第 1 頁：選擇題

第 2 頁：組合選擇題

　　1、普通股票是標準的股票，通過發行普通股票所籌集的資金，成為股份公司( )的基礎。

　　A.注冊資本

　　B.負債

　　C.虛擬資本

　　D.貨幣資金

　　答案：A

　　解析： 普通股票是標準的股票，通過發行普通股票所籌集的資金，成為股份公司注冊資本的基礎。

　　2、根據發行主體的不同，債券可以分為( )。

　　A.零息債券、附息債券和息票累積債券

　　B.實物債券、憑證式債券和記賬式債券

　　C.政府債券、金融債券和公司債券

　　D.國債和地方債券

　　答案：C

　　解析： 根據發行主體的不同，債券可以分為政府債券、金融債券和公司債券。

　　3、證券投資基金資產估值的對象是( )。

　　A.基金的負債

　　B.基金的凈資產

　　C.基金的凈資本

　　D.基金依法擁有的各類資產

　　答案：D

　　解析： 基金資產的估值是指計算、評估基金資產和負債的價值，以確定基金資產凈值和基金份額凈值的過程。估值對象為基金依法擁有的各類資產，如股票、債券、權證等。

　　4、2010年，作為國際金融危機爆發后歐盟最重大的改革舉措之一，歐洲議會審議批準了一項重要法案，該法案是()

　　A.《金融服務現代化法案》

　　B.《格拉斯-斯蒂格爾法》

　　C.《金融監管改革法案》

　　D.《泛歐金融監管改革法案》

　　答案：D

　　解析：2010年9月歐洲議會批準了歐盟成員國財政部長通過的泛歐金融監管改革法案。這是國際金融危機爆發之后,歐盟最重大的改革舉措之一。

　　5、地方政府債券以當地政府的()作為還本付息的擔保。

　　A.到期續發收入

　　B.國企收入

　　C.稅收能力

　　D.公共設施收入

　　答案：C

　　解析：地方政府債券按資金用途和償還資金來源分類，通常可以分為：①一般債券(普通債券)，其本身不具有增值能力，還本付息完全由地方政府的稅收承擔。它的安全性主要由地方政府的稅收狀況決定。②專項債券(收益擔保債券)，其本息是從投資項目所取得的收益中支取，往往還加上地方政府的稅收做額外擔保。

　　6、在我國，基金設立的兩個重要法律文件包括()

