第 1 頁：選擇題

第 2 頁：組合型選擇題

　　51、按債券形態分類，分為( )

　　Ⅰ 實物債券

　　Ⅱ 記名債券

　　Ⅲ 憑證式債券

　　Ⅳ 記賬式債券

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案是：B

　　解析

　　根據債券券面形態不同，可以將債券分為實物債券、憑證式債券和記賬式債券

　　52、優先股票的具體優先條件由各公司的章程加以規定，一般包括( )

　　I 優先股票分配股息的順序和定額

　　II 優先股票分配公司剩余資產的順序和定額

　　III 優先股票股東行使表決權的條件、順序和限制

　　IV 優先股票股東的權利和義務

　　A.I、II

　　B.I、II、III

　　C.I、II、III、IV

　　D.II、III、IV

　　正確答案是：C

　　解析

　　上述都是優先股票的具體優先條件。

　　53、金融期貨的主要交易制度有( )。

　　I 集中交易制度

　　II 標準化的期貨合約和對沖機制

　　III 結算所和無負債結算制度

　　IV 每日價格波動限制及斷路器規則

　　A.I、II、IV

　　B.II、III、IV

　　C.I、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正確答案是：D

　　解析

　　考查金融期貨的主要交易制度，主要有：

　　1.集中交易制度

　　2.保證金制度

　　3.無負債結算制度

　　4.限倉制度

　　5.大戶報告制度

　　6.每日價格波動限制及斷路器規則

　　7.強行平倉制度

　　8.強制減倉制度

　　9.標準化的期貨合約和對沖機制

　　54、與金融現貨交易相比，關于金融期貨的特征說法正確的是()

　　Ⅰ.金融期貨的交易對象是金融期貨合約

　　Ⅱ.金融期貨交易是一種風險管理工具

　　Ⅲ. 金融期貨的交易價格是對金融現貨未來價格的預期

　　Ⅳ.金融期貨交易一般要求在成交后的幾個工作日內完成資金與金融工具的全額結算

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案是：C

　　解析

　　金融現貨交易一般要求在成交后的幾個工作日內完成資金與金融工具的全額結算。

　　金融期貨交易則實行保證金交易和逐日盯視制度，交易者并不需要在成交時擁有或借入全部資金或基礎金融工具。

　　55、國際債券的特征有( )

　　I 發行規模大

　　II 存在匯率風險

　　III 資金來源廣

　　IV 有國家主權保障

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、IIII、IV

　　D.I、III、IV

　　正確答案是：C

　　解析

　　國際債券的特征有：

　　(1)發行規模大

　　(2)存在匯率風險

　　(3)資金來源廣

　　(4)有國家主權保障

　　56、對基金管理人的概念理解正確的是( )。

　　I 是負責基金發起設立與經營管理的專業性機構

　　II 由依法設立的基金管理公司擔任

　　III 基金管理人的目標函數是自身利益的最大化

　　IV 基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機構等發起成立，但不具有獨立法人地位

　　A.I 、II

　　B.II、IV

　　C.III、IV

　　D.I、II、IV

　　正確答案是：A

　　解析

　　基金管理人的目標函數是受益人利益的最大化;基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機構等發起成立，具有獨立法人地位。

　　57、按照會計標準，可將金融風險分為( )。

　　I 系統風險

　　II 會計風險

　　III 非系統風險

　　IV 經濟風險

　　A.I、III

　　B.II、III

　　C.II、IV

　　D.III、IV

　　正確答案是：C

　　解析

　　按照會計標準，可將金融風險分為會計風險和經濟風險。

　　58、契約型基金與公司型基金的區別有( )。

　　I 資金性質不同

　　II 投資者的地位不同

　　III 基金的營運依據不同

　　IV 發行規模不同

　　A.I、II

　　B.III、IV

　　C.I、II、III

　　D.II、III、IV

　　正確答案是：C

　　解析

　　契約型基金與公司型基金的區別主要有以下三點：(1)資金的性質不同。(2)投資者的地位不同。(3)基金的營運依據不同。

　　59、我國《基金法》規定，基金管理人不得有下列行為( )。

　　I 將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券投資

　　II 不公平地對待其管理的不同基金財產

　　III 以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為

　　IV 向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失

　　A.I、II、III

　　B.I、II、IV

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正確答案是：B

　　解析

　　基金管理人的職責的內容。

　　60、證券投資基金的費用包括( )

