第 1 頁：選擇題

第 2 頁：選擇題參考答案

第 3 頁：組合型選擇題

第 4 頁：組合型選擇題參考答案

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　　一、選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項中只有--N符合題目要求，不選、錯選均不得分。

　　1.普通股票是最基本、最常見的一種股票，其持有者享有股東的(　　)。

　　A.營銷權

　　B.支配公司財產的權利

　　C.特許經營權

　　D.基本權利和義務

　　2.一般將25%～50%的資產投資于債券及優先股.其余的投資于普通股的基金是(　　)。

　　A.平衡型基金

　　B.指數基金

　　C.收入型基金

　　D.成長型基金

　　3.依據優先股票在公司盈利較多的年份里.除了獲得固定的股息之外.能否參與或部分參與本期剩余盈利的分配，可將優先股分為(　　)。

　　A.可轉換優先股和不可轉換優先股

　　B.累積優先股票和非累積優先股

　　C.參與優先股和非參與優先股

　　D.可贖回優先股和不可贖回優先股

　　4.指數基金的收益與追蹤的當期股票價格指數的變動(　　)。

　　A.反方向

　　B.同方向

　　C.無關

　　D.相關性低

　　5.以下不是外資股的是(　　)。

　　A.S股

　　B.N股

　　C.H股

　　D.A股

　　6.下列不是現貨期權的是(　　)。

　　A.外匯期權

　　B.利率期權

　　C.股指期權

　　D.股指期貨期權

　　7.證券投資基金的分散投資無法消除市場上的(　　)。

　　A.非系統性風險

　　B.系統性風險

　　C.信用風險

　　D.經營風險

　　8.下列項目中，屬于債權類資產的遠期合約是(　　)。

　　A.定期存款單的遠期合約

　　B.遠期匯率協議

　　C.遠期利率協議

　　D.單個股票的遠期合約

　　9.每日交易結束后，由(　　)根據交易所成交數據自動進行進賬清算，并打印出相關清算數據。

　　A.交割員

　　B.清算員

　　C.開戶銀行

　　D.客戶

　　10.目前，我國通過證券交易所進行的證券交易均采用(　　)方式。

　　A.書面報價

　　B.電腦報價

　　C.口頭報價

　　D.傳真報價

　　11.運用金融工程結構化方法.將若干種基礎金融商品和金融衍生產品相結合設計出的新型金融產品是(　　)。

　　A.復合化金融衍生品

　　B.組合化金融衍生品

　　C.結構化金融衍生品

　　D.證券化金融衍生品

　　12.根據我國《證券交易所管理辦法》規定，證券交易所的最高權力機構是(　　)。

　　A.會員大會

　　B.理事會

　　C.監察委員會

　　D.董事會

　　13.我國《證券法》規定，股份有限公司申請股票在深圳證券交易所主板市場上市，其公司股本總額必須不少于人民幣(　　)萬元。

　　A.4000

　　B.5000

　　C.3000

　　D.1000

　　14.按照我國現行規定，以下不屬于證券投資基金投資對象的是(　　)。

　　A.上市交易的股票

　　B.期貨

　　C.上市交易的國債

　　D.上市交易的企業債券

　　15.下列關于儲蓄國債(電子式)與記賬式國債不同之處的表述中，錯誤的是(　　)。

　　A.記賬方式不同

　　B.發行利率確定機制不同

　　C.發行對象不同

　　D.流通或變現方式不同

　　16.以下關于基金資產估值的表述.正確的是(　　)。