　　Ⅰ基金合同

　　Ⅱ基金財務報告

　　Ⅲ基金招募說明書

　　Ⅳ基金年度報告

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　答案：D

　　解析：基金合同與基金招募說明書是基金設立的兩個重要法律文件。

　　7、下列關于新股網上發行的說法中，錯誤的是(　)。

　　Ⅰ.網上發行雖然高效安全，但要占用大量的人力、物力和財力，不具有經濟性

　　Ⅱ.網上發行雖具有經濟性的優點，但效率不高且安全性差

　　Ⅲ.網上發行不但具有經濟性的優點，而且整個發行過程高效、安全

　　Ⅳ.網上發行既不經濟，也不安全

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C

　　解析：網上發行具有經濟性和高效性的特點。

　　8、下列選項中，屬于債券評級程序中前期準備階段的是(　)。

　　Ⅰ.評估客戶向評估公司提出信用評級申請，雙方簽訂《信用評級協議書》

　　Ⅱ.評估小組應向評估客戶發出《評估調查資料清單》，要求評估客戶在較短時間內把評估調查所需資料準備齊全

　　Ⅲ.根據需要，評估小組還要向主管部門、工商行政部門、銀行、稅務部門及有關單位進行調查了解進行核實

　　Ⅳ.評估公司指派項目評估小組，并制定項目評估方案

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B

　　解析：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ項屬于前期準備階段;Ⅲ項屬于信息收集階段。

　　9、下列關于國家股的說法中，正確的是(　)。

　　Ⅰ.國家股股權原則上不可以轉讓。

　　Ⅱ.國家股股權可由國家授權投資的機構持有

　　Ⅲ.國家股是國有股權的一個組成部分

　　Ⅳ.國有資產管理部門是國有股權行政管理的專職機構

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C

　　解析：國家股股權可以轉讓，但轉讓應符合國家的有關規定。

　　10、我國的上海證券交易所及深圳證券交易所對B股實行回轉交易制度，下列說法不正確的是(　)。

　　Ⅰ.目前我國對B股的回轉交易制度規定和權證的相同

　　Ⅱ.B股回轉交易是指投資者買入的B股經確認成交后，在交收后全部或部分賣出

　　Ⅲ.B股回轉交易是指投資者買入的B股經確認成交后，在交收前全部或部分賣出

　　Ⅳ.目前我國對B股實行交易日當日回轉交易

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　答案：C

　　解析：回轉交易是指投資者買入的證券，經確認成交后，在交收前全部或部分賣出。債券和權證實行當日起回轉交易，而B股實行次交易日起回轉交易。B股與權證的回轉交易制度明顯不同。

　　11、場外交易市場，即業界所稱的OTC市場，它主要由(　)組成。

　　Ⅰ.柜臺市場

　　Ⅱ.第三市場

　　Ⅲ.第四市場

　　Ⅳ.二級市場

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C

　　解析：場外交易市場，即業界所稱的OTC市場，又稱柜臺交易市場或店頭市場，主要由柜臺交易市場、第三市場、第四市場組成。

　　12、下列屬于國有股權的組成部分的是()

　　A.社會公眾股

　　B.國家股

　　C.一般法人股

　　D.外資股

　　答案：B

　　解析：國有資產管理部門是國有股權行政管理的專職機構,國有股權可由國家授權投資的機構持有,它的兩個組成部分別為國家股和國有法人股。

　　13、負責組織制定證券行業技術標準和指引的是()。

　　A.中國證監會

　　B.國家技術監督管理機構

　　C.中國證券業協會

　　D.證券交易所

　　答案：C

　　解析：中國證券業協會依據行業規范發展的需要,推動會員信息化建設和信息安全保障能力的提高,經政府有關部門批準,開展行業科學技術獎勵,組織制定行業技術標準和指引。

　　14、從托管級別角度來說,中央國債登記結算公司是中國債券市場的()。

　　A.總托管人

　　B.分托管人

　　C.二級托管人

　　D.監管者

　　答案：A

　　解析：中央結算公司作為中國債券市場的總托管人,直接托管銀行間債券市場參與者的大部分債券資產,而中證登作為分托管人托管交易所債券市場參與者的債券資產,四大國有商業銀行作為二級托管人托管商業銀行柜臺市場參與者的債券資產。

　　15、下列說法正確的是()。

　　A.證券市場的交易對象僅限于股票,所以又稱為股票市場

　　B.證券投資收益與風險成反比

　　C.證券市場是價值直接交換的場所

　　D.證券市場是企業支配權直接交換的場所

　　答案：C

　　解析：證券市場是價值直接交換的場所,是財產權利直接交換的場所,同時也是風險之間交換的場所。證券的風險與收益成正比關系。證券市場是股票、債券、投資基金等有價證券發行和交易的場所。

