第 1 頁：選擇題

第 2 頁：組合型選擇題

第 3 頁：選擇題

第 4 頁：組合型選擇題

　　二、組合型選擇題(共50題.每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)

　　51.股權類期權包括(　　)。

　　Ⅰ.單只股票期權Ⅱ.股票組合期權

　　Ⅲ.股價指數期權Ⅳ.股票利率期權

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　52.記賬式國債采取(　　)方式分銷。

　　Ⅰ.場內掛牌Ⅱ.場內簽訂分銷合同

　　Ⅲ.場外簽訂分銷合同Ⅳ.試點商業銀行柜臺銷售

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　53.按照金融期權基礎資產性質的不同，金融期權可以分為(　　)。

　　Ⅰ.美式期權Ⅱ.看漲期權Ⅲ.利率期權Ⅳ.貨幣期權

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　54.中國金融期貨交易所是由(　　)共同發起設立的。

　　Ⅰ.香港交易所Ⅱ.上海期貨交易所

　　Ⅲ.深圳期貨交易所Ⅳ.大連商品交易所

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　55.證券交易所的監管職能包括對(　　)的管理。

　　Ⅰ.證券交易活動Ⅱ.會員Ⅲ.上市公司Ⅳ.證券市場

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　56.關于我國證券公司的發展歷程，下列說法正確的有(　　)。

　　Ⅰ.對證券流通與發行的中介需求日增，由此催生了最初的證券中介業務和第一批證券經營機構

　　Ⅱ.1988年，國債柜臺交易正式啟動

　　Ⅲ.1990年12月19日和1991年7月3日，上海、深圳證券交易所先后正式營業.各證券經營機構的業務開始轉入集中交易市場

　　Ⅳ.隨著經濟體制、金融體制改革的深化和全國性統一證券市場體系的確立，1998年年底，我國《證券法》出臺

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　57.2007年3月9日出臺的《律師事務所從事證券法律業務管理辦法》規定，鼓勵具備下列條件的律師事務所從事證券法律業務(　　)。

　　Ⅰ.最近2年未因違約執業行為受到行政處罰

　　Ⅱ.已經辦理有效的執業責任保險

　　Ⅲ.有20名以上執業律師，其中5名以上曾從事過證券法律業務

　　Ⅳ.內部管理規范、風險控制制度健全、執業水準高、社會信譽良好

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　58.證券市場的發展階段有(　　)。

　　Ⅰ.萌芽階段Ⅱ.初步發展階段Ⅲ.停滯階段Ⅳ.加速發展階段

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.Ⅰ ⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　59.商業銀行債券包括(　　)。

　　Ⅰ.證券公司債券Ⅱ.商業銀行普通債券

　　Ⅲ.財務公司債券Ⅳ.混合資本債券

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅢⅣ

　　60.證券投資者保護基金的來源包括(　　)。

　　Ⅰ.上海、深圳證券交易所在風險基金分別達到規定的上限后，交易經手費的20%納入基金

　　Ⅱ.發行股票時，申購凍結資金的利息收入

　　Ⅲ.依法向有關責任方追償所得和從證券公司破產清算中受償收入

　　Ⅳ.國內外機構、組織及個人的捐贈

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.1ⅡⅢⅣ

　　61.按照權證的內在價值分類，權證可分為(　　)。

　　Ⅰ.美式權證Ⅱ.平價權證Ⅲ.價內權證Ⅳ.價外權證

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　62.金融期貨交易與普通遠期交易存在的區別有(　　)。

　　Ⅰ.交易場所不同

　　Ⅱ.交易的監管程度不同

　　Ⅲ.交易內容的確定方式不同

　　Ⅳ.保證金制度和每日結算制度導致違約風險不同

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　63.債券與股票的相同點體現在(　　)。

　　Ⅰ.都是有價證券Ⅱ.都是籌措資金的手段

　　Ⅲ.收益率相互影響Ⅳ.風險相同

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　64.按擔保品不同，有擔保證券可以分為(　　)。

　　Ⅰ.抵押債券Ⅱ.私募債券ⅡⅠ.質押債券Ⅳ.保證債券

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　65.股票的收益由(　　)組成。

　　Ⅰ.再投資Ⅱ.股息收入Ⅲ.資本損益Ⅳ.公積金轉增收益

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　66.申請證券評級業務許可的資信評級機構，應當具備(　　)等條件。