　　A.基金資產估值的責任人是基金托管人

　　B.為保持估值方法的一致性，基金不得變更估值方法

　　C.對流動性差的證券估值需注意“濫估”問題

　　D.海外基金的估值頻率最長為每周估值一次

　　17.偏股型混合基金中股票的配置比例通常為(　　)。

　　A.30%～50%

　　B.20%～30%

　　C.50%～70%

　　D.10%～20%

　　18.以下不屬于無面額股票特點的是(　　)。

　　A.轉讓價格靈活

　　B.為股票發行價格的確定提供依據

　　C.便于股票分割

　　D.發行價格靈活

　　19.債券的再投資收益最主要受(　　)變化的影響。

　　A.債券價格

　　B.經濟周期

　　C.市場收益率

　　D.經濟政策

　　20.以下不是保險相關要素的是(　　)。

　　A.保險合同

　　B.投保人

　　C.保險人

　　D.保險人親屬

　　21.一般而言，下列債券的信用風險依次從低到高排列的順序為(　　)。

　　A.政府債券、公司債券、金融債券

　　B.金融債券、公司債券、政府債券

　　C.政府債券、金融債券、公司債券

　　D.金融債券、政府債券、公司債券

　　22.中小企業私募債發行利率不超過同期銀行貸款基準利率的(　　)倍。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　23.儲蓄國債(電子式)是指財政部面向境內中國公民儲蓄類資金發行的、以電子方式記錄債權的(　　)的人民幣債券。

　　A.不可流通

　　B.可在證券交易所上市交易

　　C.可以在商業銀行柜臺流通

　　D.可在銀行間債券市場轉讓

　　24.依照《證券投資基金法》的規定，屬于基金管理人職責的有(　　)。

　　A.安全保管基金財產

　　B.計算并公告基金資產凈值

　　C.對基金財務會計報告、中期和年度報告出具意見

　　D.按照規定開立基金財產的資金賬戶

　　25.基金的銀行存款賬戶由基金托管人以(　　)的名義開立。

　　A.基金托管人

　　B.基金

　　C.基金管理人

　　D.管理人和托管人聯名

　　26.下列關于風險管理策略的說法.正確的是(　　)。

　　A.對于由相互獨立的多種資產組成的資產組合.只要組成的資產個數足夠多.其系統性風險就可以通過分散化的投資完全消除

　　B.風險補償是指事前(損失發生以前)以風險承擔的價格補償

　　C.風險轉移只能降低非系統性風險

　　D.風險規避可分為保險規避和非保險規避

　　27.外國債券的特點是(　　)。

　　A.發行人在一個國家.債券的面值貨幣和發行市場屬另一個國家

　　B.發行人、債券的面值貨幣在一個國家。發行市場屬另一個國家

　　C.發行人、發行市場在一個國家.債券的面值貨幣屬另一個國家

　　D.發行人、債券的面值貨幣和發行市場分屬不同的國家

　　28.下列關于股票型基金系統性風險的論述，正確的是(　　)。

　　A.系統性風險是可分散風險B.系統性風險不包括匯率風險

　　C.系統性風險即市場風險D.系統性風險包括基金管理公司的經營風險

　　29.在中央銀行的職能中.“銀行的銀行”的職能主要是指(　　)。

　　A.壟斷發行貨幣.調節貨幣供應量

　　B.代理國庫.對政府融通資金

　　C.集中保管存款準備金.充當最后貸款人

　　D.實施貨幣政策.制定金融法規

　　30.企業債券的利率不得高于銀行相同期限居民儲蓄定期存款利率的(　　)。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.40%

