第 1 頁：選擇題

第 3 頁：組合型選擇題

　　二、組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)

　　51.下列說法正確的有(　　)。

　　Ⅰ.發(fā)行人申請首次公開發(fā)行股票滿足持續(xù)經(jīng)營時限、連續(xù)盈利、凈資產(chǎn)及股本總額的有關(guān)規(guī)定

　　Ⅱ.保薦人保薦發(fā)行人發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市，應(yīng)當(dāng)對發(fā)行人的成長性進(jìn)行盡職調(diào)查和審慎判斷并出具專項意見

　　Ⅲ.招股說明書的有效期為5個月

　　Ⅳ.發(fā)行人可在公司網(wǎng)站刊登招股說明書，且可以早于在中國證監(jiān)會網(wǎng)站披露的時間

　　A.ⅡⅢ

　　B.ⅠⅡ

　　C.Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】B

　　52.非公開發(fā)行股票向特定對象發(fā)行股票，其特定對象包括(　　)。

　　Ⅰ.公司控股股東Ⅱ.實際控制人Ⅲ.證券投資基金Ⅳ.公司董事

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　53.設(shè)立股份有限公司公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報送募股申請和下列(　)文件。

　　Ⅰ.公司章程Ⅱ.發(fā)起人協(xié)議Ⅲ.發(fā)起人姓名Ⅳ.承銷機(jī)構(gòu)名稱

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　54.深圳證券交易所在確定和調(diào)整成分股時一般要考慮的因素有(　　)。

　　Ⅰ.公司財務(wù)狀況Ⅱ.上市規(guī)模Ⅲ.交易活躍程度Ⅳ.行業(yè)代表性

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　55.與向銀行貸款間接融資相比，發(fā)行債券和股票籌資的特點有(　　)。

　　Ⅰ.數(shù)額大Ⅱ.時間短

　　Ⅲ.成本低Ⅳ.不受貸款銀行的條件限制

　　A.ⅠⅡ

　　B.Ⅲ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　56.關(guān)于公司型基金的說法，下列說法正確的有(　　)。

