26.下列債券中。不屬于根據發行主體的不同分類的是(　　)。

　　A.政府債券

　　B.附息債券

　　C.金融債券

　　D.公司債券

　　【正確答案】B

　　27.上海證券交易所的運作系統不包括(　　)。

　　A.綜合協議交易平臺

　　B.集中競價交易系統

　　C.大宗交易系統

　　D.固定收益證券綜合電子平臺

　　【正確答案】A

　　28.關于證券投資基金作用的說法中，錯誤的是(　　)。

　　A.基金為中小投資者拓寬了投資渠道

　　B.基金的發展有利于證券市場的穩定

　　C.起到了豐富和活躍證券市場的作用

　　D.縮小了證券市場的交易規模

　　【正確答案】D

　　29.截至2012年1月，我國現有基金管理公司(　　)家。管理了916只公募基金產品。

　　A.59

　　B.69

　　C.79

　　D.89

　　【正確答案】B

　　30.下列不屬于上市公司增發新股的方式為(　　)。

　　A.向公眾公開增發

　　B.向特定機構增發

　　C.向個人增發

　　D.向任意機構增發

　　【正確答案】D

　　31.關于普通股票和優先股票的說法錯誤的是(　　)。

　　A.普通股票的股利完全隨公司盈利的高低而變化

　　B.與普通股票相比，優先股票是標準的股票，也是風險較大的股票

　　C.優先股票是一種特殊股票，在其股東權利、義務中附加了某些特別條件

　　D.優先股票的股息率是固定的

　　【正確答案】B

　　32.我國企業債券出現于(　　)年。

　　A.1982

　　B.1984

　　C.1986

　　D.1988

　　【正確答案】B

　　33.證券市場上最重要的中介機構是(　　)。

　　A.會計師事務所

　　B.證券公司

　　C.資產評估事務所

　　D.投資咨詢公司

　　【正確答案】B

　　34.預計價格上漲的投機者會建立期貨(　　)。

　　A.空頭

　　B.多頭

　　C.對沖

　　D.交割

　　【正確答案】B

　　35.中證100指數以(　　)作為樣本空間。

　　A.滬深300指數樣本股

　　B.上證100指數樣本股

　　C.滬深300工業指數樣本股

　　D.中證500指數樣本股

　　【正確答案】A

　　36.下列關于債券交易方式的說法中，不正確的是(　)。

　　A.債券交易方式包括現券買賣與回購交易兩種

　　B.現券交易品種目前為國債和以市場化形式發行的政策性金融債券

　　C.用于回購的債券包括國債、中央銀行票據、政策性金融債券和企業中期票據

　　D.債券期貨交易是一批交易雙方成交以后，交割和清算按照期貨合約中規定的價格在未來某一特定時間進行的交易

　　【正確答案】A

　　37.貨幣市場基金的投資對象期限為(　　)年以內。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　【正確答案】A

　　38.國務院證券監督管理機構由(　)組成。

　　A.中國證券監督管理委員會和中國銀行監督管理委員會及其派出機構

　　B.中國銀行監督管理委員會及其派出機構

　　C.中國證券監督管理委員會及其派出機構

　　D.中國證券監督管理委員會和證券交易所

　　【正確答案】C

　　39.封閉式基金年度利潤分配比例不得低于基金年度已實現收益的( 　　)。

　　A.60%

　　B.70%

　　C.80%

　　D.90%

　　【正確答案】D

　　40.不屬于證券服務機構的是(　　)。

　　A.審計所

　　B.投資咨詢機構

　　C.會計師事務所

　　D.資產評估機構

　　【正確答案】A

　　41.股權分置改革后，公司原非流通股股份的出售應當遵守的規定是。自改革方案實施之日起，在(　　)個月內不得上市交易或轉讓。

　　A.11

　　B.14

　　C.12

　　D.18

　　【正確答案】C

　　42.股東大會作出修改公司章程、增加或減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經出席會議的股東所持表決權的(　　)以上通過。

　　A.1/2

　　B.1/3

　　C.2/3

　　D.1/4

　　【正確答案】C

　　43.集合資產管理業務的特點不包括(　　)。

　　A.集合性

　　B.分散性

　　C.投資范圍有限定性和非限定性的區分

　　D.比較嚴格的信息披露

　　【正確答案】B

　　44.1997年亞洲金融危機爆發后，我國實施積極的財政政策期間，國債主要采取(　　)形式。

　　A.記賬式國債

　　B.儲蓄國債(電子式)

　　C.憑證式國債

　　D.特別國債

　　【正確答案】C

　　45.發行分離交易的可轉換債券應當具備的條件不包括(　　)。

　　A.公司最近1期末經審計的凈資產不低于人民幣15億元

　　B.最近2個會計年度的年均可分配利潤不少于公司債券1年的利息

　　C.最近3個會計年度經營活動產生的現金流量凈額平均不少于公司債券1年的利息

　　D.本次發行后累計公司債券余額不超過最近1期末凈資產額的40%

　　【正確答案】B

　　46.發行人應在中國人民銀行核準金融債券發行之日起(　　)個工作日內開始發行金融債券，并在規定期限內完成發行。

　　A.30

　　B.50

　　C.60

　　D.90

　　【正確答案】C

　　47.可轉換債券持有人的轉股權有效期通常(　　)債券期限。

　　A.等于

　　B.大于

　　C.小于

　　D.無法比較

　　【正確答案】A

　　48.上海證券交易所證券的收盤價為(　　)。

　　A.當日該證券的最后一筆成交價格

　　B.當日該證券最后一筆交易前一分鐘所有交易的成交量加權平均價

　　C.當日該證券的第一筆成交價格

　　D.當日該證券最后一筆交易前五分鐘所有交易的成交量加權平均價

　　【正確答案】B

　　49.下列各項不屬于《證券法》授予證券交易所的監管權力的是(　　)。

　　A.根據需要，可以對出現任何異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報國務院證券監管機構批準

　　B.對證券的上市交易申請行使審核權

　　C.上市公司出現法定情形時，就暫停或終止其股票上市交易行使決定權

　　D.公司債券上市交易后，公司出現法定情形時，就暫停或終止其公司債券上市交易形式決定權

　　【正確答案】A

　　50.投資者參與證券交易、承擔投資風險是以(　　)為前提的。

　　A.活躍市場

　　B.獲取收益

　　C.加強監管

　　D.遵守法律

　　【正確答案】B

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