　　16、經審批的境內基金管理公司、證券公司的香港子公司可以將在香港募集的()資金投資于境內證券市場。

　　A.美元

　　B.人民幣

　　C.港幣

　　D.歐元

　　答案：B

　　解析：此題考查RQFII制度,境內基金管理公司、證券公司的香港子公司可以將在香港募集的人民幣資金投資于境內證券市場。

　　17.下列不屬于證券交易所交易系統的是()。

　　A.撮合主機

　　B.通信網絡

　　C.報盤系統

　　D.柜臺終端

　　答案：D

　　解析：交易系統通常由交易主機交易大廳參與者交易單元(上海證券交易所)或交易席位(深圳證券交易所)、報盤系統及相關的通信系統等組成。

　　18、設立證券登記結算機構是()的職能之一。

　　A.證券交易所

　　B.中國證監會

　　C.證券業協會

　　D.地方人民政府

　　答案：A

　　解析：證券交易所的職能之一是設立證券登記結算機構。

　　19、契約型基金發售基金份額籌集的資金是()。

　　A.自有資金

　　B.借入資金

　　C.信托財產

　　D.公司資本

　　答案：C

　　解析：契約型基金的資金是通過發行基金份額籌集起來的信托財產。公司型基金的資金是通過發行普通股票籌集的公司法人的資本。

　　20、金融中介也被稱為()。

　　A.市場操縱者

　　B.市場破壞者

　　C.市場監管者

　　D.市場創造者

　　答案：D

　　解析：個國家的金融機構越活躍,金融行業就越發達金融中介也被稱為市場創造者( Marketmakers)。

　　21、基金托管人由依法設立且取得基金托管資格的()擔任。

　　A.國有企業

　　B.證券公司

　　C.人民銀行

　　D.商業銀行

　　答案：D

　　解析：我國《證券投資基金法》規定,基金托管人由依法設立并取得基金托管資格的商業銀行擔任。

　　22、按照狹義的貨幣政策制度,我國制定貨幣政策的是()。

　　A.人民銀行

　　B.財政部

　　C.證監會

　　D.銀監會

　　答案：A

　　解析：中國人民銀行設立貨幣政策委員會。貨幣政策委員會的職責、組成和工作程序,由國務院規定,報全國人民代表大會常務委員會備案。

　　23、美國芝加哥期權交易所CBOE推出的中國指數按照等值美元()計算。

　　A.加權平均

　　B.幾何平均

　　C.算術平均

　　D.修正平均

　　答案：A

　　解析：2004年10月18日美國芝加哥期權交易所(CBOE)的全資子公司CBOE期貨交易所(CFE)推出CBOE中國指數,并以該指數為標的推出CBOE中國指數期貨,還計劃推岀中國指數期權。CBOE推出的中國指數主要基于海外上市的中國公司,以在紐約證券交易所、納斯達克證券市場或美國證券交易所上市的16只中國公司股票為樣本,按照等值美元加權平均計算而成。

　　24、各證券交易所普遍采用()機制為第一優先交易機制。

　　A.價格優先

　　B.時間優先

　　C.數量優先

　　D.席位優先

　　答案：A

　　解析：在訂單正配原則方面,各證券交易所普遍使用價格優先原則作為第一優先原則。我國采用價格優先和時間優先原則。

　　25、改善和優化投資者結構需要大力培養機構投資者,充分發揮機構投資者市場“穩定器”的作用,導入理性、成熟的投資理念。具體可以采取的辦法有()。

　　Ⅰ構筑多元化的投資基金群體

　　Ⅱ積極推進保險資金入市

　　Ⅲ發展私募基金

　　Ⅳ吸引海外資金入市(QFII)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　答案：A

　　解析：改善和優化投資者結構需要大力培養機構投資者,充分發揮機構投資者對股市的“穩定器”作用,導入理性、成熟的投資理念,引導廣大中小投資者理性投資、遏制投機,促進證券市場規范、穩健、高效發展、具體可以采取如下辦法：

　　(1)構建多元化的投資基金群體,加快指數型基金和風險投資基金;

　　(2)積極促進保險資金入市;

　　(3)發展私募基金;

　　(4)吸引海外資金入市(QFII)。

　　26、證券發行的承銷方式主要有()。

　　Ⅰ全額包銷

　　Ⅱ余額包銷

　　Ⅲ自銷

　　Ⅳ代銷

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B

　　解析：承銷是將證券銷售業務委托給專門的證券經營機構(承銷商)銷售。按照發行風險的承擔、所籌資金的劃撥以及手續費的高低等因素劃分,承銷方式有包銷和代銷(Ⅳ正確)兩種。包銷包括全額包銷和余額包銷(Ⅰ、Ⅱ正確)。

　　27、存錢類金融中介包括()

