第 1 頁：選擇題

第 2 頁：組合型選擇題

第 3 頁：選擇題參考答案

第 4 頁：組合型選擇題參考答案

　　二、組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求不選、錯選均不得分)

　　51.金融衍生工具的基本特征有(　　)。

　　Ⅰ.跨期性Ⅱ.不確定性Ⅲ.聯動性Ⅳ.高風險性

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　52.編制股價指數的步驟有(　　)。

　　Ⅰ.選擇樣本股Ⅱ.選定某基期

　　Ⅲ.計算計算期平均股價或市值Ⅳ.指數化

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　53.我國銀行間債券市場的主要職能有(　　)。

　　Ⅰ.提供銀行間外匯交易、人民幣同業拆借、債券交易系統并組織市場交易

　　Ⅱ.辦理外匯交易的資金清算、交割，負責人民幣同業拆借及債券交易的清算監督

　　Ⅲ.提供網上票據報價系統

　　Ⅳ.提供外匯市場、債券市場和貨幣市場的信息服務

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　54.操縱市場的行為包括(　　)。

　　Ⅰ.單獨或者通過合謀，操縱證券交易價格或數量

　　Ⅱ.利用信息優勢聯合買賣，操縱證券交易價格或數量

　　Ⅲ.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易

　　Ⅳ.與他人串通，以事先約定的價格相互進行證券交易

　　A.ⅠⅡ

　　B.Ⅰ ⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　55.平臺交易采用(　　)方式。

　　Ⅰ.報價交易Ⅱ.協商交易Ⅲ.詢價交易Ⅳ.投標交易

　　A.ⅠⅢ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅢⅣ

　　56.下列關于債券的說法正確的有(　　)。

　　Ⅰ.發行債券是公司追加資金的需要，它屬于公司的資本金

　　Ⅱ.股票風險較大，債券風險相對較小

　　Ⅲ.債券通常有規定的票面利率，可獲得固定的利息

　　Ⅳ.股票持有者可以通過市場轉讓收回投資資金

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　57.下列關于股權變動的說法正確的有(　　)。

　　Ⅰ.原股東可以參與配股，也可以放棄配股權

　　Ⅱ.上市公司利用自有資金，從公開市場上買回發行在外的股票，被稱為轉增股本

　　Ⅲ.可轉換債券在發行時約定債券持有人可以在一定條件下將債券轉換為公司股票

　　Ⅳ.股票分割是將1股股票不等地拆成若干股

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅠⅣ

　　58.主要參考利率期貨常見的參考利率包括(　　)。

　　Ⅰ.國債利率Ⅱ.倫敦銀行間同業拆放利率

　　Ⅲ.歐洲美元定期存款單利率Ⅳ.聯邦基金利率

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　59.證券的流動性是證券市場生存的條件，證券市場的流動性包含(　　)方面的要求。

　　Ⅰ.成交速度Ⅱ.成交價格Ⅲ.價格波幅Ⅳ.成交數量

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　60.下列屬于證券市場中介機構的有(　　)。.

　　Ⅰ.證券公司Ⅱ.投資咨詢機構Ⅲ.財務顧問機構Ⅳ.律師事務所

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　61.下列屬于證券投資基金業務的有(　　)。

　　Ⅰ.基金募集Ⅱ.社保基金管理Ⅲ.基金營運服務Ⅳ.QDII業務

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅢⅣ

　　62.首個交易日無價格漲跌幅限制的情形有(　　)。

　　Ⅰ.首次公開發行上市的股票Ⅱ.增發上市的股票

　　Ⅲ.暫停上市后恢復上市的股票Ⅳ.首次公開發行上市的封閉式基金

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　63.下列屬于證券交易所的特征的有(　　)。

　　Ⅰ.有固定的交易場所和交易時間

　　Ⅱ.交易的對象限于合乎一定標準的上市證券

　　Ⅲ.通過公開競價的方式決定交易價格

　　Ⅳ.實行公開、公平、公正的原則

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　64.上市公司股權分置改革遵循(　　)的原則。

　　Ⅰ.公開Ⅱ.誠信Ⅲ.公平Ⅳ.公正

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　65.證券市場兩個最基本和最主要的品種包括(　　)。

　　Ⅰ.股票Ⅱ.基金證券Ⅲ.債券Ⅳ.權證

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　66.按基礎工具劃分，金融期貨主要有(　　)。

　　Ⅰ.資產類期貨Ⅱ.外匯期貨Ⅲ.利率期貨Ⅳ.股權類期貨

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　67.股票發行類型有(　　)。

　　Ⅰ.公開發行Ⅱ.首次公開發行

　　Ⅲ.上市公司增資發行Ⅳ.非正式發行

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　68.國家股的資金來源有(　　)。

　　Ⅰ.現有國有企業改組為股份公司時所擁有的凈資產

　　Ⅱ.經授權代表國家投資的機構向新組建股份公司的投資

　　Ⅲ.有權代表國家投資的政府部門向組組建的股份公司的投資

　　Ⅳ.國有資產管理部門所擁有的凈資產

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　69.關于股份有限公司責任的說法，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.股東以自身財產對公司債務承擔責任