　　Ⅰ基金的管理費

　　Ⅱ 基金的托管費

　　Ⅲ 基金的交易費

　　Ⅳ 基金的服務費

　　A.I、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　正確答案是：D

　　解析

　　證券投資基金的費用包括管理費、托管費、交易費、服務費

　　61、我國《基金法》規定，基金份額持有人享受的權利有( )。

　　I 分享基金財產收益

　　II 參與分配清算后的剩余基金財產

　　III 按照規定要求召開基金份額持有人大會

　　IV 在封閉式基金存續期間，要求贖回基金份額

　　A.I、II、III

　　B.I、III、IV

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正確答案是：A

　　解析

　　在封閉式基金存續期間，基金份額持有人不得要求贖回基金份額。

　　62、證券公司次級債務是指()。

　　Ⅰ 證券公司經批準向股東定向借入

　　Ⅱ 證券公司經批準向其他符合條件的機構投資者定向借入

　　Ⅲ 清償順序在普通債務之后

　　Ⅳ 清償順序在股權資本之前

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案是：D

　　解析

　　證券公司次級債務是指證券公司經批準向股東或其他符合條件的機構投資者定向借人的，清償順序在普通債務之后，股權資本之前的債務

　　63、政府機構直接融資的方式包括()

　　Ⅰ.財政資本金投入獲得的股權收益

　　Ⅱ.獲得中央轉貸的由中央政府發行的國內外政府債券

　　Ⅲ.獲得中央轉貸的由中央政府向外國政府的貸款

　　Ⅳ.外國政府援助贈款

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案是：D

　　解析

　　政府機構直接融資的方式包括(1)財政資本金投入獲得的股權收益(2)獲得中央轉貸的由中央政府發行的國內外政府債券(3)獲得中央轉貸的由中央政府向外國政府的貸款 (4)外國政府援助贈款(5)由財政投入一些城市基礎設施項目而帶動外資和民營資本的投入(6)向世界銀行、亞洲開發銀行等國際和地區金融機構貸款。

　　64、修正的美式期權也叫作()。

　　I 百慕大期權

　　II 大西洋期權

　　III 歐式期權

　　IV 互換期權

　　A.I、II

　　B.III、IV

　　C.I、III

　　D.I、II、III

　　正確答案是：A

　　解析

　　修正的美式期權和百慕大期權、大西洋期權是同一個概念。

　　65、金融風險對微觀經濟的影響包括( )。

　　I 增大了交易和經營管理成本

　　II 可能會造成產業結構不合理、社會生產力水平下降

　　Ⅲ 可能會降低部門生產率

　　IV 可能會降低部門資金利用率

　　A.II、III、IV

　　B.I、III、IV

　　C.I、II、III

　　D.Ⅰ、II、III、IV

　　正確答案是：B

　　解析

　　金融風險對微觀經濟的影響包括：可能會給微觀經濟主體帶來直接或潛在的經濟損失;影響著投資者的預期收益;增大了交易和經營管理成本;可能會降低部門生產率和資金利用率。選項的第二條屬于金融風險對宏觀經濟的影響。