　　Ⅰ.具有符合《證券市場資信評級業務管理暫行辦法》規定的高級管理人員不少于3人

　　Ⅱ.具有證券從業資格的評級從業人員不少于10人

　　Ⅲ.最近5年未受到刑事處罰

　　Ⅳ.最近5年在稅務、工商、金融等行政管理機關以及自律組織、商業銀行等機構無不良朗信記錄

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅢ

　　67.自2007年11月以來，主要的遠期品種為(　　)。

　　Ⅰ.1M×4MⅡ.3M×6MⅢ.2M×4MⅣ.9M×12M

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　68.按照計息方式的不同，附息債券可以分為(　　)。

　　Ⅰ.貼現債券Ⅱ.固定利率債券Ⅲ.浮動利率債券Ⅳ.混合利率債券

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　69.證券市場的形成得益于(　　)。

　　Ⅰ.社會化大生產Ⅱ.商品經濟的發展

　　Ⅲ.股份制的發展Ⅳ.信用制度的發展

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　70.關于一級交易商的說法正確的有(　　)。

　　Ⅰ.符合條件的交易商可以申請一級交易商資格

　　Ⅱ.一級交易商必須對上海證券交易所指定的關鍵期限國債進行做市

　　Ⅲ.一級交易商對選定做市的特定固定收益證券進行連續雙邊報價

　　Ⅳ.一級交易商履行做市義務的，可在交易所規定的額度內申報賣出固定收益證券

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　71.指數成分股的選擇空間有(　　)。

　　Ⅰ.非暫停上市股票Ⅱ.股票價格無明顯的異常波動或市場操縱

　　Ⅲ.非ST、*ST股票Ⅳ.公司經營狀況良好

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　72.債券與股票的區別有(　　)。

　　Ⅰ.權利不同Ⅱ.目的不同Ⅲ.收益不同Ⅳ.期限不同

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　73.根據證券化的基礎資產不同，將資產證券化分為(　　)。

　　Ⅰ.不動產證券化Ⅱ.信貸資產證券化

　　Ⅲ.境內資產證券化Ⅳ.債權型證券化

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　74.律師事務所從事證券法律業務，可以為其出具的法律意見的事項有(　　)。

　　Ⅰ.首次公開發行股票及上市Ⅱ.上市公司召開股東大會

　　Ⅲ.上市公司實行股權激勵計劃Ⅳ.證券衍生品種的發行及上市

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　75.遠期利率協議是指按照約定的名義本金，交易雙方在約定的未來日期交換支付(　　)的遠期協議。

　　Ⅰ.浮動利率Ⅱ.固定利率Ⅲ.實際利率Ⅳ.名義利率

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　76.證券投資基金收入的構成包括(　　)。

　　Ⅰ.利息收入Ⅱ.營業收入Ⅲ.變現收入Ⅳ.投資收益

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.Ⅰ Ⅳ

　　C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　77.當有情節嚴重的異常交易行為時，交易所可以采取的措施有(　　)。

　　Ⅰ.口頭或書面警示Ⅱ.約見談話

　　Ⅲ.要求相關投資者提交書面承諾Ⅳ.限制相關證券賬戶交易

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅡ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　78.下列能夠影響股價變動的因素有(　　)。

　　Ⅰ.政治因素Ⅱ.人為操縱因素Ⅲ.制度因素Ⅳ.心理因素

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　79.申請取得基金托管資格應當具備的條件有(　　)。

　　Ⅰ.凈資產和風險控制指標符合有關規定

　　Ⅱ.有安全保管基金財產的條件

　　Ⅲ.設有專門的基金托管部門

　　Ⅳ.取得基金從業資格的專職人員達到法定人數

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　80.EUROVEXT(泛歐交易所)是由(　　)合并而成的。