　　Ⅱ.公司以全部財產對公司債務承擔責任

　　Ⅲ.股東以認購股份對公司債務承擔責任

　　Ⅳ.公司以未分配利潤對公司債務承擔責任

　　A.ⅡⅢ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　70.證券公司的主要業務包括(　　)。

　　Ⅰ.證券承銷業務Ⅱ.證券自營業務

　　Ⅲ.證券資產管理業務Ⅳ.證券投資咨詢業務

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　71.下列關于股票與它代表的財產權的關系，說法正確的有(　　)。

　　Ⅰ.股票與它代表的財產權有不可分離的關系

　　Ⅱ.行使股票所代表的財產權，必須以持有股票為條件

　　Ⅲ.股東權利的轉讓應與股票占有的轉移同時進行

　　Ⅳ.股票的轉讓就是股東權的轉讓

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　72.影響凈資產收益率的因素有(　　)。

　　Ⅰ.銷售利潤率Ⅱ.資產周轉率Ⅲ.杠桿比率Ⅳ.債務擔保比率

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　73.以下屬于股票的特征的有(　　)。

　　Ⅰ.收益性Ⅱ.風險性Ⅲ.流動性Ⅳ.永久性

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.T_ⅡⅢⅣ

　　74.欺詐客戶的行為包括(　　)。

　　Ⅰ.違背客戶的委托為其買賣證券

　　Ⅱ.未經客戶的委托，擅自為客戶買賣證券

　　Ⅲ.為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣

　　Ⅳ.利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　75.中國證券業協會對會員單位的自律管理表現在(　　)。

　　Ⅰ.規范業務，制定業務指引Ⅱ.規范發展

　　Ⅲ.制定行業公約Ⅳ.增強行業競爭力

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　76.改革開放以來.中國資本市場的發展階段為(　　)。

　　Ⅰ.新中國資本市場的萌生Ⅱ.資本市場的快速發展

　　Ⅲ.全國性資本市場的形成和初步發展Ⅳ.資本市場的進一步規范和發展

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　77.參與證券投資的金融機構包括(　　)。

　　Ⅰ.證券經營機構Ⅱ.銀行業金融機構Ⅲ.保險經營機構Ⅳ.其他金融機構

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　78.股份有限公司申請股票在上海證券交易所和深圳證券交易所主板市場上市應當符合的條件有(　　)。

　　Ⅰ.公司股本總額不少于人民幣5000萬元

　　Ⅱ.股票經國務院證券監督管理機構核準已公開發行

　　Ⅲ.公開發行的股份達公司股份總數的20%以上

　　Ⅳ.公司在最近3年無重大違法行為

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　79.證券承銷業務可以采取的方式有(　　)。

　　Ⅰ.代銷Ⅱ.包銷Ⅲ.承銷Ⅳ.自銷

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　80.(　　)可以在證券交易所債券市場上參加記賬式同債的招標發行及競爭性定價過程.向財政部直接承銷記賬式國債。

　　Ⅰ.證券公司Ⅱ.信托投資公司Ⅲ.保險公司Ⅳ.商業銀行

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　81.有關記名股票的特點，敘述正確的有(　　)。

　　Ⅰ.股東權利歸屬于記名股東Ⅱ.可以一次或分次繳納出資

　　Ⅲ.轉讓相對復雜或受限制Ⅳ.便于掛失.相對安全

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　82.內幕信息包括(　　)。

　　Ⅰ.公司分配股利或者增資的計劃

　　Ⅱ.公司債務擔保的重大變更

　　Ⅲ.公司董事的行為可能依法承擔重大損害賠償責任

　　Ⅳ.上市公司收購的有關方案

　　A.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　83.下列各項屬于保護基金公司職責的有(　　)。

　　Ⅰ.籌集、管理和運作基金

　　Ⅱ.監測證券公司風險。參與證券公司風險處置工作

　　Ⅲ.組織、參與被撤銷、關閉或破產證券公司的清算：[作

　　Ⅳ.管理和處分受償資產

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　84.期貨價格的特點有(　　)。

　　Ⅰ.預期性Ⅱ.間斷性Ⅲ.連續性Ⅳ.權威性

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.Ⅰ ⅢⅣ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　85.下列關于開放式基金和封閉式基金.說法正確的有(　　)。