　　66、按資金用途不同，國債可以分為()。

　　Ⅰ 赤字國債

　　Ⅱ 建設國債

　　Ⅲ 戰爭國債

　　Ⅳ 特種國債

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ

　　C.Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　正確答案是：D

　　解析

　　按資金用途不同，國債可以分為赤字國債、建設國債、戰爭國債和特種國債

　　67、金融期貨的主要交易制度包括()。

　　Ⅰ 結算所和無負債結算制度

　　Ⅱ 大戶報告制度

　　Ⅲ 每日價格波動限制和斷路器規則

　　Ⅳ 強行平倉和強制減倉

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案是：A

　　解析

　　金融期貨的主要交易制度包括：集中交易制度、保證金制度、無負債結算制度、限倉制度、大戶報告制度、每日價格波動限制度、強行平倉制度、強制減倉制度

　　68、以下屬于金融期權實值期權的是( )。

　　I 看漲期權的協定價格高于市場價格

　　II 看跌期權的協定價格高于市場價格

　　III 看漲期權的協定價格低于市場價格

　　IV 看跌期權的協定價格低于市場價格

　　A. I 、II

　　B. I 、 III

　　C. I、 II 、III、 IV

　　D. II、 III

　　正確答案是：D

　　解析

　　實值期權是指具有內在價值的期權。當看漲期權的敲定價格低于相關期貨合約的當時市場價格時，該看漲期權具有內涵價值。當看跌期權的敲定價格高于相關期貨合約的當時市場價格時，該看跌期權具有內涵價值。

　　69、證券公司開展自營業務的條件包括( )

　　I 證券公司從事自營業務，需要取得證券監管部門的業務許可

　　II 證券公司不得為從事自營業務的子公司提供融資或擔保

　　III 證券公司治理結構健全，內部管理有效，能夠有效控制業務風險

　　IV 建立完備的業務管理制度、投資決策機制、操作流程和風險監控體系

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正確答案是：D

　　解析

　　證 券公司開展自營業務，或者設立子公司開展自營業務，都需要取得證券監管部門的業務許可，證券公司不得為從事自營業務的子公司提供融資或擔保。同時，要求證 券公司治理結構健全，內部管理有效，能夠有效控制業務風險;公司有合格的高級管理人員及適當數量的從業人員、安全平穩運行的信息系統;建立完備的業務管理 制度、投資決策機制、操作流程和風險監控體系。

　　70、與金融衍生產品相對應的基礎金融產品可以是( )。

　　I 債券

　　II 股票

　　III 銀行定期存款單

　　IV 金融衍生工具

　　A.I、II

　　B.II、III

　　C.I、II、III

　　D.I、II、III、IV

　　正確答案是：D

　　解析

　　與金融衍生產品相對應的基礎金融產品是股票、債券、銀行定期存款單和金融衍生工具。

　　71、公司債券包括( )

　　I 信用公司債券

　　II 可轉換公司債券

　　III 保證公司債券

　　IV 附認股權證的公司債券

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正確答案是：D

　　解析

　　可轉換公司債券是公司債券的一種。

　　72、下列有關金融期權的表述正確的是()。

　　I 金融期權是指以金融工具或金融變量為基礎工具的期權交易形式

　　II 期權交易實際上是一種權利的單方面有償讓渡

　　III 與金融期貨相比，金融期權的主要特征在于它僅僅是買賣權利的交換

　　IV 金融期權的雙方都需交納保證金

　　A.I、II

　　B.II、III

　　C.I、III、IV

　　D.I、II、III

　　正確答案是：D

　　解析

　　金融期權的賣方需要繳納保證金，而買方不需要。

　　73、連續競價時，成交價格的確定原則為( )。

　　Ⅰ最高買入申報與最低賣出申報價位相同，以該價格為成交價。

　　Ⅱ 買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以即時揭示的最低賣出申報價格為成交價。

　　Ⅲ 賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格時，以即時揭示的最高買入申報價格為成交價。

　　Ⅳ 買入申報價格低于即時揭示的最低賣出申報價格時，以即時揭示的最低賣出申報價格為成交價。

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　正確答案是：B

　　解析

　　連 續競價時，成交價格的確定原則為：(1)最高買入申報與最低賣出申報價位相同，以該價格為成交價。(2)買人申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時， 以即時揭示的最低賣出申報價格為成交價。(3)賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格時，以即時揭示的最高買人申報價格為成交價。