　　Ⅰ.巴黎交易所Ⅱ.布魯塞爾交易所

　　Ⅲ.倫敦證券交易所Ⅳ.阿姆斯特丹交易所

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　81.目前，財政部代理發行地方政府債采取(　　)的方式。

　　Ⅰ.合并名稱Ⅱ.合并價格Ⅲ.合并發行Ⅳ.合并托管

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　82.中國證監會的職責有(　　)。

　　Ⅰ.依法制定有關證券市場監督管理的規章、規則

　　Ⅱ.依法對證券的發行、上市、交易、登記、存管、結算進行監督管理

　　Ⅲ.依法制定從事證券業務人員的資格標準和行為準則

　　Ⅳ.依法對中國證券業協會的活動進行指導和監督

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　83.《注冊會計師執行證券、期貨相關業務許可證管理規定》對于注冊會計師申請證券許可證的規定，應當符合的條件包括(　　)。

　　Ⅰ.所在會計師事務所已取得證券許可證或者符合本規定第6條所規定的條件并已提出申請

　　Ⅱ.具有證券、期貨相關業務資格考試合格證書

　　Ⅲ.取得注冊會計師證書5年以上

　　Ⅳ.不超過65周歲

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　84.在美國次貸危機引發的全球金融危機的背景下，全球證券市場的發展呈現出的新趨勢現在(　　)。

　　Ⅰ.金融機構的去杠桿化Ⅱ.金融監管的改革

　　Ⅲ.國際金融合作的進一步加強Ⅳ.金融秩序的穩定

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　85.中小企業板塊的設計要點有(　　)。

　　Ⅰ.暫不降低發行上市標準

　　Ⅱ.盡可能擴大行業覆蓋面

　　Ⅲ.在現有主板市場內設立中小企業板塊

　　Ⅳ.在主板市場的制度框架內實行相對獨立運行

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　86.我國國債發行招標規則的制定中，招標標的可以是(　　)。

　　Ⅰ.利率Ⅱ.利差Ⅲ.價格Ⅳ.數量

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　87.按股東享有權利的不同，股票可分為(　　)。

　　Ⅰ.普通股票Ⅱ.記名股票Ⅲ.優先股票Ⅳ.無記名股票

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅢ

　　88.證券公司可以授權其分公司經營的業務范圍有(　　)。

　　Ⅰ.管理證券公司一定區域內的證券營業部

　　Ⅱ.經營證券公司一定區域內的證券承銷與保薦業務

　　Ⅲ.作為證券公司專門的證券自營業務機構經營證券自營業務

　　Ⅳ.作為證券公司專門的證券資產管理業務機構經營證券資產管理業務

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　89.股票的價值包括(　　)。

　　Ⅰ.票面價值Ⅱ.賬面價值Ⅲ.清算價值Ⅳ.內在價值

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　90.金融債券的發行主體有(　　)。

　　Ⅰ.政策性銀行

　　Ⅱ.商業銀行

　　Ⅲ.企業集團財務公司

　　Ⅳ.金融租賃公司和汽車金融公司

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　91.按照基礎工具種類分類，金融衍生工具可分為(　　)。

　　Ⅰ.股權類產品的衍生工具Ⅱ.金融互換

　　Ⅲ.貨幣衍生工具Ⅳ.信用衍生工具

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　92.公開募集基金的基金管理人職責終止的情形有(　　)。

　　Ⅰ.被依法取消基金管理資格Ⅱ.被基金份額持有人大會解任

　　Ⅲ.依法解散Ⅳ.被依法撤銷

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅡ

　　93.商業銀行發行金融債券應具備的條件有(　　)。

　　Ⅰ.具有良好的公司治理機制Ⅱ.核心資本充足率不低于4%

　　Ⅲ.最近3年連續盈利Ⅳ.最近3年利潤連續增長

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　94.關于證券公司申請融資融券業務資格需要具備的條件，下列說法中正確的有(　　)。