　　I商業銀行

　　II儲畜機構

　　Ⅲ投資銀行

　　Ⅳ信用合作社

　　AI、Ⅲ

　　BII、Ⅲ、Ⅳ

　　CI、II、Ⅳ

　　DI、II、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C

　　28、下列各項中,可以作為股市投資避險工具的有()。

　　l股指期貨

　　II股票期貨

　　Ⅲ股指期權

　　Ⅳ股票期權

　　Al、‖、Ⅲ、Ⅳ

　　Bl、‖

　　Cl、Ⅲ

　　DⅢ、Ⅳ

　　答案：A

　　29、根據基金資金來源和用途的不同,可以將基金分為()。

　　I在岸基金

　　Ⅱ離岸基金

　　Ⅲ系列基金

　　Ⅳ保本基金

　　AI、‖

　　BI、‖、Ⅲ

　　C‖、Ⅳ

　　DⅢ、Ⅳ

　　答案：A

　　30、目前，場內外市場的概念演變為風險分層管理的概念，即不同層次市場對( )做出差異化安排

　　Ⅰ.信息披露制度

　　Ⅱ.掛牌條件

　　Ⅲ.交易結算制度

　　Ⅳ.證券產品設計

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案：B

　　31、存錢類金融中介包括()

　　I商業銀行

　　II儲畜機構

　　Ⅲ投資銀行

　　Ⅳ信用合作社

　　AI、Ⅲ

　　BII、Ⅲ、Ⅳ

　　CI、II、Ⅳ

　　DI、II、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C

　　32、下列各項中,可以作為股市投資避險工具的有()。

　　l股指期貨

　　II股票期貨

　　Ⅲ股指期權

　　Ⅳ股票期權

　　Al、‖、Ⅲ、Ⅳ

　　Bl、‖

　　Cl、Ⅲ

　　DⅢ、Ⅳ

　　答案：A

　　33、根據基金資金來源和用途的不同,可以將基金分為()。

　　I在岸基金

　　Ⅱ離岸基金

　　Ⅲ系列基金

　　Ⅳ保本基金

　　AI、‖

　　BI、‖、Ⅲ

　　C‖、Ⅳ

　　DⅢ、Ⅳ

　　答案：A

　　34 目前，場內外市場的概念演變為風險分層管理的概念，即不同層次市場對( )做出差異化安排

　　Ⅰ.信息披露制度

　　Ⅱ.掛牌條件

　　Ⅲ.交易結算制度

　　Ⅳ.證券產品設計

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案：B

　　35、全面的風險管理的含義不包括(　　)。

　　A.全過程的風險管理

　　B.全部風險的管理

　　C.全方位的管理

　　D.全天候的管理

　　參考答案：D

　　參考解析： 全面的風險管理有四個方面的含義：(1)全過程的風險管理。(2)全部風險的管理。(3)全方位的管理。(4)全面有效的組織措施。

　　36、按照附新股認股權和債券本身能否分開劃分，附認股權證的公司債券可分為(　　)。

　　A.獨立型與非獨立型

　　B.可分型與綜合型

　　C.獨立型與分離型

　　D.可分離型與非分離型

　　參考答案：D

　　參考解析： 按附新股認股權和債券本身能否分開劃分，附認股權證的公司債券可分為：(1)可分離型，即可分離交易的附認股權證公司債券，其債券與認股權可以分開，可獨立轉讓。(2)非分離型，即不能把認股權從債券上分離，認股權不能成為獨立買賣的對象。

　　37、通過金融理論的發展、金融市場的規范、智能性的管理媒介，金融風險可以得到有效的預測和控制。這說明金融風險具有(　　)。

　　A.擴散性

　　B.加速性

　　C.可管理性

　　D.不確定性

　　參考答案：C

　　參考解析： 金融風險的可管理性指通過金融理論的發展、金融市場的規范、智能性的管理媒介，金融風險可以得到有效的預測和控制。

　　38.下列能夠影響股價變動的因素有(　　)。

　　Ⅰ.政治因素Ⅱ.人為操縱因素Ⅲ.制度因素Ⅳ.心理因素

　　A.ⅠⅡ

　　B.Ⅲ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　39.申請取得基金托管資格應當具備的條件有(　　)。

