行政法規和中國證監會的規定

　　C.受委托人的委托，向中國證監會報送有關上市公司并購重組的申報材料

　　D.根據中國證券業協會的相關規定，持續督導委托人依法履行相關義務

　　【正確答案】D

　　【答案解析】D項說法錯誤，應為“根據中國證監會的相關規定，持續督導委托人依法履行相關義務”。

　　第36題財務顧問將申報文件報中國證監會審核期間，委托人和財務顧問終止委托協議的，財務顧問和委托人應當自終止之日起()個工作日內向中國證監會報告，申請撤回申報文件，并說明原因。

　　A.1

　　B.5

　　C.10

　　D.20

　　【正確答案】B

　　【答案解析】財務顧問將申報文件報中國證監會審核期間，委托人和財務顧問終止委托協議的，財務顧問和委托人應當自終止之日起5個工作日內向中國證監會報告，申請撤回申報文件，并說明原因。

　　第37題首次公開發行股票招股意向書刊登后，發行人和主承銷商可以向()投資者進行推介和詢價。

　　A.網上

　　B.網下

　　C.內部

　　D.外部

　　【正確答案】B

　　【答案解析】首次公開發行股票招股意向書刊登后，發行人和主承銷商可以向網下投資者進行推介和詢價，并通過互聯網等方式向公眾投資者進行推介。

　　第38題下列不屬于證券公司的風險監控體系一般規定的是()。

　　A.建立防火墻制度，確保自營業務與經紀、資產管理、投資銀行等業務在人員、信息、賬戶、資金、會計核算上嚴格分離

　　B.各證券公司應按要求將全部自營賬戶明細(含不規范賬戶)報送公司注冊地證監局，由證監局轉報上海、深圳證券交易所以及中國證券登記結算有限公司備案

　　C.風險監控部門應能夠正常履行職責，發現業務運作或風險監控指標值存在風險隱患或不合規時，要立即向董事會和投資決策機構報告并提出處理建議

　　D.根據自身實際情況，引進和開發有效的風險管理工具，逐步建立完善的風險識別、測量和監控程序，使風險監控走向科學化

　　【正確答案】B

　　【答案解析】A、C、D項屬于證券公司的風險監控體系一般規定的內容;B項屬于證券公司投資決策機制的一般規定的內容。

　　第39題下列不屬于證券自營業務特點的是()。

　　A.風險性

　　B.收益性

　　C.保密性

　　D.被動性

　　【正確答案】D

　　【答案解析】證券自營業務的特點包括自主性、風險性、收益性、專業性、保密性。

　　第40題證券經營機構從事證券自營業務的，可以從事的市場行為是()。

　　A.以明示或默示的方式，約定與其他證券投資者在某一時間內共同買進或賣出某一種或幾種證券

　　B.以自己的不同賬戶或與其他證券投資者串通在相同時間內進行價格和數量相近、方向相反的交易

　　C.以自己的不同賬戶或與其他證券投資者串通在相同時間內進行價格和數量相近、方向相同的交易

　　D.在一段時間內頻繁并且大量地連續買賣某種或某類證券并導致市場價格異常變動

　　【正確答案】C

　　【答案解析】證券經營機構從事證券自營業務，不得從事下列操縱市場的行為：(1)以明示或默示的方式，約定與其他證券投資者在某一時間內共同買進或賣出某一種或幾種證券。(2)以自己的不同賬戶或與其他證券投資者串通在相同時間內進行價格和數量相近、方向相反的交易。(3)在一段時間內頻繁并且大量地連續買賣某種或某類證券并導致市場價格異常變動。

　　第41題財務顧問的工作檔案和工作底稿應當真實、準確、完整，保存期不少于()年。

　　A.1

　　B.5

　　C.10

　　D.20

　　【正確答案】C

　　【答案解析】財務顧問的工作檔案和工作底稿應當真實、準確、完整，保存期不少于10年。

　　第42題中國證監會及其派出機構可以根據()原則，要求財務顧問提供已按照規定履行盡職調查義務的證明材料、工作檔案和工作底稿。

　　A.審慎監管

　　B.忠實勤勉

　　C.誠實信用

　　D.平等自愿

　　【正確答案】A

　　【答案解析】中國證監會及其派出機構可以根據審慎監管原則，要求財務顧問提供已按照規定履行盡職調查義務的證明材料、工作檔案和工作底稿，并對財務顧問的公司治理、內部控制、經營運作、風險狀況、從業活動等方面進行非現場檢查或者現場檢查。

