26.股東權(quán)利的轉(zhuǎn)讓(　　)。

　　A.股東權(quán)利與股票轉(zhuǎn)讓不相關(guān)

　　B.是股東權(quán)利與股票同時轉(zhuǎn)讓

　　C.可以只轉(zhuǎn)讓股東權(quán)利而不轉(zhuǎn)移股票

　　D.可以只轉(zhuǎn)讓股票而保持股東權(quán)利

　　答案：B

　　解析：股東權(quán)利的轉(zhuǎn)讓應(yīng)與股票占有的轉(zhuǎn)移同時進行，股票的轉(zhuǎn)讓就是股東權(quán)的轉(zhuǎn)讓。

　　27.上海證券交易所托管制度的特點是(　　)。

　　A.投資者的證券托管是自動實現(xiàn)

　　B.投資者持有的證券需在自己選定的證券營業(yè)部托管

　　C.自動托管，隨處通買，哪買哪賣，轉(zhuǎn)托不限

　　D.托管制度是和指定交易制度聯(lián)系在一起

　　答案：D

　　解析：對于在上海證券交易所交易的證券，其托管制度是和指定交易制度聯(lián)系在一起的。

　　28.只能在期權(quán)到期日執(zhí)行的期權(quán)屬于(　　)。

　　A.歐式期權(quán)

　　B.美式期權(quán)

　　C.百慕大期權(quán)

　　D.大西洋期權(quán)

　　答案：A

　　解析：歐式期權(quán)只能在期權(quán)到期日執(zhí)行。

　　29.投資者在委托買賣證券時，需要支付的交易費用不包括(　　)。

　　A.增值稅

　　B.傭金

　　C.過戶費

　　D.印花稅

　　答案：A

　　解析：投資者在委托買賣證券時，需支付多項費用和稅收，如傭金、過戶費、印花稅等。

　　30.證券發(fā)行市場，又稱為(　　)。

　　A.一級市場

　　B.流通市場

　　C.二級市場

　　D.主板市場

　　答案：A

　　解析：發(fā)行市場也稱一級市場、初級市場，是新證券發(fā)行的市場。

　　31.我國的記賬式國債是從(　　)年開始發(fā)行的一個上市券種。

　　A.1994

　　B.1992

　　C.1993

　　D.1995

　　答案：A

　　解析：我國的記賬式國債是從1994年開始發(fā)行的一個上市券種。

　　32.金融債券是指(　　)依照法定程序發(fā)行并約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券。

　　A.國家政府

　　B.企業(yè)

　　C.銀行及非銀行金融機構(gòu)

　　D.上市公司

　　答案：C

　　解析：金融債券是指銀行及非銀行金融機構(gòu)依照法定程序發(fā)行并約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券。

　　33.發(fā)行價格高于面值稱為溢價發(fā)行，溢價發(fā)行所得的溢價款列為(　　)。

　　A.資本公積 B.股本

　　C.盈余公積 D.留存收益

　　答案：A

　　解析：發(fā)行價格高于面值稱為溢價發(fā)行，募集的資金中等于面值總和的部分記入資本賬戶，以超過股票票面金額的發(fā)行價格發(fā)行股份所得的溢價款列為公司資本公積金。

　　34.任何金融工具都可能出現(xiàn)因指數(shù)價格的不利變動而帶來資產(chǎn)損失的可能性，這是(　　)。

　　A.信用風(fēng)險 B.市場風(fēng)險

　　C.法律風(fēng)險 D.結(jié)算風(fēng)險

　　答案：B

　　解析：A項，信用風(fēng)險是指交易中對方違約，沒有履行承諾而造成損失的可能性;C項，法律風(fēng)險是指因合約不符合所在國法律，無法履行或合約條款遺漏及模糊而導(dǎo)致?lián)p失的可能性;D項，結(jié)算風(fēng)險是指因交易對手無法按時付款或交割而帶來損失的可能性。

　　35.金融衍生工具交易一般只需支付少量的保證金或權(quán)利金,就可簽訂遠期大額合同或互換不同的金融工具的特征是(　　)的特征。

　　A.跨期性

　　B.杠桿性

　　C.聯(lián)動性

　　D.不確定性或高風(fēng)險性

　　答案：B

　　解析：此題考察金融衍生工具的基本特征。

　　36.下列關(guān)于無記名股票闡述不正確的是(　　)。

　　A.無記名股票轉(zhuǎn)讓相對簡便

　　B.無記名股票安全性較差

　　C.無記名股票認購股票時可以分次繳納出資

　　D.無記名股票認購股票時要求一次繳納出資

　　答案：C

　　解析：無記名股票認購股票時要求一次繳納出資。

　　37.下列關(guān)于國際債券的說法中，正確的是(　　)。

　　A.歐洲債券一般由發(fā)行地所在國的證券公司、金融機構(gòu)承銷

　　B.歐洲債券在法律上所受的限制比外國債券寬松得多

　　C.歐洲債券和外國債券在發(fā)行納稅方面不存在差異

　　D.外國債券由一家或幾家大銀行牽頭，組織十幾家或幾十家國際性銀行，在一個國家或幾個國家同時承銷

　　答案：B

　　解析：外國債券一般由發(fā)行地所在國的證券公司、金融機構(gòu)承銷，而歐洲債券則由一家或幾家大銀行牽頭，組織十幾家或幾十家國際性銀行在一個國家或幾個國家同時承銷，故A、D項錯誤。在發(fā)行納稅方面，外國債券受發(fā)行地所在國的稅法管制，而歐洲債券的預(yù)扣稅一般可以豁免，投資者的利息收入也免繳所得稅，故C項錯誤。

