第 1 頁：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

第 3 頁：組合選擇題

　　組合型選擇題

　　第51題資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有權(quán)隨時(shí)查詢集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作情況，并應(yīng)當(dāng)()核對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)的情況，防止出現(xiàn)挪用或者遺失。

　　A.按月

　　B.按年

　　C.隨時(shí)

　　D.定期

　　【正確答案】D

　　【答案解析】資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有權(quán)隨時(shí)查詢集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作情況，并應(yīng)當(dāng)定期核對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)的情況，防止出現(xiàn)挪用或者遺失。

　　第52題證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)或嚴(yán)重虧損，在被證監(jiān)會(huì)或國(guó)家有關(guān)部門調(diào)查期間，可以暫停其證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格，暫停時(shí)間最長(zhǎng)不超過()，并根據(jù)調(diào)查結(jié)論作相應(yīng)處理。

　　A.半年

　　B.1年

　　C.3年

　　D.5年

　　【正確答案】A

　　【答案解析】證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)或嚴(yán)重虧損，在被證監(jiān)會(huì)或國(guó)家有關(guān)部門調(diào)查期間，可以暫停其證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格，暫停時(shí)間最長(zhǎng)不超過半年，并根據(jù)調(diào)查結(jié)論作相應(yīng)處理。

　　第53題根據(jù)股票直接投資相關(guān)規(guī)則，直投子公司及其下屬機(jī)構(gòu)、直投基金由于補(bǔ)充流動(dòng)性或進(jìn)行并購(gòu)過橋貸款而負(fù)債經(jīng)營(yíng)的，負(fù)債期限不得超過()個(gè)月。

　　A.1

　　B.6

　　C.10

　　D.12

　　【正確答案】D

　　【答案解析】直投子公司及其下屬機(jī)構(gòu)、直投基金由于補(bǔ)充流動(dòng)性或進(jìn)行并購(gòu)過橋貸款而負(fù)債經(jīng)營(yíng)的，負(fù)債期限不得超過12個(gè)月，負(fù)債余額不得超過注冊(cè)資本或?qū)嵗U出資總額的30%。

　　第54題欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是()。

　　A.單一客體

　　B.復(fù)雜客體

　　C.簡(jiǎn)單客體

　　D.任何客體

　　【正確答案】B

　　【答案解析】欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是復(fù)雜客體，即國(guó)家對(duì)證券市場(chǎng)的管理制度以及投資者(即股東、債權(quán)人和公眾)的合法權(quán)益。

　　第55題下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪法律責(zé)任的說法中，錯(cuò)誤的是()。

　　A.《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金，其財(cái)產(chǎn)不足以同時(shí)支付時(shí)，先承擔(dān)民事賠償責(zé)任

　　B.《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，對(duì)證券發(fā)行、交易違法行為沒收的違法所得和罰款，全部上繳國(guó)庫(kù)

　　C.《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，對(duì)證券發(fā)行、交易違法行為沒收的違法所得和罰款，不需要全部上繳國(guó)庫(kù)

　　D.《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，未經(jīng)法定的機(jī)關(guān)核準(zhǔn)或者審批，擅自發(fā)行證券的，或者制作虛假的發(fā)行文件發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金和加算銀行同期存款利息

　　【正確答案】C

　　【答案解析】《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，依照本法對(duì)證券發(fā)行、交易違法行為沒收的違法所得和罰款，全部上繳國(guó)庫(kù)。

　　第56題根據(jù)信息公開的對(duì)象不同，虛假陳述的行為可分為()。

　　A.一級(jí)市場(chǎng)中的虛假陳述和二級(jí)市場(chǎng)中的虛假陳述

　　B.針對(duì)公眾的虛假陳述和針對(duì)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的虛假陳述

　　C.自然人的虛假陳述和法人的虛假陳述

　　D.針對(duì)公眾的虛假陳述和針對(duì)法人的虛假陳述

　　【正確答案】B

　　【答案解析】根據(jù)信息公開的對(duì)象不同，虛假陳述的行為可以分為針對(duì)公眾的虛假陳述和針對(duì)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的虛假陳述。

