一、選擇題

　　1.D[解析]具有較充分獨立性的國際金融監管機構的主要職能是監督國際協議的執行和促進資本流動，而不是重新監管全球經濟。目前，包括“G20協調機制”在內的多邊協調機制正在發揮著日益重要的作用。

　　2.A[解析]遠期利率協議的參考利率應為經中國人民銀行授權的全國銀行問同業拆借中心等機構發布的銀行間市場具有基準性質的市場利率或中國人民銀行公布的基準利率，具體由交易雙方共同約定。

　　3.D[解析]《證券法》第200條規定。證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構的從業人員或者證券業協會的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業資格，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款;屬于國家工作人員的，還應當依法給予行政處分。

　　4.B[解析]公司債券網下發行不超過5個交易日，但經上海證券交易所同意的除外。

　　5.A[解析]若同時在現貨市場和期貨市場建立數量相同、方向相反的頭寸，則到期時不論現貨價格上漲或是下跌，兩種頭寸的盈虧恰好抵消，使套期保值者避免承擔風險損失。

　　6.D[解析]股票的票面價值又被稱為“面值”，即在股票票面上標明的金額。A項正確。如果以面值作為發行價，被稱為“平價發行”，此時公司發行股票募集的資金等于股本的總和，也等于面值總和。B項正確。股票賬面價值的高低對股票交易價格有重要影響，但是，通常情況下，股票賬面價值并不等于股票的市場價格。C項正確。股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的實際價值。D項錯誤。

　　7.D

　　8.D[解析]證券評級機構從事證券評級業務，應當遵循一致性原則.對同一類評級對象評級，或者對同一評級對象跟蹤評級，應當采用一致的評級標準和工作程序。評級標準有調整的，應當充分披露。

　　9.B[解析]《證券法》對上市公司收購的主要內容的規定有：①收購的方式;②持有上市公司已發行股份達到5%書面報告和公告程序以及內容;③要約收購的條件以及收購要約的內容、報送程序及收購期限;④要約收購方式收購人的義務;⑤協議收購的規定;⑥收購完成后的事項。

　　10.C[解析]貨幣政策是政府重要的宏觀經濟政策，中央銀行通常采用存款準備金制度、再貼現政策、公開市場業務等貨幣政策手段調控貨幣供應量，從而實現發展經濟、穩定貨幣等政策目標。A、B、D項是財政政策手段。

　　11.D[解析]封閉式基金是指經核準的基金份額總額在基金合同期限內固定不變，基金份額可以在依法設立的證券交易場所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的基金。

　　12.B[解析]優先股票作為一種股權證書，代表著對公司的所有權，這一點與普通股票一樣。但優先股票股東又不具備普通股票股東所具有的基本權利，它的有些權利是優先的，有些權利又受到限制。故C、D項錯誤。相對于普通股票而言，優先股票在其股東權利上附加了一些特殊條件，是特殊股票中最重要的一個品種。A項錯誤。優先股票股東無表決權，這樣可以避免公司經營決策權的改變和分散。

　　13.A

　　14.B

　　15.B

　　16.A[解析]全國性社會保障基金屬于國家控制的財政收入，主要用于支付失業救濟和退休金，這部分資金的投資方向有嚴格限制，主要投向國債市場。

　　17.A

　　18.A[解析]除息除權日通常為股權登記日之后的1個工作日，本日之后(含本日)買人的股票不再享有本期股利。

　　19.D[解析]有價證券有廣義與狹義兩種概念。狹義的有價證券即指資本證券，廣義的有價證券包括商品證券、貨幣證券和資本證券。

　　20.B[解析]我國及時總結證券市場發展的經驗教訓，確立了指導證券市場健康發展的“法制、監管、自律、規范”的八字方針，初步形成了有中國特色的集中統一的監管體系。

　　21.D[解析]證券金融公司向證券公司轉融通的期限一般不得超過6個月。轉融通的期限，自資金或者證券實際交付之日起算。

　　22.D[解析]董事會秘書負責辦理上市公司信息對外公布等相關事宜，負責組織和協調公司信息披露事務，匯集上市公司應予披露的信息并報告董事會，持續關注媒體對公司的報道并主動求證報道的真實情況。

　　23。D[解析]單個境外投資者通過合格境外機構投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數的10%。

　　24.B[解析]加權股價平均數也被稱為“加權平均股價”，是將各樣本股票的發行量或成交量作為權數計算出來的股價平均數。

　　25.C[解析]《證券法》第16條第1款第2項規定，公開發行公司債券，累計債券余額不應超過公司凈資產的40%。

　　26.C

　　27.A[解析]在資本主義發展初期的原始積累階段.西歐就已有了證券的發行與交易。15世紀的意大利商業城市中的證券交易主要是商業票據的買賣。

　　28.B[解析]經濟手段是通過運用利率政策、公開市場業務、信貸政策、稅收政策等經濟手段，對證券市場進行干預。這種手段相對比較靈活，但調節過程可能較慢，存在時滯。

　　29.A[解析]合約乘數定位每點價值300元人民幣，所以，假設期貨報價為5000點，則每張合約名義金額為5000×300=1500000(元)。

　　30.B[解析]證券監管機構對證券公司的日常監管，分為現場監管和非現場監管兩種方式。

　　31.A[解析]期權交易實際上是一種權利的單方面有償讓渡。期權的買方以支付一定數量的期權費為代價而擁有了這種權利，但不承擔必須買進或賣出的義務;期權的賣方則在收取了一定數量的期權費后，在一定期限內必須無條件服從買方的選擇并履行成交時的允諾。

