點擊查看：2018年10月證券從業《基礎知識》考前沖刺試題匯總

　　一、選擇題(以下備選項中只有一項符合題目要求)

　　1.發行人以籌資為目的，按照一定的法律規定和發行程序，向投資者出售新證券所形成的市場，稱為(　　)。

　　A.二級市場

　　B.一級市場

　　C.二板市場

　　D.主板市場

　　答案：B

　　解析：證券發行市場又稱一級市場或初級市場，是發行人以籌集資金為目的，按照一定的法律規定和發行程序，向投資者出售新證券所形成的市場。證券交易市場又稱二級市場或次級市場，是已發行的證券通過買賣交易實現流通轉讓的市場。

　　2.金融市場的最基本功能是(　　)。

　　A.融資功能

　　B.風險管理

　　C.信息生產

　　D.公司控制

　　答案：A

　　解析：金融市場在市場體系中具有特殊的地位，其中最基本的功能是滿足社會再生產過程中的投融資需求，促進資本的集中與轉換等。

　　3.資產證券化最早起源于(　　)。

　　A.美國 B.德國

　　C.英國 D.希臘

　　答案：A

　　解析：資產證券化起源于美國，最初是儲蓄銀行、儲蓄貸款協會等機構的住宅抵押貸款的證券化，接著商業銀行也紛紛效仿，對其債權實行證券化，以增強其資產的流動性和市場性。

　　4.下列各個國際組織中，(　　)屬于全球金融體系的主要參與者。

　　A.國際交流發展計劃 B.世界知識產權組織

　　C.國際貨幣基金組織 D.國際戰略研究所

　　答案：C

　　解析：A項，國際交流發展計劃的目的是建立一個“新的、更為公正和更為有效的世界新聞和交流秩序”;B項，世界知識產權組織致力于促進使用和保護人類智力作品;D項，國際戰略研究所主要研究核時代的國防安全和防務政策。

　　5.長期資本流動的主要方式不包括(　　)。

　　A.國際直接投資

　　B.銀行資金調撥

　　C.國際證券投資

　　D.國際貸款

　　答案：B

　　解析：長期資本流動是指使用期限在一年以上或未規定使用期限的資本流動，包括國際直接投資、國際證券投資和國際貸款三種主要方式。

　　6.世界銀行于1944年成立，是全球最大的(　　)機構。

　　A.貨幣發行 B.金融定價

　　C.發展援助 D.商業貸款

　　答案：C

　　解析：世界銀行于1944年成立，目的是改善成員國的國際收支狀況，并促進其經濟長期健康發展，是世界上最大的發展援助機構之一。

　　7.一般情況下，中央銀行采取寬松的貨幣政策將導致股價水平(　　)。

　　A.不變 B.盤整

　　C.下降 D.上升

　　答案：D

　　解析：政府傾向于實施較為寬松的貨幣政策時，中央銀行就會大量購進有價證券，從而使市場上貨幣供給量增加，推動利率下調，資金成本降低，從而企業和個人的投資和消費熱情高漲，生產擴張，利潤增加，這又會推動股票價格上漲。

　　8.下列關于失業率的說法，不正確的是(　　)。

　　A.失業率是指勞動力人口中失業人數所占的百分比

　　B.通常所說的充分就業是指失業率為零的狀態

　　C.目前我國統計部門公布的失業率為城鎮登記失業率

　　D.當失業率很高時，資源被浪費，人們收入減少

　　答案：B

　　解析：通常所說的充分就業是指對勞動力的充分利用，但不是完全利用，因為在實際的經濟生活中不可能達到失業率為零的狀態，在充分就業情況下也會存在一部分正常的失業，如結構性失業。

　　9.與財政政策和貨幣政策相比，(　　)具有更高層次的調節功能。

　　A.投資政策 B.收入政策

　　C.消費政策 D.產業政策

　　答案：B

　　解析：與財政政策、貨幣政策相比，收入政策具有更高層次的調節功能，它制約著財政政策和貨幣政策的作用方向和作用力度，而且收入政策最終也要通過財政政策和貨幣政策來實現。

