26.下列屬于國有股權組成部分的是(　　)。

　　A.外資股

　　B.社會公眾股

　　C.國家股

　　D.法人股

　　答案： C

　　解析：國家股是國有股權的一個組成部分(國有股權的另一組成部分是國有法人股)。

　　27.我國的上海證券交易所及深圳證券交易所對B股實行回轉交易制度，下列說法正確的是(　　)。

　　A.目前我國對B股實行交易日當日回轉交易

　　B.目前我國對B股的回轉交易制度規定和權證的相同

　　C.B股回轉交易是指投資者買入的B股經確認成交后，在交收前全部或部分賣出

　　D.B股回轉交易是指投資者買入的B股經確認成交后，在交收后全部或部分賣出

　　答案： C

　　解析：回轉交易是指投資者買入的證券，經確認成交后，在交收前全部或部分債券賣出權。證實行當日起回轉交易，而B股實行次交易日起回轉交易。B股與權證的回轉交易制度明顯不同。

　　28.我國創業板在深圳交易所開市的時間為(　　)年10月。

　　A.2012

　　B.2011

　　C.2010

　　D.2009

　　答案： D

　　解析：2009年10月，為中小企業特別是高新技術企業服務的創業板市場正式啟動，它附屬于深圳證券交易所之下，基本上延續了主板市場的規則，除能接受流通盤在5000萬股以下的中小企業上市這點不同以外，其他上市的條件和運行規則幾乎與主板一樣，所以上市的“門檻”還是很高的。

　　29.我國企業債券的發展大致經歷了四個階段，機構投資者逐漸成為我國企業債券的主要投資者出現在(　　)。

　　A.整頓期

　　B.再度發展期

　　C.萌芽期

　　D.發展期

　　答案： B

　　解析：機構投資者逐漸成為我國企業債券的主要投資者出現在我國企業債券發展的再度發展期。

　　30.根據現行證券交易規則，連續競價時，成交價格確定原則包括(　　)。

　　A.最高買入申報與最低賣出申報價位相同，以該價格為成交價

　　B.賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格時，以中間價成交

　　C.買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以中間價成交

　　D.次高買入申報與最低賣出申報價位相同，不成交

　　答案： A

　　解析：連續競價時，成交價格的確定原則為：(1)最高買入申報與最低賣出申報價位相同，以該價格為成交價。(2)買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以即時揭示的最低賣出申報價格為成交價。(3)賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格時，以即時揭示的最高買入申報價格為成交價。

　　31.在證券賬戶注冊資料變更業務中，將客戶相關資料寄送給中國結算公司審核通過后，中國結算公司將于(　　)工作日內更改相應注冊資料。

　　A.7個

　　B.5個

　　C.3個

　　D.10個

　　答案： B

　　解析：中國結算公司將于5個工作日內更改相應注冊資料。

　　32.證券公司代理證券發行人發行證券的行為，稱為(　　)。

　　A.證券發行

　　B.證券代銷

　　C.證券承銷

　　D.證券包銷

　　答案： C

　　解析：證券承銷是指證券公司代理證券發行人發行證券的行為。

　　33.下列選項中，不屬于債券評級程序中前期準備階段的是(　　)。

　　A.評估小組應向評估客戶發出《評估調查資料清單》，要求評估客戶在較短時間內把評估調查所需資料準備齊全

　　B.評估客戶向評估公司提出信用評級申請，雙方簽訂《信用評級協議書》

　　C.評估公司指派項目評估小組，并制訂項目評估方案

　　D.根據需要，評估小組還要向主管部門、工商行政部門、銀行、稅務部門及有關單位進行調查了解進行核實

　　答案： A

　　解析：評估小組應向評估客戶發出《評估調查資料清單》，要求評估客戶在較短時間內把評估調查所需資料準備齊全屬于信息處理階段。

　　34.下列不屬于證券交易所職能的是(　　)。

　　A.制定證券交易所的業務規則

　　B.設立證券登記結算機構

　　C.確定證券發行價格

　　D.接受上市申請、安排證券上市

　　答案： C

　　解析：我國《證券交易所管理辦法》第十一條規定，證券交易所的職能包括：(1)提供證券交易的場所和設施。(2)制定證券交易所的業務規則。(3)接受上市申請、安排證券上市。(4)組織、監督證券交易。(5)對會員進行監管。(6)對上市公司進行監管。(7)設立證券登記結算機構。(8)管理和公布市場信息。(9)中國證監會許可的其他職能。

