第 1 頁：選擇題

第 2 頁：組合型選擇題

第 3 頁：選擇題參考答案

第 4 頁：組合型選擇題參考答案

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　　一、選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項中只有一項符合題目要求。不選、錯選均不得分.

　　1.(　　)是外匯市場上最經濟、最普通的形式。

　　A.遠期外匯市場

　　B.即期外匯市場

　　C.自由外匯市場

　　D.有形市場

　　2.目前，我國證券投資基金反映的是一種(　　)關系。

　　A.股權

　　B.債權

　　C.信托

　　D.擔保

　　3.中長期資金市場又稱為(　　)。

　　A.初級市場

　　B.貨幣市場

　　C.資本市場

　　D.次級市場

　　4.公司型基金依據(　　)設立并營運.

　　A.基金公司章程

　　B.發起人協議

　　C.基金募集說明書

　　D.基金合同

　　5.在間接融資中，(　　)具有融資中心的地位和作用。

　　A.金融機構

　　B.商業銀行

　　C.證券公司

　　D.融資公司

　　6.中國人民銀行對商業銀行的監督管理不包括(　　)。

　　A.直接審批、監管商業銀行

　　B.監督商業銀行執行有關人民幣管理規定的行為

　　C.監督商業銀行代理中國人民銀行經理國庫的行為

　　D.監督商業銀行執行有關反洗錢規定的行為

　　7.下列不屬于貨幣市場構成的是(　　)。

　　A.短期政府債券市場

　　B.中長期債券市場

　　C.商業票據市場

　　D.大額可轉讓定期存單市場

　　8.一般而言，按收益率從小到大順序排列正確的是(　　)。

　　A.普通債券、普通股票、國債

　　B.國債、普通債券、普通股票

　　C.普通股票、國債、普通債券

　　D.普通股票、普通債券、國債

　　9.股票是由股份公司發行，表明投資者投資份額及其權利、義務的(　　)憑證。

　　A.所有權

　　B.債權

　　C.債務

　　D.優先受償權

　　10.按照基礎工具劃分，金融衍生品可分為(　　)。

　　A.股權衍生工具、貨幣衍生工具、利率衍生工具

　　B.場內交易工具、場外交易工具

　　C.遠期、期貨、期權和互換

　　D.股權衍生工具、債券衍生工具、外匯衍生工具

　　11.申請從事證券或者期貨投資咨詢業務的機構。要求有(　　)萬元人民幣以上的注冊資本。

　　A.300

　　B.500

　　C.100

　　D.200

　　12.下列有關期貨的說法.錯誤的是(　　)。

　　A.金融期貨合約是標準化的

　　B.期貨交易可以在期貨交易所內進行.也可以在場外交易

　　C.大多數期貨合約都在到期前以對沖方式了結

　　D.期貨合約對商品質量、規格、交貨時間、地點等都做了統一的規定，是標準化合約

　　13.金融期權的要素不包括(　　)。

　　A.標的資產

　　B.執行價格

　　C.利率

　　D.期權費

　　14.我國證券交易所規定的A股每次申報和成交的最小數量單位(除零股交易外)是(　　)。

　　A.10手

　　B.10股

　　C.1手

　　D.1股

　　15.下列關于看漲期權和看跌期權的說法，正確的是(　　)。

　　A.若預期某種標的資產的未來價格會下跌.應該購買其看漲期權

　　B.若看漲期權的執行價格高于當前標的資產價格應當選擇執行該看漲期權

　　C.看跌期權持有者可以在期權執行價格高于當前標的資產價格時執行期權，獲得一定收益

　　D.看漲期權和看跌期權的區別在于期權到期日不同

　　16.銀行間債券市場發行的記賬式國債，主要面向(　　)投資者。

　　A.企業

　　B.銀行和非銀行金融機構

　　C.個人

　　D.國外機構

　　17.證券公司設立集合資產管理計劃.辦理集合資產管理業務，設立非限定性集合資產管理計劃的。凈資本不低于人民幣(　　)億元。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　18.開放式基金份額的發售.由(　　)負責辦理。