　　第57題背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪侵犯的客體是()。

　　A.金融管理秩序和客戶的合法權(quán)益

　　B.復(fù)雜客體

　　C.自然人和單位

　　D.特殊客體

　　【正確答案】A

　　【答案解析】背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權(quán)益，A項(xiàng)正確。

　　第58題()是指證券交易所、期貨交易所、證券公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng)，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)。

　　A.利用未公開信息交易罪

　　B.內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息犯罪

　　C.欺詐發(fā)行股票、債券罪

　　D.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪

　　【正確答案】A

　　【答案解析】利用未公開信息交易罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng)，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)。

　　第59題證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在()個(gè)工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　【正確答案】A

　　【答案解析】證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

　　第60題符合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質(zhì)押，向符合條件的資金融出方融入資金，并約定在未來返還資金、解除質(zhì)押的交易屬于()。

　　A.股票抵押回購(gòu)

　　B.股票質(zhì)押回購(gòu)

　　C.股票約定回購(gòu)

　　D.股票報(bào)價(jià)回購(gòu)

　　【正確答案】B

　　【答案解析】股票質(zhì)押回購(gòu)是指符合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質(zhì)押，向符合條件的資金融出方融入資金，并約定在未來返還資金、解除質(zhì)押的交易。

　　61.證券發(fā)行上市保薦制度包括(　　)內(nèi)容。

　�、�.發(fā)行人申請(qǐng)首次公開發(fā)行股票并上市應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人

　�、�.保薦機(jī)構(gòu)對(duì)公司在督導(dǎo)期間的不規(guī)范行為承擔(dān)責(zé)任

　�、�.保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人對(duì)相關(guān)文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)連帶責(zé)任

　�、�.保薦機(jī)構(gòu)要建立完備的內(nèi)部管理制度

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　61.D[解析]證券發(fā)行上市保薦制度主要包括以下內(nèi)容：①發(fā)行人申請(qǐng)首次公開發(fā)行股票并上市、上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券或公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人;②保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人應(yīng)當(dāng)盡職調(diào)查.對(duì)發(fā)行人申請(qǐng)文件、信息披露資料進(jìn)行審慎核查，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所出具保薦意見，并對(duì)相關(guān)文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)連帶責(zé)任;③保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人對(duì)其所推薦的公司上市后的一段期間附有持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)。并對(duì)公司在督導(dǎo)期間的不規(guī)范行為承擔(dān)責(zé)任;④保薦機(jī)構(gòu)要建立完備的內(nèi)部管理制度;⑤中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)保薦機(jī)構(gòu)實(shí)行持續(xù)監(jiān)管。

　　62.發(fā)行無記名股票的，公司應(yīng)當(dāng)記載(　　)。

　�、�.股票數(shù)量Ⅱ.股票編號(hào)Ⅲ.股票價(jià)格Ⅳ.股票發(fā)行日期

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　62.B[解析]我國(guó)《公司法》規(guī)定，發(fā)行無記名股票的，公司應(yīng)當(dāng)記載其股票數(shù)量、編號(hào)及發(fā)行日期。

　　63.可以通過綜合協(xié)議交易平臺(tái)進(jìn)行的交易有(　　)。

　�、�.權(quán)益類證券大宗交易

　�、�.債券大宗交易

　　Ⅲ.專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃收益權(quán)份額協(xié)議交易

　�、�.公司債券交易

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　63.D[解析]符合法律法規(guī)和《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定的證券大宗交易以及專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃收益權(quán)份額等證券的協(xié)議交易，可以通過綜合協(xié)議交易平臺(tái)進(jìn)行，具體包括：權(quán)益類證券大宗交易，包括A股、B股、基金等;債券大宗交易，包括國(guó)債、企業(yè)債券、公司債券、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券、可轉(zhuǎn)換公司債券和債券質(zhì)押式回購(gòu)等;專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃收益權(quán)份額協(xié)議交易和深圳證券交易所規(guī)定的其他交易。