　　32.C[解析]股權類產品的衍生工具是指以股票或股票指數為基礎工具的金融衍生工具，主要包括股票期貨、股票期權、股票指數期貨、股票指數期權以及上述合約的混合交易合約。

　　33.A[解析]證券市場中介機構是指為證券的發行、交易提供服務的各類機構。在證券市場起中介作用的機構是證券公司和其他證券服務機構，通常把兩者合稱為“證券中介機構”。證券業協會屬于自律性組織。

　　34.D[解析]隨著社會經濟的發展，世界基金產業從無到有，從小到大，尤其是20世紀70年代以來，隨著世界投資規模的劇增、現代金融業的創新，品種繁多的基金風起云涌，形成了一個龐大的產業。基金產業已經與銀行業、證券業、保險業并駕齊驅，成為現代金融體系的四大支柱之一。

　　35.D[解析]公司申請公司債券上市交易.應當符合下列條件：①經有權部門批準并發行;②公司債券的期限為1年以上;③公司債券實際發行額不少于人民幣5000萬元;④債券須經資信評級機構評級.且債券的信用級別良好;⑤公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發行條件。

　　36.C[解析]按照《證券法》的規定，向不特定對象發行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應當由承銷團承銷，承銷團由主承銷商和參與承銷的證券公司組成。

　　37.B[解析]封閉式基金有固定的存續期，而開放式基金沒有固定期限。

　　38.A[解析]目前，我國基金管理公司的業務主要包括：證券投資基金業務、受托資產管理業務和投資咨詢服務;此外，基金管理公司還可以從事社�；�金管理和企業年金管理業務、第一章金融市場體系DII業務等。其中，證券投資基金業務是基金管理公司最核心的一項業務.主要包括基金募集與銷售、基金的投資管理和基金營運服務。

　　39.B[解析]宏觀經濟發展水平和狀況是影響股票價格的重要因素。宏觀經濟影響股票價格的特點包括：波及范圍廣、干擾程度深、作用機制復雜和股價波動幅度較大。

　　40.A[解析]非流通國債是指不允許在流通市場上交易的國債。這種國債不能自由轉讓，可以記名，也可以不記名。非流通國債的發行對象，有的是個人，有的是一些特殊的機構。

　　41.B[解析]公開發行企業債券的股份有限公司的凈資產額不低于人民幣3000萬元.有限責任公司和其他類型企業的凈資產額不低于人民幣6000萬元。

　　42.C[解析]境外上市外資股是指股份有限公司向境外投資者募集并在境外上市的股份。境外上市外資股主要由H股、N股、S股等構成。B股是境內上市外資股.符合題意。

　　43.A

　　44.B[解析]公司債券可通過證券交易所集中競價系統、大宗交易系統和固同定收益證券綜合電子平臺進行交易的條件之一是，債券上市前，發行人最近3個會計年度實現的年均可分配利潤不少于債券1年利息的1.5倍。

　　45.B

　　46.A[解析]一般認為，基金起源于英國，是在18世紀末19世紀初產業革命的推動下出現的。

　　47.A[解析]對上市公司的監管包括信息披露的監管、公司治理監管和并購重組的監管等.其中信息披露的監管是對上市公司日常監管的主要內容。

　　48.B[解析]普通股票的紅利是不同定的，它取決于股份公司的經營狀況和盈利水平。而優先股票在發行時就約定了固定的股息率，無論公司經營狀況和盈利水平如何變化，該股息率不變。優先股在利潤分紅及剩余財產分配的權利方面優先于普通股。在公司分配利潤時，擁有優先股票的股東比持有普通股票的股東，分配在先，但是享受固定金額的股利，即優先股的股利是相對固定的。若公司清算，分配剩余財產時，優先股在普通股之前分配。

　　49.B[解析]債券與股票的相同點有：債券與股票都屬于有價證券;債券與股票都是籌措資金的手段;債券與股票收益率相互影響。而債券與股票的權利不同，債券是債權憑證，債券持有者與債券發行人之間的經濟關系是債權債務關系。而股票是所有權憑證，股票所有者是發行股票公司的股東。

　　50.C[解析]深圳證券交易所選取成分股時，需結合下列各項因素評選出成分股：公司股票在一段時間內的平均市盈率，公司的行業代表性及所屬行業的發展前景，公司近年來的財務狀況、盈利記錄、發展前景及管理素質等，公司的地區、板塊代表性等。

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