　　Ⅰ.開放式基金有固定的存續期限.封閉式基金沒有

　　Ⅱ.開放式基金沒有發行規模限制，投資者可隨時提出認購或贖回申請

　　Ⅲ.封閉式基金的基金單位在封閉期限內不能贖回.持有人只能尋求在汪券交易場所出售給第1者

　　Ⅳ.封閉式基金一般每周或更長時間公布一次，開放式基金一般在每個交易日連續公布

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.Ⅰ ⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　86.按投資標的劃分，證券投資基金可分為(　　)。

　　Ⅰ.債券基金Ⅱ.股票基金Ⅲ.貨幣市場基金Ⅳ.單位信托基金

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　87.下列影響股價的因素中，屬于宏觀經濟與政策因素的有(　　)。

　　Ⅰ.市場利率Ⅱ.經濟周期循環Ⅲ.行業分類Ⅳ.公司競爭力

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　88.中小企業板塊總體設計的“四個獨立”指的是(　　)。

　　Ⅰ.運行獨立Ⅱ.監察獨立Ⅲ.代碼獨立Ⅳ.指數獨立

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　89.證券公司的監管制度包括(　　)。

　　Ⅰ.業務許可制度Ⅱ.以凈資本為核心的風險監控與預警制度

　　Ⅲ.合規管理制度Ⅳ.信息報送與披露制度

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅡ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　90.下列影響基金份額凈值的因素有(　　)。

　　Ⅰ.基金資產凈值Ⅱ.基金資產總值Ⅲ.基金負債Ⅳ.基金總份額

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　91.金融互換可以分為(　　)等類別。

　　Ⅰ.貨幣互換Ⅱ.利率互換Ⅲ.股權互換Ⅳ.信用違約互換

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　92.我國的證券發行制度有(　　)。

　　Ⅰ.證券發行注冊制度Ⅱ.證券發行核準制度

　　Ⅲ.證券發行上市保薦制度Ⅳ.發行審核委員會制度

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　93.以下關于基金市場的說法正確的有(　　)。

　　Ⅰ.基金市場是基金份額發行和流通的市場

　　Ⅱ.封閉式基金在證券交易所掛牌交易

　　Ⅲ.封閉式基金通過投資者向基金管理公司申購和贖回實現流通轉讓

　　Ⅳ.開放式基金通過投資者向基金管理公司申購和贖回實現流通轉讓

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　94.下列屬于金融衍生工具特征的包括(　　)。

　　Ⅰ.跨期性Ⅱ.杠桿性Ⅲ.投機性Ⅳ.確定性

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　95.關于國債的說法，下列正確的有(　　)。

　　Ⅰ.國債的償還期限是國債的存續時間

　　Ⅱ.政府通過國債籌集的資金可用于各項開支

　　Ⅲ.政府發行短期國債，一般用于彌補赤字或用于投資

　　Ⅳ.非流通國債的發行對象，有的是個人，有的是一些特殊的機構

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　96.以下對外國債券的描述正確的有(　　)。

　　Ⅰ.外國債券的面值貨幣與發行市場屬于一個國家

　　Ⅱ.外國債券的發行人與發行市場屬于一個國家

　　Ⅲ.在日本發行的外國債券稱為武士債券

　　Ⅳ.在美國發行的外國債券稱為揚基債券

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　97.影響國債銷售價格的因素有(　　)。

　　Ⅰ.市場利率Ⅱ.承銷商承銷國債的中標成本

　　Ⅲ.流通市場中可比國債的收益率水平Ⅳ.國債承銷的手續費收入

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　98.證券市場監管體系和自律管理體系包括(　　)。

　　Ⅰ.國務院證券監督管理機構Ⅱ.國務院證券監督管理機構的派出機構

　　Ⅲ.證券登記結算公司Ⅳ.行業協會

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　99.金融債券可以采用的發行方式有(　　)。

　　Ⅰ.在全國銀行間債券市場公開發行Ⅱ.定向發行

　　Ⅲ.一次足額發行Ⅳ.限額內分期發行

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　100.混合資本債券是一種混合資本工具，它同時兼有一定的(　　)性質。

　　Ⅰ.股本Ⅱ.債務Ⅲ.期權Ⅳ.期貨

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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