　　64.基金份額持有人大會(huì)可行使的職權(quán)有(　　)。

　�、�.提前終止基金合同

　�、�.轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式

　�、�.提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)

　　Ⅳ.更換基金托管人

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅠV

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　64.C[解析]《證券投資基金法》第47條規(guī)定，基金份額持有人大會(huì)由全體基金份額持有人組成，行使下列職權(quán)：①?zèng)Q定基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金合同期限;②決定修改基金合同的重要內(nèi)容或者提前終止基金合同;③決定更換基金管理人、基金托管人;④決定調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn);⑤基金合同約定的其他職權(quán)。

　　65.申請(qǐng)證券上市交易應(yīng)當(dāng)滿足的條件有(　　)。

　�、�.聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦機(jī)構(gòu)

　�、�.向證券交易所提出申請(qǐng)

　�、�.由證券交易所依法審核同意

　�、�.雙方簽訂上市協(xié)議

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　65.C[解析]我國(guó)《證券法》及交易所股票上市規(guī)則規(guī)定，申請(qǐng)證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所提出申請(qǐng)，由證券交易所依法審核同意.并由雙方簽訂上市協(xié)議。申請(qǐng)股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券或法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券上市交易，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人。

　　66.證券交易所的監(jiān)管職能包括(　　)。

　�、�.對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理

　�、�.對(duì)會(huì)員進(jìn)行管理以及對(duì)上市公司進(jìn)行管理

　�、�.對(duì)全國(guó)證券、期貨業(yè)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管

　�、�.維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　66.A[解析]根據(jù)《證券交易所管理辦法》的規(guī)定。證券交易所的監(jiān)管職能包括對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理，對(duì)會(huì)員進(jìn)行管理，以及對(duì)上市公司進(jìn)行管理。C、D兩項(xiàng)屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)的職能。

　　67.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司實(shí)施分類監(jiān)管的目的有(　　)。

　　Ⅰ.有效實(shí)施證券公司常規(guī)監(jiān)管Ⅱ.合理配置監(jiān)管資源

　�、�.提高監(jiān)管效率Ⅳ.促進(jìn)證券公司持續(xù)規(guī)范發(fā)展

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　67.D[解析]為有效實(shí)施證券公司常規(guī)監(jiān)管，合理配置監(jiān)管資源，提高監(jiān)管效率，促進(jìn)證券公司持續(xù)規(guī)范發(fā)展，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司實(shí)施分類監(jiān)管。

　　68.按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為(　　)。

　　Ⅰ.股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品Ⅱ.收益保證型產(chǎn)品

　�、�.基于期權(quán)的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品Ⅳ.匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　68.B[解析]按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品。

　　69.政策性銀行發(fā)行金融債券應(yīng)向中國(guó)人民銀行報(bào)送(　　)文件。

　�、�.公司章程

　�、�.金融債券發(fā)行申請(qǐng)報(bào)告

　�、�.發(fā)行人近3年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告及審計(jì)報(bào)告

　　Ⅳ.金融債券發(fā)行辦法

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　69.C[解析]政策性銀行發(fā)行金融債券應(yīng)向中國(guó)人民銀行報(bào)送下列文件：金融債券發(fā)行申請(qǐng)報(bào)告、發(fā)行人近3年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告及審計(jì)報(bào)告、金融債券發(fā)行辦法、承銷協(xié)議、中國(guó)人民銀行要求的其他文件。

　　70.下列說法正確的有(　　)。

　　Ⅰ.大額和可疑交易報(bào)告制度通常被視為反洗錢預(yù)防監(jiān)控制度的核心

　　Ⅱ.調(diào)查人員少于2人或者未出示合法證件和調(diào)查通知書的，金融機(jī)構(gòu)經(jīng)審核后可以接受調(diào)查

　�、�.金融機(jī)構(gòu)臨時(shí)凍結(jié)資金不得超過48小時(shí)