　　Ⅰ.經營證券經紀業務已滿5年

　　Ⅱ.公司及其董事、監事最近2年內未因違法違規經營受到行政處罰

　　Ⅲ.財務狀況良好，最近3年各項風險控制指標持續符合規定

　　Ⅳ.已建立完善的客戶投訴處理機制

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　95.除政策性銀行外的其他金融機構，采用擔保方式發行金融債券的，應特殊提供的文件有(　　)。

　　Ⅰ.擔保協議Ⅱ.擔保人資信情況說明

　　Ⅲ.無違法違規證明Ⅳ.資產證明

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　96.影響股票價格的政治因素有(　　)。

　　Ⅰ.戰爭Ⅱ.國際社會政治、經濟的變化

　　Ⅲ.政權更迭、領袖更替等政治事件Ⅳ.政府重大經濟政策的出臺

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　97.以下關于證券交易所的職責，說法正確的有(　　)。

　　Ⅰ.提供交易場所和設施Ⅱ.制定交易規則

　　Ⅲ.監管在該交易所上市的證券Ⅳ.監督會員交易行為的合規性

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　98.基金管理公司、基金托管和銷售機構的從業人員特定禁止行為包括(　　)。

　　Ⅰ.在不同基金資產之間、基金資產和其他受托資產之間進行利益輸送

　　Ⅱ.利用基金的相關信息為本人或者他人牟取私利

　　Ⅲ.挪用基金投資者的交易資金和基金份額

　　Ⅳ.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　99.設立證券公司應當具備的條件有(　　)。

　　Ⅰ.主要股東的凈資產不低于人民幣2億元

　　Ⅱ.有符合《證券法》規定的注冊資本

　　Ⅲ.有完善的風險管理與內部控制制度

　　Ⅳ.有合格的經營場所和業務設施

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　100.中期報告應當向證券監督管理機構和證券交易所報送的內容有(　　)。

　　Ⅰ.公司財務會計報告和經營情況Ⅱ.涉及公司的重大訴訟事項

　　Ⅲ.已發行的股票變動情況Ⅳ.提交股東大會審議的重要事項

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　一、選擇題

　　1.D[解析]具有較充分獨立性的國際金融監管機構的主要職能是監督國際協議的執行和促進資本流動，而不是重新監管全球經濟。目前，包括“G20協調機制”在內的多邊協調機制正在發揮著日益重要的作用。

　　2.A[解析]遠期利率協議的參考利率應為經中國人民銀行授權的全國銀行問同業拆借中心等機構發布的銀行間市場具有基準性質的市場利率或中國人民銀行公布的基準利率，具體由交易雙方共同約定。

　　3.D[解析]《證券法》第200條規定。證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構的從業人員或者證券業協會的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業資格，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款;屬于國家工作人員的，還應當依法給予行政處分。

　　4.B[解析]公司債券網下發行不超過5個交易日，但經上海證券交易所同意的除外。

　　5.A[解析]若同時在現貨市場和期貨市場建立數量相同、方向相反的頭寸，則到期時不論現貨價格上漲或是下跌，兩種頭寸的盈虧恰好抵消，使套期保值者避免承擔風險損失。

　　6.D[解析]股票的票面價值又被稱為“面值”，即在股票票面上標明的金額。A項正確。如果以面值作為發行價，被稱為“平價發行”，此時公司發行股票募集的資金等于股本的總和，也等于面值總和。B項正確。股票賬面價值的高低對股票交易價格有重要影響，但是，通常情況下，股票賬面價值并不等于股票的市場價格。C項正確。股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的實際價值。D項錯誤。

　　7.D[解析]略。

　　8.D[解析]證券評級機構從事證券評級業務，應當遵循一致性原則.對同一類評級對象評級，或者對同一評級對象跟蹤評級，應當采用一致的評級標準和工作程序。評級標準有調整的，應當充分披露。

　　9.B[解析]《證券法》對上市公司收購的主要內容的規定有：①收購的方式;②持有上市公司已發行股份達到5%書面報告和公告程序以及內容;③要約收購的條件以及收購要約的內容、報送程序及收購期限;④要約收購方式收購人的義務;⑤協議收購的規定;⑥收購完成后的事項。