　　35.我國中小企業板塊市場設立在(　　)，創業板市場設立在(　　)。

　　A.深圳證券交易所;深圳證券交易所

　　B.深圳證券交易所;上海證券交易所

　　C.上海證券交易所;深圳證券交易所

　　D.上海證券交易所;上海證券交易所

　　答案： A

　　解析：我國中小企業板塊市場和創業板市場都設立在深圳證券交易所。

　　36.整個證券市場的核心是(　　)。

　　A.中國證監會

　　B.證券交易所

　　C.證券發行人

　　D.國務院

　　答案： B

　　解析：證券交易所是證券買賣雙方公開交易的場所，是一個高度組織化、集中進行證券交易的市場，是整個證券市場的核心。

　　37.在場外交易市場上，柜臺交易的買賣價格一般由(　　)報出。

　　A.證券交易所

　　B.證券登記結算機構

　　C.投資者

　　D.開設柜臺的金融機構

　　答案： D

　　解析：本題考查場外交易市場的交易方式。

　　38.在我國，證券公司要取得交易席位，應向(　　)提出申請。

　　A.中國證監會

　　B.證券交易所

　　C.證券監督管理機構

　　D.證券登記結算機構

　　答案： B

　　解析：在我國，證券公司要取得交易席位，應向證券交易所提出申請。

　　39.港股通總額賬戶可用余額計算公式為(　　)。

　　A.總額度余額=總額度-買入成交總金額-賣出成交對應的買入總金額

　　B.總額度余額=總額度-買入成交總金額+賣出成交對應的買入總金額

　　C.總額度余額=總額度+買入成交總金額-賣出成交對應的買入總金額

　　D.總額度余額=總額度+買入成交總金額+賣出成交對應的買入總金額

　　答案： B

　　解析：港股通總額度可用余額的計算公式為：總額度余額=總額度-買入成交總金額+賣出成交對應的買入總金額。

　　40.為保證資金和基礎資產的安全，特定目的機構通常聘請信譽良好的(　　)進行資金和資產的托管。

　　A.特定目的受托人

　　B.金融機構

　　C.發起人

　　D.承銷人

　　答案： B

　　解析：為保證資金和基礎資產的安全，特定目的機構通常聘請信譽良好的金融機構進行資金和資產的托管。

　　41.股票終止上市后，股票發行人的代辦機構未在規定時間內辦理退出登記手續的，(　　)可將登記數據資料公證送達該股票發行人或其代辦機構。

　　A.中國結算公司

　　B.證券交易所

　　C.證券公司

　　D.證監會

　　答案： A

　　解析：股票終止上市后，股票發行人的代辦機構未在規定時間內辦理退出登記手續的，中國結算公司可將登記數據資料公證送達該股票發行人或其代辦機構。

　　42.下列屬于證券市場上重要的中介機構的是(　　)。

　　A.資產評估事務所

　　B.證券公司

　　C.投資咨詢公司

　　D.會計師事務所

　　答案： B

　　解析：證券公司是證券市場上重要的中介機構，它是證券市場投融資服務的提供者，為證券發行人和投資者提供專業化的中介服務;同時證券公司也是證券市場上重要的機構投資者。此外，證券公司還通過資產管理方式，為投資者提供證券及其他金融產品的投資管理服務等。

　　43.在我國，根據市場情況，有權調整大宗交易最低限額的是(　　)。

　　A.中國證監會

　　B.證券業協會

　　C.證券交易所

　　D.證券公司

　　答案： C

　　解析：按照規定，證券交易所可以根據市場情況調整大宗交易的最低限額。

　　44.貝塔系數(β)的絕對值越大，表明組合對市場指數的敏感性(　　)。

　　A.越弱

　　B.越強

　　C.無關

　　D.不確定

　　答案： B

　　解析：β系數反映了證券或組合的收益水平對市場平均收益水平變化的敏感性。β系數絕對值越大，表明證券承擔的系統風險越大，證券或組合對市場指數的敏感性越強。

　　45.股東會對公司特別決議事項需要經代表(　　)以上表決權的股東通過。

　　A.三分之一

　　B.三分之二

　　C.二分之一

　　D.百分之十

　　答案： B

　　解析：《中華人民共和國公司法》規定，普通決議事項須經代表1/2以上表決權的股東通過，特別決議事項須經代表2/3以上表決權的股東通過方可作出。

　　46.中國人民銀行指定的銀行間債券登記、托管和結算的機構是(　　)。

　　A.中央國債登記結算有限責任公司

　　B.中央登記所

　　C.中國金融期貨交易所

　　D.中國結算所

　　答案： A

　　解析：中央國債登記結算有限責任公司是中國人民銀行指定的債券登記托管結算機構。

　　47.(　　)是投機者利用國際金融市場上的利率差別或匯率差別來謀取利潤所引起的資本國際流動。

　　A.投資性資本流動

　　B.投機性資本流動

　　C.國際證券投資

　　D.保值性資本流動

　　答案： B

　　解析：投機性資本流動是國際短期資本流動的一種，它是指投機者利用國際金融市場上利率差別或匯率差別來謀取利潤所引起的資本國際流動。

　　48.根據《證券投資基金運作管理辦法》及有關規定，債券基金應有(　　)以上的資產投資于債券。

　　A.80%

　　B.60%

　　C.50%

　　D.30%

　　答案： A

　　解析：根據《證券投資基金運作管理辦法》及有關規定，基金投資應符合的規定之一是：股票基金應有60%以上的資產投資于股票，債券基金應有80%以上的資產投資于債券。

　　49.下列(　　)經濟現象會引起股票市場的行情看漲。

　　A.央行宣布增發長期建設用國債

　　B.人民幣匯率上升

　　C.宏觀經濟發展數據低于預期

　　D.財政部宣布提供資金用于基礎設施建設

　　答案： D

　　解析：財政部提供資金增加了市場貨幣供給，促使股票市場購買力增加，從而引起股票市場的行情看漲。

　　50.對銀行業金融機構的董事和高級管理人員實行任職資格管理的機構是(　　)。

　　A.中國證監會

　　B.中國銀監會

　　C.中國人民銀行

　　D.國務院財政部

　　答案： B

　　解析：對銀行業金融機構的董事和高級管理人員實行任職資格管理是中國銀監會的主要職責之一。

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