　�、�.國(guó)務(wù)院反洗錢行政主管部門有權(quán)進(jìn)行反洗錢調(diào)查

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　70.C[解析]調(diào)查可疑交易活動(dòng)時(shí)，調(diào)查人員不得少于2人，并出示合法證件和國(guó)務(wù)院反洗錢行政主管部門或者其省一級(jí)派出機(jī)構(gòu)出具的調(diào)查通知書。調(diào)查人員少于2人或者未出示合法證件和調(diào)查通知書的，金融機(jī)構(gòu)有權(quán)拒絕調(diào)查。

　　71.以下關(guān)于有價(jià)證券的分類，說法正確的有(　　)。

　　1.按證券發(fā)行主體的不同，分為政府證券、政府機(jī)構(gòu)證券和公司證券

　　Ⅱ.按是否在證券交易所掛牌交易，分為上市證券與非上市證券

　�、�.按募集方式，分為公募證券和私募證券

　�、�.按證券所代表的權(quán)利性質(zhì)，分為股票、債券和其他證券三大類

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　71.C[解析]有價(jià)證券的種類多種多樣，可以從不同的角度按不同的標(biāo)準(zhǔn)分類：按證券發(fā)行主體的不同.分為政府證券、政府機(jī)構(gòu)證券和公司證券;按是否在證券交易所掛牌交易，分為上市證券與非上市證券;按募集方式。分為公募證券和私募證券;按證券所代表的權(quán)利性質(zhì)，分為股票、債券和其他證券三大類。

　　72.證券交易所的職能包括(　　)。

　�、�.提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施Ⅱ.對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督

　�、�.對(duì)上市公司進(jìn)行監(jiān)管Ⅳ.管理和公布市場(chǎng)信息

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　72.D[解析]我國(guó)《證券交易所管理辦法》第11條規(guī)定，證券交易所的職能包括：①提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施;②制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則;③接受上市申請(qǐng)、安排證券上市;④組織、監(jiān)督證券交易;⑤對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督;⑥對(duì)上市公司進(jìn)行監(jiān)管;⑦設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu);⑧管理和公布市場(chǎng)信息;⑨證監(jiān)會(huì)許可的其他職能。

　　73.有下列(　　)情形的，公司可以收購(gòu)本公司股份。

　�、�.增加公司注冊(cè)資本Ⅱ.與持有本公司股份的其他公司合并

　　Ⅲ.將股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司職工Ⅳ.股東要求公司收購(gòu)其股份

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　73.D[解析]我國(guó)《公司法》規(guī)定。公司不得收購(gòu)本公司股份，但是有下列情形之一的除外：減少公司注冊(cè)資本;與持有本公司股份的其他公司合并;將股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司職工;股東因?qū)�股東大會(huì)作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購(gòu)其股份的。通常，股份回購(gòu)會(huì)導(dǎo)致公司殷價(jià)上漲。

　　74.企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券必須符合的條件有(　　)。

　�、�.所籌資金用途符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策Ⅱ.企業(yè)規(guī)模達(dá)到國(guó)家規(guī)定的要求

　�、�.企業(yè)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度符合國(guó)家規(guī)定Ⅳ.發(fā)行企業(yè)債券前連續(xù)3年盈利

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅡ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　74.D[解析]企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券必須符合下列條件：①企業(yè)規(guī)模達(dá)到國(guó)家規(guī)定的要求;②企業(yè)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度符合國(guó)家規(guī)定;③具有償債能力;④企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益良好，發(fā)行企業(yè)債券前連續(xù)3年盈利;⑤企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券的總面額不得大于該企業(yè)的自有資產(chǎn)凈值;⑥所籌資金用途符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策。