　　第43題下列關于證券發行保薦業務一般規定的說法中，錯誤的是()。

　　A.保薦機構履行保薦職責，應當指定依照規定取得保薦代表人資格的個人具體負責保薦工作

　　B.未經中國證監會核準，任何機構和個人不得從事保薦業務

　　C.保薦代表人應當遵守職業道德準則，珍視和維護保薦代表人職業聲譽，保持應有的職業謹慎，保持和提高專業勝任能力

　　D.保薦機構及其保薦代表人可以通過從事保薦業務謀取利益

　　【正確答案】D

　　【答案解析】D項說法錯誤，保薦機構及其保薦代表人不得通過從事保薦業務謀取任何不正當利益。

　　第44題發行人和主承銷商應當簽訂承銷協議，在承銷協議中界定雙方的權利義務關系，約定明確的承銷基數。采用()方式的，應當約定發行失敗后的處理措施。

　　A.包銷

　　B.代銷

　　C.經銷

　　D.傳銷

　　【正確答案】B

　　【答案解析】發行人和主承銷商應當簽訂承銷協議，在承銷協議中界定雙方的權利義務關系，約定明確的承銷基數。采用包銷方式的，應當明確包銷責任;采用代銷方式的，應當約定發行失敗后的處理措施。

　　第45題證券自營業務原始憑證以及有關業務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保管()年。

　　A.5

　　B.10

　　C.20

　　D.30

　　【正確答案】C

　　【答案解析】證券自營業務原始憑證以及有關業務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保管20年。

　　第46題下列不屬于證券公司發行與承銷業務市場準入管理方面法律法規的是()。

　　A.《證券公司監督管理條例》

　　B.《關于加強上市證券公司監管的規定》

　　C.《關于證券公司申請首次公開發行股票并上市監管意見書有關問題的規定》

　　D.《證券公司融資融券業務內部控制指引》

　　【正確答案】D

　　【答案解析】A、B、C三項屬于市場準入管理方面的法律法規;D項屬于證券公司日常管理方面的法律法規。

　　第47題下列關于證券發行與承銷信息披露有關規定的說法中，錯誤的是()。

　　A.發行人和主承銷商在發行過程中，應當按照中國證監會規定的要求編制信息披露文件，履行信息披露義務

　　B.發行人和主承銷商向公眾投資者進行推介時，向公眾投資者提供的發行人信息的內容及完整性應與向網下投資者提供的信息保持一致

　　C.發行人和主承銷商在推介過程中不得夸大宣傳，或以虛假廣告等不正當手段誘導、誤導投資者

　　D.發行人和主承銷商應當將發行過程中披露的信息刊登在至少兩種中國證監會指定的報刊

　　【正確答案】D

　　【答案解析】發行人和主承銷商應當將發行過程中披露的信息刊登在至少一種中國證監會指定的報刊，同時將其刊登在中國證監會指定的互聯網網站，并置備于中國證監會指定的場所，供公眾查閱。故D項說法錯誤。

　　第48題()是發行人以籌集資金為目的，按照一定的法律規定和發行程序，向投資者出售證券所形成的市場。

　　A.一級市場

　　B.流通市場

　　C.二級市場

　　D.主板市場

　　【正確答案】A

　　【答案解析】一級市場是發行人以籌集資金為目的，按照一定的法律規定和發行程序，向投資者出售證券所形成的市場。

　　第49題證券公司風險監控體系應建立自營業務的()盯市制度，定期對自營業務投資組合的市值變化及其對公司以凈資本為核心的風險監控指標的潛在影響進行敏感性分析和壓力測試。

　　A.逐日

　　B.逐月

　　C.逐季

　　D.逐年

　　【正確答案】A

　　【答案解析】證券公司風險監控體系的一般規定之一是：建立自營業務的逐日盯市制度，定期對自營業務投資組合的市值變化及其對公司以凈資本為核心的風險監控指標的潛在影響進行敏感性分析和壓力測試。

　　第50題根據監管機構的規定，證券公司證券自營賬戶上持有的權益類證券按成本價計算的總金額不得超過其凈資產的()。

　　A.30%

　　B.50%

　　C.80%

　　D.100%

　　【正確答案】C

　　【答案解析】根據監管機構的規定，證券公司證券自營賬戶上持有的權益類證券按成本價計算的總金額不得超過其凈資產的80%。

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