　　Ⅰ.凈資產和風險控制指標符合有關規定

　　Ⅱ.有安全保管基金財產的條件

　　Ⅲ.設有專門的基金托管部門

　　Ⅳ.取得基金從業資格的專職人員達到法定人數

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅡⅣ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　40.EUROVEXT(泛歐交易所)是由(　)合并而成的。

　　Ⅰ.巴黎交易所Ⅱ.布魯塞爾交易所

　　Ⅲ.倫敦證券交易所Ⅳ.阿姆斯特丹交易所

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】B

　　41.目前，財政部代理發行地方政府債采取(　　)的方式。

　　Ⅰ.合并名稱Ⅱ.合并價格Ⅲ.合并發行Ⅳ.合并托管

　　A.ⅠⅡ

　　B.Ⅲ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　42.中國證監會的職責有(　　)。

　　Ⅰ.依法制定有關證券市場監督管理的規章、規則

　　Ⅱ.依法對證券的發行、上市、交易、登記、存管、結算進行監督管理

　　Ⅲ.依法制定從事證券業務人員的資格標準和行為準則

　　Ⅳ.依法對中國證券業協會的活動進行指導和監督

　　A.Ⅲ Ⅳ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　【正確答案】C

　　43.《注冊會計師執行證券、期貨相關業務許可證管理規定》對于注冊會計師申請證券許可證的規定，應當符合的條件包括(　　)。

　　Ⅰ.所在會計師事務所已取得證券許可證或者符合本規定第6條所規定的條件并已提出申請

　　Ⅱ.具有證券、期貨相關業務資格考試合格證書

　　Ⅲ.取得注冊會計師證書5年以上

　　Ⅳ.不超過65周歲

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】A

　　44.在美國次貸危機引發的全球金融危機的背景下，全球證券市場的發展呈現出的新趨勢現在(　　)。

　　Ⅰ.金融機構的去杠桿化Ⅱ.金融監管的改革

　　Ⅲ.國際金融合作的進一步加強Ⅳ.金融秩序的穩定

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅢ Ⅳ

　　【正確答案】A

　　45.中小企業板塊的設計要點有(　　)。

　　Ⅰ.暫不降低發行上市標準

　　Ⅱ.盡可能擴大行業覆蓋面

　　Ⅲ.在現有主板市場內設立中小企業板塊

　　Ⅳ.在主板市場的制度框架內實行相對獨立運行

　　A.ⅠⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　【正確答案】D

　　46.我國國債發行招標規則的制定中，招標標的可以是(　　)。

　　Ⅰ.利率Ⅱ.利差Ⅲ.價格Ⅳ.數量

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　47.按股東享有權利的不同，股票可分為(　　)。

　　Ⅰ.普通股票Ⅱ.記名股票Ⅲ.優先股票Ⅳ.無記名股票

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅢ

　　【正確答案】D

　　48.證券公司可以授權其分公司經營的業務范圍有(　　)。

　　Ⅰ.管理證券公司一定區域內的證券營業部

　　Ⅱ.經營證券公司一定區域內的證券承銷與保薦業務

　　Ⅲ.作為證券公司專門的證券自營業務機構經營證券自營業務

　　Ⅳ.作為證券公司專門的證券資產管理業務機構經營證券資產管理業務

　　A.ⅠⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】B

　　49.股票的價值包括(　　)。

　　Ⅰ.票面價值Ⅱ.賬面價值Ⅲ.清算價值Ⅳ.內在價值

　　A.ⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　100.金融債券的發行主體有(　　)。

　　Ⅰ.政策性銀行

　　Ⅱ.商業銀行

　　Ⅲ.企業集團財務公司

　　Ⅳ.金融租賃公司和汽車金融公司

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

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