　　D.50%

　　31.通常所說的交易所交易基金(ETF)是指(　　)。

　　A.可以在交易所上市交易的封閉式基金

　　B.可以在交易所上市交易的開放式基金

　　C.所有在有組織的市場交易的封閉式基金

　　D.所有在有組織的市場交易的開放式基金

　　32.保險公司次級債務的償還只有在確保償還次級債本息后，償付能力充足率(　　)的前提下，募集人才能償付本息。

　　A.不低于100%

　　B.不高于80%

　　C.不低于70%

　　D.不高于50%

　　33.利率期貨主要以各類(　　)金融工具作為基礎資產。

　　A.浮動利率

　　B.官方利率

　　C.市場利率

　　D.固定收益

　　34.風險管理的流程是(　　)。

　　A.風險控制—風險識別—風險監測—風險計量

　　B.風險識別—風險控制—風險監測—風險計量

　　C.風險識別—風險計量—風險監測—風險控制

　　D.風險控制—風險識別—風險計量—風險監測

　　35.證券交易通常都必須遵循(　　)。

　　A.價格優先原則和時間優先原則

　　B.時間優先原則和數量優先原則

　　C.價格優先原則和數量優先原則

　　D.客戶優先原則和時問優先原則

　　36.中央銀行貨幣政策的首要目標一般是(　　)。

　　A.穩定物價

　　B.充分就業

　　C.經濟增長

　　D.國際收支平衡

　　37.以下對基金份額持有人義務描述不正確的是(　　)。

　　A.遵守基金契約

　　B.繳納基金認購款項及規定的費用

　　C.對基金份額持有人大會審議事項行使表決權

　　D.在封閉式基金存續期間，交易行為和信息披露必須遵守法律、法規的有關規定

　　38.以下各項中，不屬于系統風險的是(　　)。

　　A.信用風險

　　B.利率風險

　　C.經濟周期波動風險

　　D.政策風險

　　39.由于貨幣貶值給投資者帶來實際收益水平下降的風險屬于(　　)。

　　A.經濟周期波動風險

　　B.購買力風險

　　C.利率風險

　　D.違約風險

　　40.金融市場可以按照(　　)分為發行市場和流通市場。

　　A.金融市場的重要性

　　B.金融產品的期限

　　C.金融產品交易的交割方式

　　D.金融工具發行和流通特征

　　41.關于證券發行市場論述錯誤的是(　　)

　　A.證券發行市場是發行人向投資者出售證券的市場

　　B.證券發行市場是發行人以發行證券的方式籌集資金的場所

　　C.證券發行市場通常有固定場所

　　D.證券發行市場是交易市場的基礎和前提

　　42.債券票面利率是債券年利息與債券票面價值之比率，又稱為(　　)。

　　A.到期收益率

　　B.實際收益率

　　C.持有期收益率

　　D.名義利率

　　43.我國場外交易市場的功能不包括(　　)。

　　A.拓寬融資渠道.改善中小企業融資環境

　　B.為不能在證券交易所上市交易的證券提供流動性轉讓的場所

　　C.提供風險分層的金融資產管理渠道

　　D.對上市公司進行監管

　　44.次級債務是指由銀行發行的，固定期限(　　)，除非銀行倒閉或清算不用于彌補銀行日常經營損失.且該項債務的索償權排在存款和其他負債之后的商業銀行長期債務。

　　A.不低于5年(包括5年)

　　B.不低于3年(包括3年)

　　C.不低于5年(不包括5年)

　　D.不低于3年(不包括3年)

　　45.證券公司如欲經營證券承銷與保薦業務。注冊資本最低限額為人民幣(　　)元。

　　A.5億

　　B.2億

　　C.1億

　　D.5000萬

　　46.下列可能會對金融機構造成損失的風險中.不屬于操作風險的是(　　)。

　　A.恐怖襲擊

　　B.監管規定

　　C.聲譽受損

　　D.黑客攻擊

　　47.我國《公司法》規定，公司分配當年稅后利潤時，應當提取利潤的(　　)列入公司法定公積金。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.20%

　　D.30%

　　48.證券公司經營證券承銷與保薦、自營、資產管理、其他證券業務中兩項及兩項以上的，其凈資本不得低于人民幣(　　)億元。

　　A.2

　　B.1

　　C.3

　　D.5

　　49.資產支持證券化中，受托機構以(　　)為限向投資機構承擔支付資產支持證券收益的義務。

　　A.擔保人提供的擔保

　　B.發起人的全部財產

　　C.受托機構的自由財產

　　D.發起人提供的信托財產

　　50.下列選項中，屬于證券公司定向發行債券要求的有(　　)。

　　A.最近1期期末經審計的凈資產不低于10億元

　　B.最近1年盈利

　　C.各項風險監控指標符合中國證監會的有關規定

　　D.最近3年未發生重大違法、違規行為

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