　　74、期貨交易過程中，出現()情形之一的，交易所可以根據市場風險狀況條調整交易保證金標準，并向中國證監會報告。

　　Ⅰ.期貨交易出現漲跌停單邊無連續報價

　　Ⅱ.遇到國家法定長假

　　Ⅲ. 交易所認為市場風險明顯變化

　　Ⅳ.交易價格變動

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案是：A

　　解析

　　期貨交易過程中，出現下列情形之一的，交易所可以根據市場風險狀況條調整交易保證金標準，并向中國證監會報告：

　　(1)期貨交易出現漲跌停單邊無連續報價

　　(2)遇到國家法定長假

　　(3) 交易所認為市場風險明顯變化

　　(4)交易所認為必要的其他情形

　　75、商業銀行的風險對沖分為( )。

　　I 自我對沖

　　II 市場對沖

　　III 內部對沖

　　IV 外部對沖

　　A.I、II

　　B.I、III

　　C.II、IV

　　D.III、IV

　　正確答案是：A

　　解析

　　商業銀行的風險對沖可以分為自我對沖和市場對沖兩種情況。

　　76、基金托管人的主要職責( )

　　Ⅰ 安全保管基金的全部資產

　　Ⅱ 執行基金管理人的投資指令，并負責辦理基金名下的資金往來

　　Ⅲ 復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值及基金價格

　　Ⅳ 監督基金管理人的投資運作，發現基金管理人的投資指令違法違規的，不予執行，并向中國證監會報告

　　Ⅴ 出具基金業績報告，提供基金托管情況，并向中國證監會和中國人民銀行報告

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ、Ⅴ

　　正確答案是：D

　　解析

　　《中 華人民共和國證券投資基金法》規定，基金托管人應當履行下列職責：安全保管基金財產;按照規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶;對所托管的不同基金財產 分別設置賬戶，確保基金財產的完整與獨立;保存基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料;按照基金合同的約定，根據基金管理人的投資指令，及時 辦理清算、交割事宜;辦理與基金托管業務活動有關的信息披露事項;對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見;復核、審查基金管理人計算的基金資產 凈值和基金份額申購、贖回價格;按照規定召集基金份額持有人大會;按照規定監督基金管理人的投資運作;國務院證券監督管理機構規定的其他職責。

　　77、關于我國的國際債券描述正確的是( )

　　I 1982年我國首次在國際市場發行國際債券

　　II 1987年10月，財政部在德國法蘭克福發行了3億馬克的公募債券，這是我國經濟體制改革后政府首次在國外發行債券

　　III 1993年，中國投資銀行被批準首次在境內發行外幣金融債券

　　IV 2007年國家開發銀行和中國進出口銀行在國際市場各發行1期美元債券，發行額各為7億美元

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、III、IV

　　正確答案是：C

　　解析

　　考察我國國際債券的知識，以上說法都正確。

　　78、國債按資金用途分類：( )

　　I 建設國債

　　II 戰爭國債

　　III 赤字國債

　　IV 特種國債

　　A.I、II

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、III、IV

　　正確答案是：C

　　解析

　　按資金用途不同，國債可以分為赤字國債、建設國債、戰爭國債和特種國債。

　　79、無面額股票的特點包括( )。

　　Ⅰ發行或轉讓價格較靈活

　　Ⅱ便于股票分割

　　Ⅲ為股票發行價格的確定提供依據

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　正確答案是：A

　　解析

　　無面額股票的特點包括：(1)發行或轉讓價格較靈活(2)便于股票分割。

　　80、無面額股票又可以稱為()

　　I 份額股票

　　II 無記名股票

　　III 普通股票

　　IV 比例股票

　　A.I、II

　　B.II、III

　　C.I、IV

　　D.III、IV

　　正確答案是：C

　　解析

　　無面額股票又可以稱為比例股票或份額股票。

　　81、在經濟生活中，常見的非保險風險轉移有( )。

　　I 租賃

　　II 互助保證

　　III 保險合同

　　IV 基金制度

　　A.I、II、IV

　　B.I、II、III

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正確答案是：A

　　解析

　　非保險轉移是指通過訂立經濟合同，將風險以及與風險有關的財務結果轉移給別人。在經濟生活中，常見的非保險風險轉移有租賃、互助保證、基金制度等。保險合同屬于保險轉移。

　　82、期權的購買者具有選擇權，這種選擇權體現為()