　　10.C[解析]貨幣政策是政府重要的宏觀經濟政策，中央銀行通常采用存款準備金制度、再貼現政策、公開市場業務等貨幣政策手段調控貨幣供應量，從而實現發展經濟、穩定貨幣等政策目標。A、B、D項是財政政策手段。

　　11.D[解析]封閉式基金是指經核準的基金份額總額在基金合同期限內固定不變，基金份額可以在依法設立的證券交易場所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的基金。

　　12.B[解析]優先股票作為一種股權證書，代表著對公司的所有權，這一點與普通股票一樣。但優先股票股東又不具備普通股票股東所具有的基本權利，它的有些權利是優先的，有些權利又受到限制。故C、D項錯誤。相對于普通股票而言，優先股票在其股東權利上附加了一些特殊條件，是特殊股票中最重要的一個品種。A項錯誤。優先股票股東無表決權，這樣可以避免公司經營決策權的改變和分散。

　　13.A[解析]略。

　　14.B[解析]略。

　　15.B[解析]略。

　　16.A[解析]全國性社會保障基金屬于國家控制的財政收入，主要用于支付失業救濟和退休金，這部分資金的投資方向有嚴格限制，主要投向國債市場。

　　17.A[解析]略。

　　18.A[解析]除息除權日通常為股權登記日之后的1個工作日，本日之后(含本日)買人的股票不再享有本期股利。

　　19.D[解析]有價證券有廣義與狹義兩種概念。狹義的有價證券即指資本證券，廣義的有價證券包括商品證券、貨幣證券和資本證券。

　　20.B[解析]我國及時總結證券市場發展的經驗教訓，確立了指導證券市場健康發展的“法制、監管、自律、規范”的八字方針，初步形成了有中國特色的集中統一的監管體系。

　　21.D[解析]證券金融公司向證券公司轉融通的期限一般不得超過6個月。轉融通的期限，自資金或者證券實際交付之日起算。

　　22.D[解析]董事會秘書負責辦理上市公司信息對外公布等相關事宜，負責組織和協調公司信息披露事務，匯集上市公司應予披露的信息并報告董事會，持續關注媒體對公司的報道并主動求證報道的真實情況。

　　23。D[解析]單個境外投資者通過合格境外機構投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數的10%。

　　24.B[解析]加權股價平均數也被稱為“加權平均股價”，是將各樣本股票的發行量或成交量作為權數計算出來的股價平均數。

　　25.C[解析]《證券法》第16條第1款第2項規定，公開發行公司債券，累計債券余額不應超過公司凈資產的40%。

　　26.C[解析]略。

　　27.A[解析]在資本主義發展初期的原始積累階段.西歐就已有了證券的發行與交易。15世紀的意大利商業城市中的證券交易主要是商業票據的買賣。

　　28.B[解析]經濟手段是通過運用利率政策、公開市場業務、信貸政策、稅收政策等經濟手段，對證券市場進行干預。這種手段相對比較靈活，但調節過程可能較慢，存在時滯。

　　29.A[解析]合約乘數定位每點價值300元人民幣，所以，假設期貨報價為5000點，則每張合約名義金額為5000×300=1500000(元)。

　　30.B[解析]證券監管機構對證券公司的日常監管，分為現場監管和非現場監管兩種方式。

　　31.A[解析]期權交易實際上是一種權利的單方面有償讓渡。期權的買方以支付一定數量的期權費為代價而擁有了這種權利，但不承擔必須買進或賣出的義務;期權的賣方則在收取了一定數量的期權費后，在一定期限內必須無條件服從買方的選擇并履行成交時的允諾。

　　32.C[解析]股權類產品的衍生工具是指以股票或股票指數為基礎工具的金融衍生工具，主要包括股票期貨、股票期權、股票指數期貨、股票指數期權以及上述合約的混合交易合約。

　　33.A[解析]證券市場中介機構是指為證券的發行、交易提供服務的各類機構。在證券市場起中介作用的機構是證券公司和其他證券服務機構，通常把兩者合稱為“證券中介機構”。證券業協會屬于自律性組織。