　　10.上海證券交易所成立于(　　)年11月。

　　A.1990

　　B.1992

　　C.1991

　　D.1989

　　答案：A

　　解析：1990年11月，第一家證券交易所上海證券交易所成立;同年12月，深圳證券交易所成立。

　　11.至(　　)年，在我國大陸證券市場上，證券發行和交易徹底實現了無紙化。

　　A.2001 B.2000

　　C.1998 D.1990

　　答案：C

　　解析：1998年4月，國務院證券委撤銷，中國證監會開始對證券行業進行統一監管。中國證監會推動了一系列證券、期貨市場法規和規章的建設，其中，在交易方式上，上海證券交易所和深圳證券交易所都建立了無紙化電子交易平臺。

　　12.一行三會構成了中國金融業(　　)的格局。

　　A.同業監管

　　B.混業監管

　　C.分業監管

　　D.多重監管

　　答案：C

　　解析： 2003年4月28日銀監會正式掛牌運作，標志著中國金融業目前形成了證監會、銀監會、保監會“三駕馬車”式垂直的分業監管體制，自此“一行三會”的監管架構正式形成。

　　13.MS=m×B中，m是貨幣乘數，B是基礎貨幣，MS是(　　)。

　　A.貨幣供給 B.貨幣需求

　　C.虛擬貨幣 D.名義貨幣

　　答案：A

　　解析：貨幣乘數是指在基礎貨幣基礎上貨幣供給量通過商業銀行的創造存款貨幣功能產生派生存款的作用產生的信用擴張倍數，是貨幣供給擴張的倍數。其公式為：m= MS/B，MS其中絲表示貨幣供給，B表示基礎貨幣。

　　14.證券交易所歸屬(　　)直接管理。

　　A.國務院

　　B.中國證監會

　　C.中國證券業協會

　　D.省級人民政府

　　答案：B

　　解析：1998年4月，國務院證券委撤銷，中國證監會成為全國證券、期貨市場的監管部門，建立了集中統一的證券、期貨市場監管體制。

　　15.全國中小型企業股份轉讓系統又稱為(　　)。

　　A.創業板

　　B.新三板

　　C.中小企業板

　　D.二板

　　答案：B

　　解析：三板市場包括場外交易市場的全國中小企業股份轉讓系統(俗稱新三板)、區域性股權交易市場和證券公司主導的柜臺市場，主要解決企業發展過程中處于初創階段中后期和幼稚階段初期的中小企業在籌集資本性資金方面的問題，以及這些企業的資產價值(包括知識產權)評價、風險分散和風險投資的股權交易問題。

　　16.關于股份有限公司申請股票在全國股份轉讓系統掛牌應當符合的條件，以下說法錯誤的是(　　)。

　　A.具有持續經營能力

　　B.應為高新技術企業

　　C.主辦券商推薦并持續督導

　　D.依法設立且存續滿兩年

　　答案：B

　　解析：除ACD三項外，股份有限公司申請股票在全國股份轉讓系統掛牌還應符合下列條件：①公司治理機制健全，合法規范經營;②股權明晰，股票發行和轉讓行為合法合規;③全國股份轉讓系統公司要求的其他條件。

　　17.證券市場以證券發行與交易的方式實現了(　　)的對接，有效地解決了資本的供求矛盾和資本結構調整的難題。

　　A.籌資與投資

　　B.一級市場與二級市場

　　C.發行與回購

　　D.投資與并購

　　答案：A

　　解析：證券市場是有價證券發行和交易的場所，它以證券發行與交易的方式實現了籌資與投資的對接，有效地化解了資本的供求矛盾和資本結構調整的難題。

　　18.下列各個市場中，信息披露要求最高的是(　　)。

　　A.柜臺交易市場

　　B.區域性股權交易市場

　　C.中小板市場

　　D.新三板

　　答案：C

　　解析：我國交易市場分為場內市場(主板市場、中小板市場、創業板市場)和場外市場(新三板市場、區域性股權交易市場、券商柜臺市場、私募基金市場等)。場外市場通常對其信息披露頻率和內容要求較低，監管較為寬松，市場透明度不及交易所市場。