　　Ⅰ.轉讓

　　Ⅱ.禁止

　　Ⅲ. 放棄

　　Ⅳ.執行

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案是：B

　　解析

　　期權的購買者具有選擇權，這種選擇權體現為轉讓、放棄、執行。

　　83、企業年金基金財產的投資，應當符合下列()規定。

　　Ⅰ.投資銀行活期存款、中央銀行票據、短期債券回購等流動性產品及貨幣市場基金的比例，不低于投資組合企業年金基金財產凈值的5%

　　Ⅱ.投資銀行定期存款、協議存款、國債、金融債、企業債等固定收益類產品及可轉債、債券基金的比例，不高于投資組合企業年金基金財產凈值的95%

　　Ⅲ. 投資股票等權益類產品及投資性保險產品、股票基金的比例，不高于基金凈資產的20%

　　Ⅳ.企業年金不得用于信用交易，不得用于向他人貸款和提供擔保

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案是：C

　　解析

　　投資股票等權益類產品及投資性保險產品、股票基金的比例，不高于基金凈資產的30%

　　84、按照能否分散，可將金融風險分為( )。

　　I 系統風險

　　II 會計風險

　　III 非系統風險

　　IV 經濟風險

　　A.I、III

　　B.II、IV

　　C.I、IV

　　D.II、III

　　正確答案是：A

　　解析

　　按照能否分散，可將金融風險分為系統風險和非系統風險。

　　85、按付息方式分類，國債分為()

　　I 零息式國債

　　II 貼現式國債

　　III 附息式國債

　　IV 息票累計式國債

　　A.I、II

　　B.II、III

　　C.I、II、III

　　D.II、III、IV

　　正確答案是：B

　　解析

　　按付息方式分類，國債分為附息式國債和貼現式國債。

　　86、有面額股票是指在股票票面上記載一定金額的股票。這一記載的金額也稱為()

　　I 賬面價值

　　II 票面金額

　　III 票面價值

　　IV 股票面值

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正確答案是：B

　　解析

　　有面額股票是指在股票票面上記載一定金額的股票。這一記載的金額也稱為票面金額、票面價值或股票面值。

　　87、公司改組或合并的原因有( )

　　I 擴大規模、增強競爭能力

　　II 消滅競爭對手

　　III 控股

　　IV 為操縱市場而進行惡意兼并

　　A.I、II

　　B.I、II、III

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正確答案是：D

　　解析

　　上述都是改組或合并的原因。

　　88、基金利潤分配方式通常有( )。

　　I 分配現金

　　II 分配基金份額

　　III 抵繳基金管理費

　　IV 抵繳基金托管費

　　A.I 、II

　　B.III、IV

　　C.I、IV

　　D.II、IV

　　正確答案是：A

　　解析

　　基金利潤分配方式通常有分配現金和分配基金份額。

　　89、按基金運作方式的不同，基金可分為( )。

　　Ⅰ開放式基金

　　Ⅱ契約型基金

　　Ⅲ公司型基金

　　Ⅳ 封閉式基金

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　正確答案是：D

　　解析

　　按基金運作方式的不同，基金可分為開放式基金和封閉式基金。

　　90、關于金融期貨交易與普通遠期交易的區別，說法正確的是()

　　Ⅰ.金融期貨交易在交易所集中交易，遠期交易在場外市場進行雙邊交易

　　Ⅱ.金融期貨交易較少受到監管，遠期交易受到一家以上監管機構監管

　　Ⅲ. 金融期貨交易是標準化交易，遠期交易的內容可協商確定

　　Ⅳ.金融期貨交易基本不用擔心交易違約，遠期交易存在一定的交易對手違約風險

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案是：C

　　解析

　　金融期貨交易受到一家以上監管機構監管，遠期交易較少受到監管。

　　91、金融期貨合約對下列哪些內容作了統一規定( )。

　　I 交易價格

　　II 合約時間

　　III 交易時間

　　IV 合約規模

　　A.I 、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正確答案是：B

　　解析

　　金融期貨交易中，基礎資產的質量、合約時間、合約規模、交割安排、交易時間、報價方式、價格波動限制、持倉限額、保證金水平等內容都由交易所明確規定。

　　92、股份公司資本管理事項中經常要涉及公司股票，常見的包括( )