　　75.發(fā)行人在確定債券期限時(shí)，要考慮的因素包括(　　)。

　�、�.籌資者的資信 Ⅱ.資金的使用方向Ⅲ.市場(chǎng)利率變化Ⅳ.債券的變現(xiàn)能力

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢⅠV

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　75.B[解析]債券到期期限是指?jìng)�券從發(fā)行之日起至償清本息之日止的時(shí)間，也是債券發(fā)行人承諾履行合同義務(wù)的全部時(shí)間。發(fā)行人在確定債券期限時(shí)，要考慮多種因素的影響，主要有：資金的使用方向、市場(chǎng)利率變化、債券的變現(xiàn)能力。

　　76.公開募集基金的基金管理人不得有的行為有(　　)。

　　Ⅰ.將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資

　�、�.不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)

　�、�.利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益

　　Ⅳ.向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　76.D[解析]根據(jù)《證券投資基金法》第20條規(guī)定.公開募集基金的基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員不得有下列行為：①將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資;②不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn);③利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益;④向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失;⑤侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn);⑥泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng);⑦玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé);⑧法律、行政法規(guī)和國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他行為。

　　77.《證券法》規(guī)定的注冊(cè)資本最低限額的標(biāo)準(zhǔn)有(　　)。

　　Ⅰ.5000萬元Ⅱ.2億元Ⅲ.1億元Ⅳ.5億元

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　77.B[解析]《證券法》對(duì)設(shè)立證券公司所應(yīng)具備的條件作出了較為全面的規(guī)定，包括對(duì)公司章程的要求，對(duì)主要股東資格的限制條件，明確提出了風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度，要求證券公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本，將注冊(cè)資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務(wù)種類直接掛鉤，分為5000萬元、1億元和5億元三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)。

　　78.股價(jià)平均數(shù)可以分為(　　)。

　　1.簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)Ⅱ.加權(quán)算術(shù)股價(jià)平均數(shù)

　�、�.加權(quán)股價(jià)平均數(shù)Ⅳ.修正股價(jià)平均數(shù)

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　78.C[解析]股價(jià)平均數(shù)采用股價(jià)平均法，用來度量所有樣本股經(jīng)調(diào)整后的價(jià)格水平的平均值，可分為簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)、加權(quán)股價(jià)平均數(shù)和修正股價(jià)平均數(shù)。

　　79.證券市場(chǎng)的自律性組織包括(　　)。

　�、�.證券交易所Ⅱ.證券公司Ⅲ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)Ⅳ.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　79.A[解析]證券市場(chǎng)的自律性組織主要包括證券交易所和證券業(yè)協(xié)會(huì)。

　　80.以下屬于機(jī)構(gòu)投資者的有(　　)。

　　Ⅰ.政府機(jī)構(gòu)Ⅱ.金融機(jī)構(gòu)Ⅲ.企業(yè)和事業(yè)法人Ⅳ.社�；�金

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　80.D[解析]機(jī)構(gòu)投資者主要有政府機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)、企業(yè)和事業(yè)法人及各類基金。

　　81.按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)金融產(chǎn)品分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品包括(　　)。

　　1.股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品Ⅱ.利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品

　�、�.匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品Ⅳ.商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　81.D[解析]按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)金融產(chǎn)品分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品包括股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品。

　　82.記賬式國(guó)債的發(fā)行分為(　　)。

　�、�.證券交易所市場(chǎng)發(fā)行

　�、�.銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行

　�、�.同時(shí)在銀行間債券市場(chǎng)和證券交易所市場(chǎng)發(fā)行

　�、�.銀行同業(yè)拆借市場(chǎng)發(fā)行

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　82.D[解析]我國(guó)的記賬式國(guó)債是由財(cái)政部面向全社會(huì)各類投資者、通過無紙化方式發(fā)行的、以電子記賬方式記錄債權(quán)并可以上市和流通轉(zhuǎn)讓的債券。記賬式國(guó)債的發(fā)行分為證券交易所市場(chǎng)發(fā)行、銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行以及同時(shí)在銀行間債券市場(chǎng)和證券交易所市場(chǎng)發(fā)行(又被稱為“跨市場(chǎng)發(fā)行”)三種情況。