　　34.D[解析]隨著社會經濟的發展，世界基金產業從無到有，從小到大，尤其是20世紀70年代以來，隨著世界投資規模的劇增、現代金融業的創新，品種繁多的基金風起云涌，形成了一個龐大的產業。基金產業已經與銀行業、證券業、保險業并駕齊驅，成為現代金融體系的四大支柱之一。

　　35.D[解析]公司申請公司債券上市交易.應當符合下列條件：①經有權部門批準并發行;②公司債券的期限為1年以上;③公司債券實際發行額不少于人民幣5000萬元;④債券須經資信評級機構評級.且債券的信用級別良好;⑤公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發行條件。

　　36.C[解析]按照《證券法》的規定，向不特定對象發行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應當由承銷團承銷，承銷團由主承銷商和參與承銷的證券公司組成。

　　37.B[解析]封閉式基金有固定的存續期，而開放式基金沒有固定期限。

　　38.A[解析]目前，我國基金管理公司的業務主要包括：證券投資基金業務、受托資產管理業務和投資咨詢服務;此外，基金管理公司還可以從事社保基金管理和企業年金管理業務、第一章金融市場體系DII業務等。其中，證券投資基金業務是基金管理公司最核心的一項業務.主要包括基金募集與銷售、基金的投資管理和基金營運服務。

　　39.B[解析]宏觀經濟發展水平和狀況是影響股票價格的重要因素。宏觀經濟影響股票價格的特點包括：波及范圍廣、干擾程度深、作用機制復雜和股價波動幅度較大。

　　40.A[解析]非流通國債是指不允許在流通市場上交易的國債。這種國債不能自由轉讓，可以記名，也可以不記名。非流通國債的發行對象，有的是個人，有的是一些特殊的機構。

　　41.B[解析]公開發行企業債券的股份有限公司的凈資產額不低于人民幣3000萬元.有限責任公司和其他類型企業的凈資產額不低于人民幣6000萬元。

　　42.C[解析]境外上市外資股是指股份有限公司向境外投資者募集并在境外上市的股份。境外上市外資股主要由H股、N股、S股等構成。B股是境內上市外資股.符合題意。

　　43.A[解析]略。

　　44.B[解析]公司債券可通過證券交易所集中競價系統、大宗交易系統和固同定收益證券綜合電子平臺進行交易的條件之一是，債券上市前，發行人最近3個會計年度實現的年均可分配利潤不少于債券1年利息的1.5倍。

　　45.B

　　46.A[解析]一般認為，基金起源于英國，是在18世紀末19世紀初產業革命的推動下出現的。

　　47.A[解析]對上市公司的監管包括信息披露的監管、公司治理監管和并購重組的監管等.其中信息披露的監管是對上市公司日常監管的主要內容。

　　48.B[解析]普通股票的紅利是不同定的，它取決于股份公司的經營狀況和盈利水平。而優先股票在發行時就約定了固定的股息率，無論公司經營狀況和盈利水平如何變化，該股息率不變。優先股在利潤分紅及剩余財產分配的權利方面優先于普通股。在公司分配利潤時，擁有優先股票的股東比持有普通股票的股東，分配在先，但是享受固定金額的股利，即優先股的股利是相對固定的。若公司清算，分配剩余財產時，優先股在普通股之前分配。

　　49.B[解析]債券與股票的相同點有：債券與股票都屬于有價證券;債券與股票都是籌措資金的手段;債券與股票收益率相互影響。而債券與股票的權利不同，債券是債權憑證，債券持有者與債券發行人之間的經濟關系是債權債務關系。而股票是所有權憑證，股票所有者是發行股票公司的股東。

　　50.C[解析]深圳證券交易所選取成分股時，需結合下列各項因素評選出成分股：公司股票在一段時間內的平均市盈率，公司的行業代表性及所屬行業的發展前景，公司近年來的財務狀況、盈利記錄、發展前景及管理素質等，公司的地區、板塊代表性等。

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