　　Ⅰ.公司型基金是依據(jù)基金公司章程設(shè)立

　　Ⅱ.公司型基金以發(fā)行股份的方式募集資金

　　Ⅲ.公司型基金在組織形式上與股份有限公司類似

　　Ⅳ.公司型基金的持有人憑借持有的股份依法享有投資收益

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　【正確答案】D

　　57.政府債券的特征是(　　)。

　　Ⅰ.安全性低Ⅱ.流通性強Ⅲ.收益不穩(wěn)定Ⅳ.免稅待遇

　　A.ⅠⅡ

　　B.Ⅲ Ⅳ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】C

　　58.債券利率的形式有(　　)。

　　Ⅰ.單利Ⅱ.復(fù)利Ⅲ.市場利率Ⅳ.貼現(xiàn)利率

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】B

　　59.公司經(jīng)營狀況的好壞，可以從(　　)來分析。

　　Ⅰ.公司治理水平Ⅱ.公司管理層質(zhì)量

　　Ⅲ.公司規(guī)模Ⅳ.公司合并

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡ

　　【正確答案】A

　　60.下列屬于2006年以來我國資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)特點的有(　　)。

　　Ⅰ.發(fā)行規(guī)模大幅增長Ⅱ.機(jī)構(gòu)投資者范圍增加

　　Ⅲ.二級市場交易活躍Ⅳ.發(fā)起主體減少

　　A.ⅠⅡ

　　B.Ⅲ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】A

　　61.有限責(zé)任公司成立后，應(yīng)當(dāng)向股東簽發(fā)出資證明書，出資證明書應(yīng)當(dāng)載明的李有(　　)。

　　Ⅰ.公司名稱Ⅱ.公司地址Ⅲ.公司規(guī)模Ⅳ.公司成立日期

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】A

　　62.記賬式國債的承銷程序主要有(　　)階段。

　　Ⅰ.招標(biāo)發(fā)行Ⅱ.場內(nèi)掛牌分銷

　　Ⅲ.分銷Ⅳ.銀行間債券市場分銷

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】B

　　63.我國國際債券的品種有(　　)。

　　Ⅰ.政府債券Ⅱ.地方債券Ⅲ.金融債券Ⅳ.可轉(zhuǎn)換公司債券

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】B

　　64.簽訂股票上市協(xié)議的公司應(yīng)當(dāng)公告的事項包括(　　)。

　　Ⅰ.股票獲準(zhǔn)在證券交易所交易的日期

　　Ⅱ.持有公司股份最多的前15名股東的名單和持股數(shù)額

　　Ⅲ.公司的實際控制人

　　Ⅳ.董事的姓名

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】C

　　65.下列關(guān)于現(xiàn)貨市場投機(jī)和期貨市場投機(jī)的比較中，說法正確的有(　　)。

　　Ⅰ.我國股票市場實行T+1清算制度Ⅱ.期貨市場實行T+0清算制度

　　Ⅲ.期貨投機(jī)具有較低的杠桿率Ⅳ.期貨具有更高的風(fēng)險性

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】A

　　66.金融衍生工具按照基礎(chǔ)工具的種類可劃分為(　　)。

　　Ⅰ.貨幣衍生工具Ⅱ.股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具

　　Ⅲ.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具1V.OTC交易的衍生工具

　　A.ⅠⅡ

　　B.Ⅲ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】A

　　67.滬深300指數(shù)成分股涵蓋的行業(yè)包括(　　)。

　　Ⅰ.原材料Ⅱ.金融Ⅲ.健康護(hù)理Ⅳ.公共事業(yè)

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　68.下列關(guān)于混合資本債券的說法正確的有(　　)。

　　Ⅰ.期限在15年以上，發(fā)行之日起10年內(nèi)不得贖回

　　Ⅱ.混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于4%，發(fā)行人可以延期支付利崖

　　Ⅲ.當(dāng)發(fā)行人清算時，混合資本債券本金和利息的清償順序列于一般債務(wù)和次級債務(wù)之肖

　　Ⅳ.混合資本債券到期時，如果發(fā)行人無力支付清償順序在該債券之前的債務(wù)或支付該擊券將導(dǎo)致無力支付清償順序在混合資本債券之前的債務(wù)，發(fā)行人可以延期支付該債寶的本金和利息

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】B

　　69.中國外匯交易中心的主要職能包括(　　)。

　　Ⅰ.提供銀行間外匯交易

　　Ⅱ.提供網(wǎng)上票據(jù)報價系統(tǒng)

　　Ⅲ.辦理外匯交易的資金清算、交割

　　Ⅳ.提供外匯市場、債券市場和貨幣市場的信息服務(wù)

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡ

　　C.Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　70.以下關(guān)于獨立衍生工具的說法，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.衍生工具包括遠(yuǎn)期合同、期貨合同、互換和期權(quán)

　　Ⅱ.其價值隨特定利率等類似變量的變動而變動

　　Ⅲ.不要求初始凈投資

　　Ⅳ.在未來某一日期結(jié)算

　　A.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.Ⅲ Ⅳ

　　【正確答案】A

　　71.2006年新修訂的《證券法》的特點有(　)。

　　Ⅰ.進(jìn)一步完善了證券公司設(shè)立制度

　　Ⅱ.對證券公司實行按地點分類監(jiān)管

　　Ⅲ.建立以凈資本為核心的監(jiān)管指標(biāo)體系

　　Ⅳ.確立證券公司高級管理人員任職資格管理制度

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】B

　　72.證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的資金和證券來源有(　　)。

　　Ⅰ.自有資金和證券

　　Ⅱ.通過證券交易所的業(yè)務(wù)平臺融入的資金和證券

　　Ⅲ.通過證券金融公司業(yè)務(wù)平臺融入的資金

　　Ⅳ.發(fā)行公司債券

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　73.下列說法正確的有(　　)。

　　Ⅰ.股票、封閉式基金交易出現(xiàn)異常波動的，交易所可以決定摘牌

　　Ⅱ.交易所對上市證券實行掛牌交易

　　Ⅲ.證券上市期屆滿或依法不再具備上市條件的，交易所終止其上市交易

　　Ⅳ.交易所可以對涉嫌違法違規(guī)交易的證券實施特別停牌并予以公告

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡ

　　【正確答案】B

　　74.屬于保險公司次級定期債務(wù)的性質(zhì)有(　　)。

　　Ⅰ.保險公司經(jīng)批準(zhǔn)定向募集的

　　Ⅱ.期限在10年以上(含10年)

　　Ⅲ.本金和利息的清償順序列于保單責(zé)任和其他負(fù)債之后

　　Ⅳ.先于保險公司股權(quán)資本的保險公司債務(wù)

　　A.ⅠⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】A

　　75.金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別有(　　)。

　　Ⅰ.基礎(chǔ)資產(chǎn)不同Ⅱ.履約保證不同

　　Ⅲ.現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同Ⅳ.盈虧特點不同

　　A.Ⅲ Ⅳ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　【正確答案】C

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