　　19.以下不屬于我國場外市場的是(　　)。

　　A.中小企業板 B.券商柜臺市場

　　C.新三版 D.區域性股權交易市場

　　答案：A

　　解析：我國的場外交易市場主要由銀行間交易市場、全國中小企業股份轉讓系統(俗稱“新三板”)、區域性股權交易市場、券商柜臺市場、私募基金市場、機構間私募產品報價與服務系統等幾個部分構成。

　　20.證券交易市場通常分為(　　)和場外交易市場。

　　A.新三板市場

　　B.OTC市場

　　C.A股市場

　　D.證券交易所市場

　　答案：D

　　解析：證券交易市場是為已經公開發行的證券提供流通轉讓機會的市場。證券交易市場通常分為證券交易所市場和場外交易市場。

　　21.申請在創業板上市的發行人，其在股票首次公開發行后的股本總額應當不少于(　　)萬元。

　　A.5000

　　B.2000

　　C.1000

　　D.3000

　　答案：D

　　22.2004年5月，經國務院批準，(　　)批復同意，深圳證券交易所在主板市場中小企業板塊市場。

　　A.深圳市政府

　　B.中國證監會

　　C.中國證券登記結算公司

　　D.中國證券業協會

　　答案：B

　　解析：出于為主業突出、具有成長性和科技含量的中小企業提供直接融資平臺的目的，2004年5月，經國務院批準，中國證監會批復同意，深圳證券交易所在主板市場內設立

　　23.OTC是(　　)的簡稱。

　　A.場外交易市場

　　B.交易所市場

　　C.首次公開發行

　　D.芝加哥期權交易所

　　答案：A

　　解析：按交易活動是否在固定場所進行，證券市場可分為有形市場和無形市場。其中，無形市場稱為場外市場或柜臺市場(簡稱0TC市場)，是指沒有固定交易場所的市場。

　　24.證券經紀商在接受客戶委托后，下列進行申報時的做法中錯誤的是(　　)。

　　A.在同時接受兩個以上委托人買進委托與賣出委托且種類、數量、價格相同時，不得自行對沖完成交易，仍應向證券交易所申報競價

　　B.在申報競價時，須一次完整地報明買賣證券的數量、價格及其他規定的因素

　　C.在交易市場買賣證券均必須公開申報競價

　　D.按“時間優先、價格優先”的原則進行申報競價

　　答案：D

　　解析：D項，證券經紀商接受客戶委托后應按“時間優先、客戶優先”的原則進行申報競價;證券交易所內的證券交易按“價格優先、時間優先”的原則競價成交。

　　25.(　　)是對上市公司日常監管的主要內容。

　　A.再融資的監管

　　B.公司治理監管

　　C.信息披露的監管

　　D.并購重組的監管

　　答案：C

　　解析：對上市公司的監管包括信息披露的監管、公司治理監管和并購重組的監管等，其中信息披露的監管是對上市公司日常監管的主要內容

掃描/長按二維碼幫助證券從業考試通關

了解2018證從報考資訊

下載2018核心考點講義

了解2018各科通關技巧

下載各科歷年真題試卷

證券從業萬題庫 | 微信搜索"萬題庫證券從業資格考試"

　　相關推薦：

　　2018年證券從業資格考試各科目必做試題匯總

　　2018年證券從業資格考試復習資料匯總（各科目）

　　關注萬題庫證券從業資格考試微信 讓你輕松通過考試！

　　歷年證券從業資格真題及答案|解析|估分|下載