　　I 股利政策

　　II 股票分割與合并

　　III 增發、配股

　　IV 轉增股本與股份回購

　　A.I、II、III

　　B.I、II、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.II、III、IV

　　正確答案是：C

　　解析

　　考察與股票相關的部分概念。

　　93、金融期貨合約是由期貨交易所設計的一種對指定金融工具的()都做出統一規定的標準化書面協議。

　　I 數量

　　II 規格

　　III 交割日期

　　IV 種類

　　A.I、II

　　B.I、II、III

　　C.III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正確答案是：D

　　解析

　　金融期貨合約是由期貨交易所設計的一種對指定金融工具的種類、規格、數量、交收月份、交收地點都作出統一規定的標準化書面協議。

　　94、股票按股東享有權利的不同，可以分為( )

　　I 記名股票

　　II 普通股票

　　III 不記名股票

　　IV 優先股票

　　A.I、III

　　B.II、IV

　　C.III、IV

　　D.I、II

　　正確答案是：B

　　解析

　　按股東享有權利的不同，股票可以分為普通股票和優先股票。普通股票是最基本、最常見的一種股票，其持有者享有股東的基本權利和義務;優先股票是一種特殊股票，在其股東權利、義務中附加了某些特別條件。

　　95、根據舉借債務對籌集資金使用方向的規定，國債的類別包括()。

　　I 戰爭國債

　　II 建設國債

　　III 非流通國債

　　IV 赤字國債

　　A.I、II、IV

　　B.II、III、IV

　　C.I、III

　　D.I、II、III、IV

　　正確答案是：A

　　解析

　　按資金用途不同，國債可以分為赤字國債、建設國債、戰爭國債和特種國債。

　　96、有價證券是( )的統一表現形式

　　I 財產價值

　　II 財產權利

　　III 財產證明

　　IV 財產要求

　　A.I、II

　　B.II、III

　　C.I、III

　　D.III、IV

　　正確答案是：A

　　解析

　　有價證券是財產價值和財產權利的統一表現形式。

　　97、債券與股票的區別表現在()

　　Ⅰ.發行股票是追加資金的需要，屬于公司負債，不是資本金;發行債券是創立和增加資本的需要，籌措的資金列入公司資本

　　Ⅱ.債券有規定的償還期;股票通常無須償還

　　Ⅲ. 股票通常可獲得固定的利息;債券的股息紅利視公司經營情況而定

　　Ⅳ.股票風險較大，債券風險相對較小

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　正確答案是：B

　　解析

　　債券與股票的區別表現在：

　　(1)發行債券是追加資金的需要，屬于公司負債，不是資本金;發行股票是創立和增加資本的需要，籌措的資金列入公司資本

　　(2)債券有規定的償還期;股票通常無須償還

　　(3)債券通常可獲得固定的利息;股票的股息紅利視公司經營情況而定

　　(4)股票風險較大，債券風險相對較小

　　98、證券交易規則主要包含()

　　Ⅰ.集中競價交易規則

　　Ⅱ.大宗交易制度

　　Ⅲ. 金融期貨交易規則

　　Ⅳ.連續交易規則

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案是：A

　　解析

　　證券交易規則主要包含：集中競價交易規則、大宗交易制度、金融期貨交易規則。

　　99、下列選項中，能夠影響流動性強弱的是( )。

　　I 金融機構的資產負債比例及構成

　　II 客戶的財務狀況和信用

　　III 二級市場的發育程度

　　IV 已建立的融資渠道

　　A. I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正確答案是：D

　　解析

　　流動性強弱受多種因素的影響，如金融機構的資產負債比例及構成、客戶的財務狀況和信用、二級市場的發育程度、已建立的融資渠道等。

　　100、租賃是轉移對資產的( )。

　　Ⅰ 所有權

　　Ⅱ 占有權

　　Ⅲ 使用權

　　Ⅳ 收益權

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案是：B

　　解析

　　租賃是轉移對資產的占有權、使用權、收益權。

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