　　83.我國(guó)的證券自律性組織包括(　　)。

　　Ⅰ.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)Ⅱ.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　Ⅲ.證券交易所Ⅳ.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　83.B[解析]在我國(guó)，證券自律性組織包括證券交易所和證券業(yè)協(xié)會(huì)。

　　84.影響債券利率的因素主要有(　　)。

　�、�.借貸資金市場(chǎng)利率水平Ⅱ.籌資者的資信

　�、�.流通市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)Ⅳ.債券期限長(zhǎng)短

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　84.B[解析]在實(shí)際經(jīng)濟(jì)生活中，債券利率有多種形式，如單利、復(fù)利和貼現(xiàn)利率等。債券利率受很多因素影響，主要有：借貸資金市場(chǎng)利率水平、籌資者的資信、債券期限長(zhǎng)短。

　　85.下列關(guān)于股票特征的說法，正確的是(　　)。

　　Ⅰ.股票是一種物權(quán)證券

　�、�.股票本身雖然沒有價(jià)值，但是代表著一定的價(jià)值

　　Ⅲ.股票與它代表的財(cái)產(chǎn)權(quán)可以分開

　�、�.股票證明了股東的權(quán)利

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅡⅣ

　　85.D[解析]股票本身雖然沒有價(jià)值。但它包含著股票持有者要求股份公司按規(guī)定分配股息和紅利的請(qǐng)求權(quán)，因此股票代表著一定的價(jià)值。股東權(quán)利的轉(zhuǎn)讓應(yīng)與股票所有權(quán)的轉(zhuǎn)移同時(shí)進(jìn)行，即股票與它代表的財(cái)產(chǎn)權(quán)合二為一.不可分離。股票只是把已存在的股東權(quán)利表現(xiàn)為證券的形式，它并不創(chuàng)造股東的權(quán)利.而是證明股東的權(quán)利。

　　86.在考慮影響股價(jià)變動(dòng)的基本因素時(shí)，需要考慮財(cái)務(wù)狀況，下列各項(xiàng)屬于考察財(cái)務(wù)狀況的指標(biāo)的是(　　)。

　�、�.安全性Ⅱ.盈利性Ⅲ.合規(guī)性Ⅳ.流動(dòng)性

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　86.A[解析]分析公司財(cái)務(wù)狀況，重點(diǎn)在于研究公司的盈利性、安全性和流動(dòng)性。

　　87.下列關(guān)于證券發(fā)行市場(chǎng)和證券交易市場(chǎng)關(guān)系的說法中，正確的有(　　)。

　�、�.證券發(fā)行市場(chǎng)是交易市場(chǎng)的基礎(chǔ)和前提

　　Ⅱ.證券發(fā)行的種類、數(shù)量和發(fā)行的方式?jīng)Q定著流通市場(chǎng)的規(guī)模和運(yùn)行

　�、�.交易市場(chǎng)是發(fā)行市場(chǎng)得以持續(xù)擴(kuò)大的必要條件

　　Ⅳ.交易市場(chǎng)的價(jià)格制約和影響著證券的發(fā)行價(jià)格

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　87.D[解析]題中四項(xiàng)都是關(guān)于證券發(fā)行市場(chǎng)和證券交易市場(chǎng)關(guān)系的正確描述。

　　88.證券交易所的主要職能包括(　　)。

　�、�.為組織公平的集中交易提供保障

　�、�.提供場(chǎng)所和設(shè)施

　�、�.對(duì)證券交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求，對(duì)異常的交易情況提出報(bào)告

　�、�.對(duì)上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息進(jìn)行監(jiān)督，督促其依法及時(shí)、準(zhǔn)確地披露信息

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　88.D[解析]題中四個(gè)選項(xiàng)都是證券交易所的主要職能的正確表述。