　　38.證券的發(fā)行市場屬于(　　)

　　A.一級市場

　　B.二級市場

　　C.資本市場

　　D.證券市場

　　答案：A

　　解析：發(fā)行市場也稱一級市場、初級市場，是新證券發(fā)行的市場。

　　39.股份有限公司因破產(chǎn)或解散進行清算時，公司剩余資產(chǎn)清償?shù)南群箜樞蚴?　　)。

　　A.職工的工資、清算費用、社會保險費用和法定補償金、繳納所欠稅款、優(yōu)先股股東、普通股股東

　　B.清算費用、職工的工資、社會保險費用和法定補償金、繳納所欠稅款、優(yōu)先股股東、普通股股東

　　C.社會保險費用和法定補償金、清算費用、職工的工資、繳納所欠稅款、優(yōu)先股股東、普通股股東

　　D.繳納所欠稅款、清算費用、職工的工資、社會保險費用和法定補償金、優(yōu)先股股東、普通股股東

　　答案：B

　　解析：應(yīng)為：清算費用、職工的工資、社會保險費用和法定補償金、繳納所欠稅款、優(yōu)先股股東、普通股股東。

　　40.股票的(　　)即理論價值，也是股票未來收益的現(xiàn)值。

　　A.清算價值

　　B.內(nèi)在價值

　　C.賬面價值

　　D.票面價值

　　答案：B

　　解析：股票的內(nèi)在價值即理論價值，也是股票未來收益的現(xiàn)值。

　　41.看漲期權(quán)的買方對資產(chǎn)具有(　　)的權(quán)利。

　　A.放棄

　　B.持有

　　C.賣出

　　D.買入

　　答案：D

　　解析：看漲期權(quán)的買方對資產(chǎn)具有買入的權(quán)利。

　　42.上海證券交易所成立于(　　)，既籌集了發(fā)展資金，又轉(zhuǎn)換了經(jīng)營機制。

　　A.1987

　　B.1988

　　C.1990

　　D.1991

　　答案：C

　　解析：上海證券交易所創(chuàng)立于1990年11月26日，同年12月19日開始正式營業(yè)

　　43.以下各類基金中，風(fēng)險最大的是(　　)。

　　A.衍生工具基金

　　B.債券基金

　　C.股票基金

　　D.指數(shù)基金

　　答案：A

　　解析：風(fēng)險最大的是衍生工具基金。

　　44.結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品按發(fā)行方式分類，可分為公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品與私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品，前者通�？梢栽�(　　)交易。

　　A.交易所 B.證券公司

　　C.基金公司 D.商業(yè)銀行

　　答案：A

　　解析：結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品按發(fā)行方式分類，可分為公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品與私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品，其中，前者通�？梢栽诮灰姿�交易。

　　45.資產(chǎn)證券化起源于(　　)。

　　A.英國

　　B.美國

　　C.法國

　　D.德國

　　答案：B

　　解析：資產(chǎn)證券化起源于美國。

　　46.(　　)是使用自有資金或從分散的公眾手中募集的資金專門進行有價證券的法人機構(gòu)。

　　A.證券公司

　　B.機構(gòu)投資者

　　C.期貨公司

　　D.私募公司

　　答案：B

　　解析：機構(gòu)投資者是使用自有資金或從分散的公眾手中募集的資金專門進行有價證券的法人機構(gòu)

　　47.我國《基金法》規(guī)定，基金管理人，( )和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息。

　　A.基金持有人

　　B.基金發(fā)起人

　　C.基金托管人

　　D.基金經(jīng)理

　　答案：C

　　解析：我國《基金法》規(guī)定，基金管理人，基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息。

　　48.記賬式債券的發(fā)行、交易及兌付的全過程均采用無紙化，所以它(　　)。

　　A.發(fā)行效率低，交易成本低，交易安全

　　B.發(fā)行效率高，交易成本高，交易不安全

　　C.發(fā)行效率高，交易成本低，交易安全

　　D.發(fā)行效率高，交易成本高，交易安全

　　答案：C

　　解析：記賬式債券的發(fā)行、交易及兌付的全過程均采用無紙化，所以它發(fā)行效率高，交易成本低，交易安全。

　　49.深市投資者若要轉(zhuǎn)托管需在買入成交的(　　)日交收后才能辦理。

　　A.T

　　B.T+1

　　C.T+2

　　D.T+3

　　答案：D

　　解析：深市投資者若要轉(zhuǎn)托管需在買入成交的T+3日交收后才能辦理

　　50.如果發(fā)行的證券化產(chǎn)品屬于債券，發(fā)行前必須經(jīng)過(　　)進行信用評級。

　　A.承銷人

　　B.投資人

　　C.信用增級機構(gòu)

　　D.信用評級機構(gòu)

　　答案：D

　　解析：在資產(chǎn)證券化過程中，如果發(fā)行的證券化產(chǎn)品屬于債券，發(fā)行前必須經(jīng)過信用評級機構(gòu)進行信用評級。

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