　　A.基金管理人

　　B.商業銀行

　　C.證券公司

　　D.專業基金銷售機構

　　19.假定金融機構的法定準備金率為20%，超額準備金率為2%，現金漏損率為3%，則存款乘數為(　　)。

　　A.4.00

　　B.4.12

　　C.5.00

　　D.20.00

　　20.銀行承兌匯票是(　　)工具。

　　A.信用衍生

　　B.資本市場

　　C.利率衍生

　　D.貨幣市場

　　21.公司型基金與契約型基金的主要區別是(　　)。

　　A.基金是否為獨立的法人

　　B.基金是否上市交易

　　C.基金規模是否變化

　　D.基金募集是否為公募

　　22.我國的國債專指(　　)代表中央政府發行的國家公債。

　　A.國務院

　　B.財政部

　　C.中國人民銀行

　　D.國資委

　　23.金融市場為市場參與者提供了風險分散的可能，下列說法中，錯誤的是(　　)。

　　A.保險機構可以出售保險單分散風險

　　B.金融市場提供套期保值、組合投資的條件和機會

　　C.可以達到風險轉移、風險分散的目的

　　D.這屬于金融市場的財富管理功能

　　24.下列股票發行監管制度中，行政干預色彩最濃的是(　　)。

　　A.審批制

　　B.注冊制

　　C.備案制

　　D.核準制

　　25.目前，我國證券投資基金托管費是由(　　)根據基金管理人的指令從基金資產中定期收取的。

　　A.監管機構

　　B.發起人

　　C.基金份額持有人

　　D.基金托管人

　　26.基金年度報告的編制者和披露義務人是(　　)。

　　A.基金托管人

　　B.基金管理人

　　C.基金發起人

　　D.基金份額持有人

　　27.通常情況下，與股票和債券相比，證券投資基金是一種(　　)的投資品種。

　　A.高風險、高收益

　　B.低風險、低收益

　　C.基本沒有風險

　　D.風險相對適中、收益相對穩健

　　28.中央銀行對市場進行政策調節時，效果最為強烈的金融工具是(　　)。

　　A.法定存款準備金率

　　B.再貼現率

　　C.銀行再貸款率

　　D.存款利息率

　　29.基金管理公司開展特定客戶資產管理業務時的管理費率、托管費率不得低于同類型或相似類型投資目標和投資策略的證券投資基金管理費率、托管費率的(　　)。

　　A.50%

　　B.60%

　　C.70%

　　D.80%

　　30.證券交易所會員應當設會員代表(　　)名，組織、協調會員與交易所的各項業務往來。

　　A.4

　　B.3

　　C.2

　　D.1

　　31.以下不屬于政府債券特征的是(　　)。

　　A.流動性差

　　B.安全性高

　　C.收益穩定

　　D.免稅待遇

　　32.按照現行規定，證券公司對客戶融資融券最長期限不超過(　　)。

　　A.1年

　　B.9個月

　　C.6個月

　　D.3個月

　　33.投資者向證券經紀商下達買進或賣出證券的指令，稱為(　　)。

　　A.申報

　　B.成交

　　C.委托

　　D.開戶

　　34.根據《證券投資基金運作管理辦法》的規定，同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券。不得超過該證券的(　　)。

　　A.20%

　　B.15%

　　C.10%

　　D.5%

　　35.如果一國出現了短期利率、資產價格的急劇、短暫、超周期的惡化，則說明該國出現了(　　)。

　　A.貨幣危機

　　B.銀行危機

　　C.外債危機

　　D.系統性金融危機

　　36.保險公司次級債務的清償順序位于(　　)之前。

　　A.保單責任

　　B.公司普通債券

　　C.向銀行貸款

　　D.公司股票

　　37.無形市場與有形市場的一個最明顯的區別是(　　)。

　　A.交易場所不固定，分散交易

　　B.交易范圍比較廣

　　C.交易時間不集中

　　D.交易的種類多

　　38.下列不屬于貨幣市場特點的是(　　)。

　　A.流動性強

　　B.風險小

　　C.償還期短

　　D.籌集的資金大多用于固定資產投資

　　39.下列有關短期融資券發行注冊的表述中，錯誤的是(　　)。

　　A.中國銀行間市場交易商協會向接受注冊的企業出具《接受注冊通知書》，注冊有效期為1年

　　B.中國銀行間市場交易商協會負責受理短期融資券的發行注冊

　　C.企業注冊有效期內需要變更主承銷商的應重新注冊

　　D.企業注冊有效期內可一次發行或分期發行短期融資券

　　40.發行金融債券的政策性銀行不包括(　　)。

　　A.國家開發銀行

　　B.中國進出口銀行

　　C.中國農業發展銀行

　　D.中國農業銀行

　　41.只能在期權到期日執行的期權屬于(　　)。

　　A.美式期權

　　B.歐式期權

　　C.看跌期權

　　D.看漲期權

　　42.下面關于可交換公司債券的股票交換價格及調整與修正的表述，不正確的是(　　)。

　　A.如果調整或修正交換價格導致預備用于交換數量不足.發行人必須補充提供

　　B.預備用于交換的股票要事先設定擔保，并辦理登記手續

　　C.募集說明書應事先約定交換價格及其調整、修正原則

　　D.股票交換價格應不低于公告募集說明書前10個交易日公司股票均價和前1個交易日的均價

　　43.調節功能是指金融市場對宏觀經濟的調節作用，金融市場通過其特有的(　　)功能和引導資本合理配置的機制，對微觀經濟部門產生影響。

　　A.資本積聚

　　B.交易功能

　　C.避險功能

　　D.財富投資

　　44.股權分置改革是為解決(　　)市場相關股東之間的利益平衡問題而采取的舉措。

　　A.A股

　　B.H股

　　C.B股

　　D.G股

　　45.(　　)基金管理費率最高。

　　A.證券衍生工具基金

　　B.股票基金

　　C.債券基金

　　D.貨幣市場基金

　　46.證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價證券的業務被稱為(　　)。

　　A.證券經紀業務

　　B.資產管理業務

　　C.融資融券業務

　　D.投資銀行業務

　　47.根據《證券投資基金法》規定，我國封閉式基金的存續期大多在(　　)年左右。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　48.甲、乙兩家企業均為某金融機構的客戶，甲的信用評級低于乙，在其他條件相同的情況下，金融機構為甲設定的貸款利率高于為乙設定的貸款利率。這種風險管理的方法屬于(　　)。

　　A.風險補償

　　B.風險轉移

　　C.風險分散

　　D.風險對沖

　　49.為報價系統參與人提供私募產品報價、發行、轉讓及相關服務的專業化電子平臺的是(　　)。

　　A.機構間私募產品報價與服務系統

　　B.機構問公募產品報價與服務系統

　　C.全國中小企業股份轉讓系統

　　D.區域性股權交易市場

　　50.以下選項中，不屬于銀行間債券市場參與者的是(　　)。

　　A.中央銀行

　　B.可經營人民幣業務的外國銀行分行

　　C.非銀行金融機構

　　D.非金融機構

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