　　89.記賬式國(guó)債招標(biāo)時(shí)，遠(yuǎn)程終端出現(xiàn)技術(shù)問題.可在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)以填寫(　　)的形式委托中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司代為投標(biāo)。

　�、�.應(yīng)急投標(biāo)書Ⅱ.應(yīng)急招標(biāo)書Ⅲ.應(yīng)急申請(qǐng)書Ⅳ.應(yīng)急意見書

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　89.B[解析]記賬式國(guó)債發(fā)行招標(biāo)工作通過“財(cái)政部國(guó)債發(fā)行招投標(biāo)系統(tǒng)”進(jìn)行，國(guó)債承銷團(tuán)成員通過上述系統(tǒng)遠(yuǎn)程終端投標(biāo)。遠(yuǎn)程終端出現(xiàn)技術(shù)問題可在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)以填寫“應(yīng)急投標(biāo)書”“應(yīng)急申請(qǐng)書”的形式委托中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司代為投標(biāo)。

　　90.證券投資人可分為(　　)。

　　Ⅰ.機(jī)構(gòu)投資者Ⅱ.政府投資者Ⅲ.個(gè)人投資者Ⅳ.國(guó)家投資者

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　90.B[解析]證券投資人是指通過買人證券而進(jìn)行投資的各類機(jī)構(gòu)法人和自然人。相應(yīng)地，證券投資人可分為機(jī)構(gòu)投資者和個(gè)人投資者兩大類。

　　91.證券市場(chǎng)較為重要的結(jié)構(gòu)有(　　)。

　　Ⅰ.層次結(jié)構(gòu)Ⅱ.品種結(jié)構(gòu)Ⅲ.交易場(chǎng)所結(jié)構(gòu)Ⅳ.交易時(shí)間結(jié)構(gòu)

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　91.B[解析]證券市場(chǎng)的結(jié)構(gòu)可以有許多種.但較為重要的結(jié)構(gòu)有：層次結(jié)構(gòu)、品種結(jié)構(gòu)、交易場(chǎng)所結(jié)構(gòu)。

　　92.公司的剩余資產(chǎn)在分配給股東之前，應(yīng)先支付的有(　　)。

　�、�.支付清算費(fèi)用Ⅱ.支付公司員工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用

　�、�.繳付所欠稅款Ⅳ.清償公司債務(wù)

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　92.D[解析]公司的剩余資產(chǎn)在分配給股東之前，一般應(yīng)先按下列順序支付：支付清算費(fèi)用，支付公司員工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用，繳付所欠稅款，清償公司債務(wù);如還有剩余資產(chǎn).再按照股東持股比例分配給各股東。

　　93.加權(quán)股價(jià)指數(shù)包括(　　)。

　�、�.簡(jiǎn)單算術(shù)加權(quán)股價(jià)指數(shù)Ⅱ.基期加權(quán)股價(jià)指數(shù)

　�、�.計(jì)算期加權(quán)股價(jià)指數(shù)Ⅳ.幾何加權(quán)股價(jià)指數(shù)

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　93.D[解析]加權(quán)股價(jià)指數(shù)是以樣本股票發(fā)行量或成交量為權(quán)數(shù)加以計(jì)算，又有基期加權(quán)、計(jì)算期加權(quán)和幾何加權(quán)之分。

　　94.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)為證券的發(fā)行、上市、交易等證券業(yè)務(wù)活動(dòng)制作、出具(　　)時(shí)，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，對(duì)所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查和驗(yàn)證。

　�、�.審計(jì)報(bào)告Ⅱ.資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告Ⅲ.財(cái)務(wù)顧問報(bào)告Ⅳ.資信評(píng)級(jí)報(bào)告

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　94.D[解析]證券服務(wù)機(jī)構(gòu)為證券的發(fā)行、上市、交易等證券業(yè)務(wù)活動(dòng)制作、出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告、財(cái)務(wù)顧問報(bào)告、資信評(píng)級(jí)報(bào)告或者法律意見書等文件.應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，對(duì)所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查和驗(yàn)證。

　　95.證券投資基金業(yè)的發(fā)展特點(diǎn)有(　　)。

　�、�.基金規(guī)模迅速增長(zhǎng)Ⅱ.開放式基金后來居上

　�、�.基金的投資風(fēng)格趨于多樣化Ⅳ.中國(guó)基金業(yè)發(fā)展迅速

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　95.D[解析]證券投資基金業(yè)進(jìn)入嶄新的發(fā)展階段，基金數(shù)量和規(guī)模迅速增長(zhǎng)，市場(chǎng)地位日趨重要，呈現(xiàn)出下列特點(diǎn)：①基金規(guī)�？焖僭鲩L(zhǎng)，開放式基金后來居上.逐漸成為基金設(shè)立的主流形式。②基金產(chǎn)品差異化日益明顯，基金的投資風(fēng)格也趨于多樣化。③中國(guó)基金業(yè)發(fā)展迅速，對(duì)外開放的步伐加快。

　　96.對(duì)證券投資基金進(jìn)行投資限制，主要目的有(　　)。

　　1.引導(dǎo)基金分散投資，降低風(fēng)險(xiǎn)Ⅱ.避免基金操縱市場(chǎng)

　�、�.防止出現(xiàn)違法行為Ⅳ.發(fā)揮基金引導(dǎo)市場(chǎng)的積極作用

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　96.B[解析]對(duì)證券投資基金進(jìn)行投資限制，主要是出于以下目的的考慮：一是引導(dǎo)基金分散投資，降低風(fēng)險(xiǎn);二是避免基金操縱市場(chǎng);三是發(fā)揮基金引導(dǎo)市場(chǎng)的積極作用。

　　97.下列關(guān)于股利政策的敘述正確的有(　　)。

　�、�.股利政策是指股份公司對(duì)公司經(jīng)營(yíng)獲得的盈余公積和應(yīng)付利潤(rùn)采取現(xiàn)金分紅或派息、發(fā)放紅股等方式回饋股東的制度與政策

　�、�.分派股息是股票投資者經(jīng)常性收入的主要來源

　　Ⅲ.機(jī)構(gòu)投資者由于本身需要繳納所得稅，為避免雙重稅負(fù)，在獲取現(xiàn)金分紅時(shí)不需要繳稅

　　Ⅳ.資本公積金是在公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)之外。由資本、資產(chǎn)本身及其他原因形成的股東權(quán)益收入

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　97.B

　　98.競(jìng)價(jià)結(jié)果可能出現(xiàn)(　　)。

　　Ⅰ.全部成交Ⅱ.部分成交Ⅲ.不成交Ⅳ.協(xié)議成交

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　98.A[解析]競(jìng)價(jià)的結(jié)果有三種可能：全部成交、部分成交、不成交。

　　99.中證規(guī)模指數(shù)包括(　　)。

　　Ⅰ.中證100指數(shù)Ⅱ.中證300指數(shù)Ⅲ.中證500指數(shù)Ⅳ.中證600指數(shù)

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　99.B[解析]中證規(guī)模指數(shù)包括中證100指數(shù)、中證200指數(shù)、中證500指數(shù)、中證700指數(shù)、中證800指數(shù)和中證流通指數(shù)。這些指數(shù)與滬深300指數(shù)共同構(gòu)成中證規(guī)模指數(shù)體系。

　　100.關(guān)于CBOE推出的中國(guó)指數(shù)描述正確的有(　　)。

　�、�.以在紐約證券交易所、納斯達(dá)克證券市場(chǎng)或美國(guó)證券交易所上市的16只中國(guó)公司股票為樣本

　　Ⅱ.合約計(jì)算日為到期月的第3個(gè)星期五，采用現(xiàn)金結(jié)算

　�、�.主要基于海外上市的中國(guó)公司

　�、�.合約標(biāo)準(zhǔn)為每點(diǎn)100美元，最小變動(dòng)價(jià)位為0.o5點(diǎn)

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　100.D

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